汇添富沪深300指数增强A : 汇添富沪深300指数增强型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告
汇添富沪深 300指数增强型证券投资基金开放日常申购、 赎回、转换、定期定额投资业务公告 1公告基本信息 基金名称汇添富沪深 300指数增强型证券投资基金 基金简称汇添富沪深 300指数增强 基金主代码 005530 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2020年 11月 3日 基金管理人名称汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人名称中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称汇添富基金管理股份有限公司 公告依据根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套 法规和《汇添富沪深 300指数增强型证券投资基金基金 合同》的有关规定。 申购起始日 2020年 11月 3日 赎回起始日 2020年 11月 3日 转换转入起始日 2020年 11月 3日 转换转出起始日 2020年 11月 3日 定期定额投资起始日 2020年 11月 3日 下属分级基金的基金简称汇添富沪深 300指数 增强 A 汇添富沪深 300指数 增强 C 下属分级基金的交易代码 005530 010556 该分级基金是否开放上述业务是是 2日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3日常申购业务 3.1申购金额限制 1、投资者通过销售机构的销售网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10元 （含申购费）；通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币 50000元（含申购费）。通过基金管理人线上直销系统申购本基金基金份额单笔最低金额 为人民币 10元（含申购费）。超过最低申购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本 基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制，对 单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上限，但单一投资者 持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回 等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。法律法规或监管机构另有规定的除外。 2、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额限制。当接受申 购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人可以采取规定单 个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限，以及拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人必须在调整 实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2申购费率 1、本基金对通过直销中心申购本基金 A类基金份额的特定投资群体与除此之外其他 投资者实施差别化的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、基本养老保险基金、可以投资基金的地方社会保 障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个人税收递延型商业养老保险、养老目标证 券投资基金等。如将来出现可以投资基金的享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监 管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A类基金份额。基金管理人可根据情 况变更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构。 1）特定投资群体申购 A类基金份额的申购费用 通过直销中心申购本基金 A类基金份额的特定投资群体申购费率为每笔 500元。未通 过直销中心申购本基金 A类基金份额的特定投资群体，申购费率参照其他投资者适用的申 购费率执行。 2）其他投资者申购 A类基金份额的申购费用 其他投资者申购本基金 A类基金份额的申购费率随申购金额增加而递减。投资者在一 天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 其他投资者申购本基金 A类基金份额的申购费率如下表所示： 申购金额（M）申购费率 M<100万元 1.50% 100万元 ≤M<200万元 1.00% 200万元 ≤M<500万元 0.30% M≥500万元每笔 1000元 本基金 C类基金份额不收取申购费用。 2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管 部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调整基金申购费率，并进行公告。 4、当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规 定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定，将摆动定价机制的具体操作规则在规 定媒介上公告。 3.3其他与申购相关的事项 1、“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 计算； 2、“金额申购”原则，即申购以金额申请； 3、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、办理申购业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4日常赎回业务 4.1赎回份额限制 投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1份，基金份额持有人在销售 机构保留的基金份额不足 1份的，登记系统将全部剩余份额自动赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管 理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4.2赎回费率 1、本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下。本 基金 A类基金份额赎回费率如下： 持有时间（N）赎回费率归入基金资产比例 N＜7天 1.50% 100% 7天 ≤N＜ 30天 0.75% 100% 30天 ≤N＜ 3个月 0.50% 75% 3个月 ≤N＜ 6个月 0.50% 50% N≥6个月 0 - 注：一个月为 30天 本基金 C类基金份额的赎回费率如下： 持有时间（N）赎回费率归入基金资产比例 N＜7天 1.50% 100% 7天 ≤N＜ 30天 0.10% 100% N≥30天 0 - 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。赎回费中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管 部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调整基金赎回费率，并进行公告。 4、当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规 定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定，将摆动定价机制的具体操作规则在规 定媒介上公告。 4.3其他与赎回相关的事项 1、“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 计算； 2、“份额赎回”原则，即赎回以份额申请； 3、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、办理赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 5日常转换业务 5.1转换费率 基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费 用。上述基金调整后的转换费用如下： （1）赎回费用 转出基金的赎回费率按持有年限递减，具体各基金的赎回费率请参见各基金的招募说 明书或在本公司网站（www.99fund.com）查询。基金转换费用中转出基金的赎回费总额 的归入转出基金的基金财产的比例参照赎回费率的规定。 （2）申购补差费用 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的 申购费用差额；当转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时，不收取费用补差。 基金转换份额的计算公式： 转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值 赎回费＝转出确认金额×赎回费率 补差费＝(转出确认金额－赎回费)×补差费率÷(1＋补差费率) 转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费 转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值 （若转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时，补差费为零） 5.2其他与转换相关的事项 基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一 基金管理人管理的基金。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态， 转入方的基金必须处于可申购状态。 基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金。本基金的单笔转换份额不得 低于 1份。单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。转换后基金份额持有人在销售 机构保留本基金份额不足 1份的，登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。 6定期定额投资业务 1、投资者在本基金销售机构办理定投业务，具体办理规则及程序请遵循各销售机构 的规定。 2、本业务受理时间与本基金日常申购业务受理时间相同。 3、销售机构将按照投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额进行扣款。由 于销售机构关于具体扣款方式和扣款日期的规定有所不同，投资者应参照各销售机构的具 体规定。 4、投资者应与销售机构约定每期扣款金额，该金额应不低于销售机构规定的最低定 投金额。 5、定投业务申购费率和计费方式与日常申购业务相同。部分销售机构将开展本基金 的定投申购费率优惠活动，投资者应以各销售机构执行的定投申购费率为准。 6、定投的实际扣款日为定投的申请日，并以该日（T日）的基金份额净值为基准计算 申购份额，申购份额将在 T+1工作日进行确认，投资者可在 T+2日起查询定投的确认情 况。 7基金销售机构 7.1场外销售机构 7.1.1直销机构 汇添富基金管理股份有限公司直销中心办理本基金的申购、赎回、转换业务，不办理 本基金的定投业务。汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统办理本基金的申购、赎回、 转换、定投业务。 本基金的跨 TA转换业务仅在汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统办理。 7.1.2场外代销机构 A类基金份额： 是否开通定 定投起点（单位：元） 序号代销机构简称是否开通转换 投 1中国银行是是 100 2建设银行是是 100 3招商银行是是 300 4中信银行是是 100 5晋商银行是是 100 6上海银行是是 100 7平安银行是是 100 8渤海银行是是 100 9鹿城农商行是是 100 10上海农商行是是 100 11瑞丰农商行 12杭州联合银行 13江南农商行 14龙湾农商行 15恒丰银行 16长春农商行 17中原银行 18乐清农商行 19龙江银行 20锦州银行 21北京农商行 22泉州银行 23爱建证券 24安信证券 25渤海证券 26财通证券 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 100 是 100 是 100 是 100 是 100 是 100 是 100 是 100 是 500 是 100 是 100 是 100 是 200 是 10 否 是 100 27大同证券 28德邦证券 29第一创业证券 30东北证券 31东方证券 32东海证券 33东吴证券 34东兴证券 35方正证券 36光大证券 37广发证券 38国都证券 39国海证券 40国金证券 41国联证券 42国融证券 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 否 是 300 是 100 是 100 是 100 是 300 是 100 是 100 是 10 是 100 是 10 是 100 是 100 是 10 是 500 是 100 43国盛证券 44国泰君安 45国信证券 46海通证券 47华安证券 48华宝证券 49华福证券 50华龙证券 51华融证券 52华泰证券 53华西证券 54华鑫证券 55江海证券 56开源证券 57联储证券 58联讯证券 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 10 是 100 是 100 是 100 是 10 是 100 是 100 是 10 是 100 是 10 是 100 是 100 是 100 是 100 是 10 是 100 59南京证券 60平安证券 61上海证券 62申万宏源西部证券 63申万宏源证券 64世纪证券 65万联证券 66西部证券 67西南证券 68新时代证券 69信达证券 70兴业证券 71银河证券 72长城国瑞证券 73长城证券 74长江证券 是 是 是 是 是 是 是 是 是 否 是 是 是 是 是 是 是 100 是 100 是 200 是 100 是 100 是 100 是 100 是 10 是 100 否 是 100 是 100 是 100 是 100 是 100 是 100 75招商证券 76中航证券 77中金公司 78中山证券 79中泰证券 80中天证券 81中信建投 82中信证券 83中信证券（华南） 84中信证券（山东） 85中银国际 86中原证券 87中信期货 88佳泓基金 89泰诚财富 90上海长量 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 100 是 100 是 1000 是 100 是 100 是 100 是 100 是 100 是 100 是 100 是 100 是 10 是 100 是 100 是 100 是 10 91中信建投期货中信建投期货 92嘉实财富 93阳光人寿 94大连网金 95唐鼎耀华 96富济基金 97晟视天下 98朝阳永续 99创金启富 100乾道盈泰 101凤凰金信 102虹点基金 103中民财富 104诺亚正行 105陆基金 106蚂蚁基金 是 是 是 是 是 是 否 否 是 是 是 是 是 否 否 是 是 100 是 100 是 10 是 100 是 100 是 100 否 否 是 10 是 100 是 10 是 100 是 100 是 10 是 100 是 10 107同花顺是 108苏宁基金是 109蛋卷基金是 110中证金牛是 111好买基金是 112肯特瑞基金是 113天天基金是 114利得基金是 115盈米基金是 116万得基金是 117深圳众禄是 118奕丰金融是 119新浪基金是 120电盈基金是 121云湾基金是 122有鱼基金是 是 100 是 10 是 10 是 100 是 10 是 10 是 100 是 10 是 100 是 100 是 10 是 10 是 100 是 100 是 100 是 100 123中正达广中正达广 124和耕传承 125挖财基金 126钜派钰茂 127途牛金服 128汇付金融 129度小满基金 130腾安基金 131东方财富证券 132新兰德 133汇成基金 134联泰基金 135一路财富 136基煜基金 137国美基金 138凯石财富 否 是 否 是 否 是 是 否 是 是 是 是 是 是 是 是 是 10 是 10 是 100 是 200 是 10 是 10 是 10 是 10 否 是 100 是 10 是 10 是 100 否 是 100 是 100 139和讯科技是 是 200 140洪泰财富否 是 100 141大智慧基金是 是 10 142汇林保大是 是 100 143玄元保险是 是 10 144华瑞保险是 否 - 145民商基金是 否 - 146华夏财富是 是 10 147金斧子是 是 100 148中国人寿是 是 100 149前海财厚是 是 100 C类基金份额： 序是否开通定投起点（单位： 代销机构简称是否开通转换 号定投元） 1大连网金是 是 100 2唐鼎耀华是 是 100 3富济基金是 是 100 4晟视天下 5朝阳永续 6创金启富 7乾道盈泰 8凤凰金信 9虹点基金 10中民财富 11诺亚正行 12陆基金 13蚂蚁基金 14同花顺 15苏宁基金 16蛋卷基金 17中证金牛 18好买基金 19肯特瑞基金 否 否 是 是 是 是 是 否 否 是 是 是 是 是 是 是 否 否 是 10 是 100 是 10 是 100 是 100 是 10 是 100 是 10 是 100 是 10 是 10 是 100 是 10 是 10 20天天基金是 21利得基金是 22盈米基金是 23万得基金是 24深圳众禄是 25奕丰金融是 26新浪基金是 27电盈基金是 28云湾基金是 29有鱼基金是 30中正达广否 31和耕传承是 32挖财基金否 33钜派钰茂是 34途牛金服否 35汇付金融是 是 100 是 10 是 100 是 100 是 10 是 10 是 100 是 100 是 100 是 100 是 10 是 10 是 100 是 200 是 10 是 10 36度小满基金 37腾安基金 38东方财富证券 39新兰德 40汇成基金 41联泰基金 42一路财富 43基煜基金 44国美基金 45凯石财富 46和讯科技 47洪泰财富 48大智慧基金 49汇林保大 50玄元保险 51华瑞保险 是 否 是 是 是 是 是 是 是 是 是 否 是 是 是 是 是 10 是 10 否 是 100 是 10 是 10 是 100 否 是 100 是 100 是 200 是 100 是 10 是 100 是 10 否 52民商基金是民商基金是 否 53华夏财富是 是 10 54金斧子是 是 100 55中国人寿是 是 100 56前海财厚是 是 100 8基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 从 2020年 11月 3日起，基金管理人将通过中国证监会规定网站公布上一个基金开 放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 9其他需要提示的事项 1、汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人 大会，会议审议通过了《关于汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金转型的议案》 。自 2020年 11月 3日起，《汇添富沪深 300指数增强型证券投资基金基金合同》生效， 原《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同》同日起失效。 2、本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换与定投业务的有关事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站(www.99fund.com)的本 基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件，还可拨打本公司客户服务热线（ 400888- 9918）咨询相关信息。 3、投资者在本基金销售机构办理基金事务，具体办理规则及程序请遵循各销售机构 的规定。 汇添富基金高度重视投资者服务和投资者教育，特此提醒投资者需正确认知基金投资 的风险和长期收益，做理性的基金投资人、做明白的基金投资人，享受长期投资的快乐！ 特此公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2020年 11月 3日 中财网
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