华安安信消费混合 : 华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书(2020年第3号)
原标题:华安安信消费混合 : 华安安信消费服务混合型证券投资基金更新的招募说明书(2020年第3号) 华安 安信消费服务 混合型 证券投资基金 更新的 招募说明书 （ 20 20 年 第 3 号 ） 基金管理人： 华安 基金管理有限公司 基金托管人： 中国 工商 银行 股份 有限公司 二 ○ 二〇 年 十 一 月 重要提示 华安安信消费服务股票型 证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）由 安信证 券投资基金（以下简称“安信基金”）转型而成 。 依据 中国证监会 20 13 年 4 月 25 日证监 许可 【 20 13 】 590 号文 核准的安信证券投资基金基金份额持有人大会决 议，安信证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上 市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安安信消费服 务股票型证券投资基金”。自 20 13 年 5 月 23 日 起，由《安信 证券投资基金基金合 同》修订而成的《华安 安信消费服务 股票型证券投资基金基金合同》生效。 2015 年 8 月 6 日，基金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部分开放式 基金更名的公告》，本基金名称变更为“华安安信消费服务混合型证券投资基 金”，基金类别变更为混合型。 本基金管理 人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为 混合型 基金， 股票资产投资比例 不低于 基金资产的 60％ 。本基金 的风险与预期收益都要高于债券型基金和货币市场基金 、低于股票型基金 ，属 于证券投资基金中的中高风险投资品种。 基金在投资运作过程中可能面临各种 风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险 等。 投资有风险， 投资 人 集中申购 （或申购）基金时 应当认真阅读《基金合 同》、 《 招募说明书 》 、 基金产品资料概要 等基金法律文件，了解基金的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是 否和 投资 人 的风险承受能力相适应。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流 动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金 所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较 大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人 依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。 本次招 募说明书仅根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等法律法规以及本基 金的《基金合同》、《托管协议》，对所涉章节进行了更新，相关信息更新截止日 为 2020年 10月 28日 。 除特别说明外，本招募说明书 其他 所载内容截止日为 201 9 年 5 月 23 日， 有关财务数据截止日为 201 9 年 3 月 3 1 日，净值表现截止日为 20 18 年 12 月 3 1 日。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ....................... 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ....................... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ........... 8 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ......... 19 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ..... 24 六、基金的历史沿革 ................................ ................................ ................................ . 48 七、基金的存续 ................................ ................................ ................................ ......... 49 八、基金的集中申购期安排 ................................ ................................ ..................... 50 九、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ..................... 55 十、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ......... 66 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ..... 79 十二、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ..... 81 十三、基金资产的估值 ................................ ................................ ............................. 82 十四、基金的收益与分配 ................................ ................................ ......................... 88 十五、基金的费用与税收 ................................ ................................ ......................... 90 十六、基金的会计与审计 ................................ ................................ ......................... 92 十七、基金的信息披露 ................................ ................................ ............................. 93 十八、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ....... 100 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ ............... 107 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................... 109 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ....... 110 二十二、对基金投资人的服务 ................................ ................................ ............... 111 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ....................... 113 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ... 118 二十五、备查文件 ................................ ................................ ................................ ... 119 附件一：基金合同内容摘要 ................................ ................................ ................... 120 附件二：托管协议内容摘要 ................................ ................................ ................... 136 一、绪言 《 华安安信消费服务 混合型 证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “ 本招募 说明书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《 公开 募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《 公开募集 证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”） 及其他有关规定以及 《华安安信消费服务 混合型 证券投资基金 基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资 人 自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金 投资 人 欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、 基金或本基金：指 华安安信消费服务 混合型 证券投资基金 ，本基金由安 信证券投资基金转型而成 2、安信基金：指安信证券投资基金，运作方式为契约型封闭式 3、 基金管理人：指 华安基金管理有限公司 4、 基金托管人：指 中国工商银行股份有限公司 5、 基金合同或 《 基金合同 》 ：指《 华安安信消费服务 混合型 证券投资基金 基 金合同》及对 该 基金合同的任何有效修订和补充 6、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 华安安信消费 服务 混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、 招募说明书 或本招募说明书 ：指《 华安安信消费服务 混合型 证券投资基 金招募说明书》及其更新 8、 集中申购公告 ：指《 华安安信消费服务 混合型 证券投资基金 集中申购期 基金份额发售公告》 9、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 10、 《基金法》：指 2003年 10月 28日第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、 《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布， 2013年 6月 1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布 机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、 《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、 中国证监会：指中国证券监督 管理委员会 16、 银行 业 监督管理机构 ： 指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委 员会 17、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 19、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者： 指符合 现行 有效的相关法律法规规定可以投资 在 中国境内 依法募集的 证券 投资基金 的中国境外的机构投资者 21、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 23、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、会员单位： 指具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证 券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位 25、直销机构：指华安基金管理有限公司 26、代销机构：指 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得 基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 ；以及可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金 销售业务的会员单位 27、 销售机构：指 直销机构 和代销机构 28、场内销售： 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理的基金销 售 业务 29、场外销售： 指不通过上海证券交易所开放式基金销售系统，而通过各 销 售机构的柜台或其他交易系统办理的基金销售业务 30、注册 登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和 交收 业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 交收 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过 户 等 31、注册 登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登 记机构为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理本 基金注册登记业务的机构，目前为中国证券登记结算有限责任公司 32、上海证券账户： 指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设 的上海证券交易所人民币普通股票账户 (简称“ A股账户” )或证券投资基金账 户 (简称“基金账户” )，投资人通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理 申购、 赎回等业务时需持有上海证券账户 33、开放式基金账户：指投资人以上海证券账户为基础、在中国证券登记 结 算有限责任公司注册的开放式基金账户，投资人办理场外申购、赎回等业务时 需 具有开放式基金账户 34、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构 办理 申购、赎回、转换 、 转托管 及定期定额投资 等 业务 而引起 的基金份额 变动及结余情况的账户 35、 基金合同生效日： 指《华安安信消费服务 混合型 证券投资基金基金合 同》生效起始日， 基金合同 自安信证券投资基金终止上市之日起生效，原《安 信 证券投资基金基金合同》自同一日起终止 36、存续期： 指自《 安信 证券投资基金基金合同》生效之日起至《 华安安 信消费服务 混合型 证券投资基金基金合同》终止且基金财产清算结果报中国证 监会备案并公告之日止的不定期期限 37、基金转型： 指对包括 安信 基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存 续 期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“ 华 安安信消费服务 混合型 证券投资基金”等一系列事项的统称 38、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 40、 T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日 ) 41、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 42、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43、 《业务规则》：指 2005年 7月 13日上海证券交易所发布并施行的《上 海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则 (试行 )》及其不时做 出的修订 44、 集中申购期 ： 指 基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时 间， 最长不超过 1个月 45、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 46、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 47、 基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同 和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 48、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机 构的操作 49、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 50、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 51、 元：指人民币元 52、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 53、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 54、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指 定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 58、 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆 回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 60、基金产品资料概要：指《华安安信消费服务混合型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自 《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：华安基金管理有限公司 2 、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32 层 3 、法定代表人：朱学华 4 、设立日期： 1998 年 6 月 4 日 5 、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 、注册资本： 1.5 亿元人民币 7 、组织形式：有限责任公司 8 、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9 、存续期间：持续经营 10 、联系电话：（ 021 ） 38969999 11 、客户服务电话： 40088 - 50099 12 、联系人：王艳 13 、网址： www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1 、注册资本： 1.5 亿元人民币 2 、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安 证券股份 有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 （ 1 ）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财 政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总 经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基 金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼 董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限 公司总经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书 记，上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公 司总经理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事 长，上海国盛集团科教投资有限公 司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料 （集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资 （集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事 长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公 司计划财务部经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经 理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有 限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文 化传播有限公司董事、 Crystal Bright Developments Limited 董 事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部 助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副 经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、 董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰 君安证券股份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总 经理等职务。现任 国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总 裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证 券业协会投资业务委员会副主任委员。 夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易 部业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有 限公司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管 理总部经理、上海福山路营业部副总经理（主持工作）、上海福山路营业部总经 理、上海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员 会执行办公室主任、 零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经 理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十 佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主 任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律 师事务所高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主 任、教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨 询专家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦 大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津 贴。 （ 2 ）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算 管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（ McLagan ）公司 中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经 理助理兼人力资源部高级总 监，华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部 高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总 监。 （ 3 ）高级管理人员 朱学华先生，本科学历， 2 1 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任 公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究 生学历， 1 8 年证券、基金从业经验。历任上海证券有 限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经 理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限 公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经 理。现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士，硕士研究生学历， 1 9 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大 学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制 工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生，硕士研究生学历， 2 5 年金融、 证券、基金行业从业经验。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经 理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限 公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。 现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生，硕士研究生学历， 1 6 年金融、基金行业从业经验。历任香港 恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、 公司总经理助理。现任华安基金管理 有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历， 20 年金融、基金行业从业经验。历任广发 银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限 公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理。 2 、本基金基金经理 王斌先生， 硕士研究生， 8 年基金行业从业经验。 2011 年 7 月应届毕业加 入华安基金。历任投资研究部研究员、基金投资部基金经理助理。 2018 年 10 月起，担任本基金的基金经理 。 2019 年 11 月起，同时担任华安安顺灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 陈俏宇女士 ，自 2008年 2月 13日至 2015年 6月 18日担任本基金基金经 理。 蒋璆 先生， 自 2015年 6月 16日至 2016年 9月 21日担任本基金基金经 理。 饶晓鹏先生 ，自 2015 年 9 月 7 日至 2020 年 5 月 25 日担任本基金的基金经 理。 3 、本公司采取集体投资决策制度， 公司 投资决策委员会成员的姓名和职务 如下 ： 童威先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部副总监 万建军先生，投资研究部联席总监 崔莹先生，基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4 、业务人员的准备情况： 截至 2019 年 6 月 30 日，公司目前共有员工 358 人（不含香港公司），其中 57.5% 具有硕士及以上学位， 92.7% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经 历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位 及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支 持等四个业务板块组成。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度 报告、中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证 券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基 金法》及相关法律法规的行为的发生； 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤 勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更 新投资理念，规范基金运作。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 不当利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易， 也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决 策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制 度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的 控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组 成部分： （ 1 ）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责 任。 （ 2 ）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和 公司管理层的行为行使监督权。 （ 3 ）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行 合规性监督和检 查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （ 4 ） 合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公 司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以 及其他风险控制重大事项。 （ 5 ）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情 况进行合规性监督检查， 对督察长负责 。 （ 6 ）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职 责。各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。 各位员工 根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗 位职责进行自律。 3 、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分 组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基 本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制 环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披 露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制 度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设 置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 4 、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控。 （ 1 ）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体 系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体 系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控 制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境 氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善 了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （ 2 ）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发 现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可 能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产 生的原因，采取定性定量的手 段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估 后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行 修订和完善，并监督各个环节的改进实施。 （ 3 ）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分 工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分 明、严格有效的 三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理 分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一 种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部 门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息 沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以 合规 监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三 道监控防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基 金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制 度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作 和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司 会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司 对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 完整独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核 、对账制度；凭证、资料管理制度； 会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净 值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点 的价值。 （ 4 ） 信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反 馈，公司采取以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交 流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的 报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （ 5 ） 内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制 环境、控制活动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制 制度，保证制度的有效实施。 公司 合规 监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检 查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环 境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 5 、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将 根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年 1月 1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 联系电话： 010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2019年 9月，中国工商银行资产托管部共有员工 208人，平均年龄 33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历 或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管 理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严 格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户 提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国 内 托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、 保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII资产、 QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计 划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管 理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年 9月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1006只。自 2003年以来，本行连续十六年获 得香港《亚洲货 币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68项最佳托管 银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融 领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓 展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内 部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险 防范和控制的 力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理 作为重要工作来做。从 2005年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全 措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充 分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效 性的全面认可 ,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托 管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规 化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关 法律法规和行业监管规则，强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学 化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完 整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业 务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专 门负责稽核监察 工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依 照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职 责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （ 1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （ 2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有 的部门、岗位和人员。 （ 3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生 时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的 规章制度。 （ 4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （ 5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （ 1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制 措施，督促职能管理部门改进。 （ 3）人 事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人 为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争 力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立 风险防范与控制理念。 （ 4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化目的。 （ 5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理 ，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管 部完全有能 力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （ 1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗 位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制 、横向 多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （ 3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职 责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地 位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管 部从成立之日起就特 别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作 重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出 现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范 和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、相关服务机构 （一）基金 销售 机构 1 、 场外发售机构 （ 1 ）直销机构 1 ）华安基金管理有限公司上海业务部 地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31层 电话：（ 021 ） 38969960 传真：（ 021 ） 58406138 联系人： 姚佳岑 2 ）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话：（ 010 ） 57635999 传真：（ 010 ） 66214061 联系人： 刘雯 3 ）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话：（ 020 ） 38082891 传真：（ 020 ） 38082079 联系人：林承壮 4 ）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话：（ 029 ） 87651812 传真：（ 029 ） 87651820 联系人： 赵安平 5 ）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K - 1212L 电话：（ 028 ） 85268583 传真：（ 028 ） 85268827 联系人： 郁晓珍 6 ）华安基金管理有限公司 沈阳业务部 地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话：（ 024 ） 22522733 传真：（ 024 ） 22521633 联系人： 杨贺 7 ）华安基金管理有限公司深圳业务部 地址：深圳福田区金田路 2030 号卓越世纪中心 3 号楼 2008 室 邮编： 518000 电话： 0755 - 82755911 联系人：唐硕 8 ）华安基金管理有限公司江苏业务部 地址：南京市中山南路 49 号商茂世纪广场 19D2 电话： 025 - 86890489 联系人：李展 9 ）华安基金管理有限公司华东业务部 地址：福建福州鼓楼区五四路 151 号宏远帝豪国际大厦 2307 室 电话： 0591 - 87831775 联系人：王枫 10 ）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站： www.huaan.com.cn 华安电子交易热 线： 40088 - 50099 智能手机 APP 平台： iPhone 交易客户端、 Android 交易客户端 传真电话：（ 021 ） 33626962 联系人： 谢伯恩 （ 2 ） 代 销机构 1 ） 中国工商银行 股份有限公司 注册地址 ： 中国 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：中国 北京市西城区复兴门内大街 55 号 客户服务电话： 955 88 网址： www.icbc.com.cn 2 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 彭纯 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 3 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 周慕冰 客户服务电话： 95599 网址： www. abchina.com 4 ） 中国银行股份有限公司 注册地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人： 陈四清 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 5 ） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西 城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 田国立 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 6 ） 招商银行股份有限公司 注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 7 ）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人： 张志刚 客户服务电话： 95321 网址： www.cindasc.com 8 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 客户服务电话： 0755 - 23835888 网址： www.cs.ecitic.com 9 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 周健男 客户服务电话 : 95525 、 4008888788 网站： www.ebscn.com 10 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人： 胡伏云 客户服务 电话： 95396 网址： www.gzs.com.cn 11 ）申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：李梅 客户服务电话：（ 021 ） 96250500 网址： www.swhysc.com 12 ）中银国际证券有限责任公司 注册 地址： 中国 上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公 地址： 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 、 40 、 41 层 法定代表人： 宁敏 客户服务电话： 4006208888 网址： www.bocichina.com 13 ）中信银行股份有限公司 注册地址： 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址： 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 14 ）兴业银行股份有限公司 注册 地址： 福建省福州市湖东路 154 号 中山大厦 办公 地址： 福建省福州市湖东路 154 号 中山大厦 法定代表人：高建平 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn 15 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册 地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公 地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 客户服务电话： 95580 网址： www.psbc.com 16 ）国泰君安证券股份有限公司 注册 地址： 上海市浦东新区商城路 618 号 办公 地址： 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人： 杨德红 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com 17 ）天相投资顾问有限公司 注册 地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公 地址： 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 客户服务电话：（ 010 ） 66045678 网址： www.txsec.com 或 jijin.txsec.com 18 ） 上海长量基金销售有限公司 注册 地址： 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公 地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.e - rich.com.cn 19 ）中信建投证券股份有限公司 注册 地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公 地址： 北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话：， 95587 网址： www.csc108.com 20 ）招商证券股份有限公司 注册 地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公 地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人： 霍达 客户服务电话： 95565 网址： www.ne wone.com.cn 21 ）广发证券股份有限公司 注册地址： 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 7 、 10 、 18 、 19 、 35 、 36 、 38 、 39 - 44 楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 22 ）中国银河证券股份有限公司 注册 地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公 地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 客户服务电话： 95551/4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 23 ）兴业证券股份有限公司 注册 地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦 办公 地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦； 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼 法定代表人： 杨华辉 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 24 ）长江证券股份有限公司 注册 地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公 地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人： 尤习贵 客户服务电话： 95579 网址： www.cjsc.com .cn 25 ）安信证券股份有限公司 注册 地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公 地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人：王连志 客户服务电话： 4008001001 网址： www.essence.com.cn 26 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人： 姜晓林 客户 服务 电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （未完）  |