华安创新 : 华安创新证券投资基金更新的招募说明书(2020年第3号)
原标题:华安创新 : 华安创新证券投资基金更新的招募说明书(2020年第3号) 华安创新证券投资基金 更新的招募说明书 （2020年第3号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 基金类型：契约型开放式 二〇二〇年十一月 重要提示 华安创新证券投资基金经中国证监会2001年8月15日证监基金字[2001]33号文件 《关于同意华安创新证券投资基金设立的批复》批准发起设立。本基金基金合同自2001年 9月21日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券 特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投 资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共 同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与 中国存托凭证发行机制相关的风险。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，应当认真阅读《基金合同》、《招募说明 书》、基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资 目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书仅根据《存托凭证发行与交易 管理办法（试行）》等法律法规以及本基金的《基金合同》、《托管协议》，对所涉章节 进行了更新，相关信息更新截止日为2020年10月28日。除特别说明外，本招募说明书其 他所载内容截止日为2020年2月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月 31日。 目 录 一．绪言 ................................ ................................ . 1 二．释义 ................................ ................................ . 2 三．基金管理人 ................................ ........................... 5 四．基金托管人 ................................ .......................... 16 五．相关服务机构 ................................ ........................ 20 六．基金份额的申购、赎回与转换 ................................ ........... 57 七．基金的非交易过户、冻结与质押 ................................ ......... 67 八．基金的转托管 ................................ ........................ 69 九．基金的投资 ................................ .......................... 70 十．基金的业绩 ................................ .......................... 77 十一．基金的财产 ................................ ........................ 79 十二．基金资产的估值 ................................ .................... 80 十三．基金的收益分配 ................................ .................... 84 十四．基金的费用与税收 ................................ ................... 85 十五．基金的会计与审计 ................................ ................... 87 十六．基金的信息披露 ................................ .................... 88 十七．风险揭示 ................................ .......................... 91 十八．《基金合同》的终止与清算 ................................ ........... 94 十九．《基金合同》的内容摘要 ................................ ............. 96 二十．基金托管协议的内容摘要 ................................ ............ 103 二十一．对基金投资人的服务 ................................ .............. 108 二十二．其他应披露事项 ................................ .................. 110 二十三．招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ...... 114 二十四．备查文件 ................................ ....................... 115 一．绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）及其 配套管理办法等有关法律法规以及《华安创新证券投资基金基金合同》（以下简称《基金 合同》）编写。 基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载 明的资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份 额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明 其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合 同》。 二．释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本招募说明书： 指《华安创新证券投资基金更新的招募说明书》及对其的持续 更新 本合同、《基金合 同》： 指《华安创新证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订 和补充 《基金法》： 《流动性风险管理规 定》： 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常 务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中 华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订 指中国证监 会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 元： 指人民币元 基金或本基金： 指依据《基金合同》所设立的华安创新证券投资基金 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金管理人： 指华安基金管理有限公司 基金发起人： 指华安基金管理有限公司 基金托管人： 指交通银行股份有限公司 基金销售代理人： 指依据有关代理协议办理本基金申购、赎回和其他基金业务的 代理机构 基金注册与过户登记 人： 指华安基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的代为办理 基金注册与过户登记业务的机构 基金合同当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义 务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 于证券投资基金的自然人投资人 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织 存续期限： 指基金成立并存续的不定期之期限 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日： 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 日常申购： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提 出购买基金份额的请求 日常赎回： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提 出卖出基金份额的请求 基金转换： 指基金投资者可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部 或部分基金份额转换为本公司管理的另一只开放式基金份额的 行为 基金账户 指基金注册与过户登记人给投资人开立的用于记录投资人持有 本基金份额情况的凭证 交易账户： 指基金销售机构为投资人开立的用于记录投资人所持有的华安 基金管理有限公司管理的开放式基金基金份额及其变化情况的 账户 转托管： 指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账 户转入另一交易账户的业务 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行 存款利息以及其他收益 基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申 购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的净资产值 基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额总数， 基金份额净值的计算，精 确到 0.001 元，小数点第四位四舍五入，国家另有规定的，从 其规定 基金资产估值： 流动性受限资产： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行 存款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务 基金销售网点： 指基金管理人的分公司和基金电子交易平台，及基金销售代理 人的代销网点 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联网 网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基 金电子披露网站）等媒介 基金产品资料概要： 指《华安创新证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。关 于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行 不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在《基金 合同》由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金 合同当事人无法全部履行或无法部分履行《基金合同》的任何 事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他 突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三．基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层 3、法定代表人：朱学华 4、设立日期：1998年6月4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 6、注册资本：1.5亿元人民币 7、组织形式：有限责任公司 8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间：持续经营 10、联系电话：（021）38969999 11、客户服务电话：40088-50099 12、联系人：王艳 13、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 （1）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限 公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事 长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海 国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司 副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管 理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风 机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务 有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司 党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表 人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表 人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经 理，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部经理。 现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限 公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、 长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限 公司监事。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董 事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副 经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主 任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理、权 益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及 直投业务委员会副总裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经 理、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员。 夏则炎先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部业务员、 业务管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有限公司经纪业务部副经 理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部经理、上海福山路营业部副 总经理（主持工作）、上海福山路营业部总经理、上海分公司副总经理、经纪业务委员会 综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安 证券销售交易部总经理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾 问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事 务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博 士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部 控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交 易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处 长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等 职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副 总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业 务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监，华安基金管理有限公 司监事长。 许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责 人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，华安资产管理（香 港）有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察 员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科学历，20年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团 职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事 长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历，17年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司 研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投 摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事 会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士，硕士研究生学历，18年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安 基金管理有限公司督察长。 翁启森先生，硕士研究生学历，24年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦 银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部 协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼 全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资 官。 姚国平先生，硕士研究生学历，15年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上 海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司 上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管 理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，19年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经 理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区 经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 2．基金经理介绍 杨明先生，中央财经大学硕士研究生，18年银行、基金从业经历。曾在上海银行从事 信贷员、交易员及风险管理。2004年10月加入华安基金管理有限公司，任研究发展部研 究员。现任投资研究部总监。2013年6月起担任华安策略优选混合型证券投资基金的基金 经理。2014年6月起担任投资研究部高级总监。2015年6月至2016年9月同时担任华安 国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年3月至2018年3月同时 担任华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年5月至2018 年10月，同时担任华安安禧保本混合型证券投资基金的基金经理。2018年10月起，同时 担任华安安禧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年1月起，同时担任华安红 利精选混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起，同时担任华安睿明两年定期开放 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年12月起，同时担任本基金的基金经 理。 崔先生，硕士研究生，11年从业经历。曾任齐鲁证券有限责任公司项目经理、太平 洋保险集团总部资产负债匹配专员、中国中投证券行业分析师。2014年3月加入华安基金 管理有限公司，担任投资研究部行业分析师，基金经理助理。2015年6月起担任华安逆向 策略混合型证券投资基金的基金经理；2016年3月起，同时担任华安沪港深外延增长灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理；2015年6月至2016年9月担任华安媒体互联网混 合型证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金的基金经理。2017年10月起 同时担任华安幸福生活混合型证券投资基金的基金经理。2020年2月起，担任本基金的基 金经理。 历任基金经理： 尚志民先生，2001年9月20日—2003年9月18日担任本基金基金经理。 刘耀军先生，2001年9月20日—2003年9月18日担任本基金基金经理。 孙 正女士，2001年9月20日—2004年2月5日担任本基金基金经理。 刘新勇先生，2003年9月18日至2009年3月27日担任本基金基金经理。 汪光成先生，2009年3月27日至2013年10月29日担任本基金基金经理。 李冠宇先生，2013年10月29日至2014年12月30日担任本基金基金经理。 杨鑫鑫先生，2014年12月30日至2016年9月21日担任本基金基金经理。 廖发达先生，2015年8月6日至2019年2月1日担任本基金基金经理。 3． 本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 童威先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部副总监 万建军先生，投资研究部联席总监 崔先生，基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4． 业务人员的准备情况： 截至2019年3月31日，公司目前共有员工361人（不含香港公司），其中57%具有 硕士及以上学位，92%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经 验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投 资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。 （四）基金管理人的职责 1．依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资； 4．按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收 益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制中期和年度基金报告； 7．计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格； 8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9．召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11．以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12．国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1．基金管理人承诺严格遵守现行有效的法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关 规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反法律法规的行为发生； 2．基金管理人承诺建立健全并严格遵守内部控制制度，采取有效措施，防止下列违反 《基金法》及相关法律法规的行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行 为。 3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4．基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原 则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金 运作。 5．基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监 督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执 行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资 产的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达 到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决 策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督 和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中 的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职 责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。 （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规 性监督检查，对督察长负责。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的 主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法 规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度 的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内 容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监 察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内 部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体 系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致 力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿 到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部 合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将 风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程 度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分 析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控 制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主 要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。 基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独 立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责 明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约 的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗 位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及 岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防 线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制 度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制 度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部 门在实际操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与 基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分 别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的 组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的 资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取 以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保 证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的 人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和 报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制 活动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证 制度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其 是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的 变化趋势，确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变 化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 四．基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之 一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商 业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上 海证券交易所挂牌上市。交通银行连续12年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入 排名第162位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。 截至2020年6月30日，交通银行资产总额为人民币10.67万亿元。2020年1-6月，交通银 行实现净利润(归属于母公司股东)人民币365.05亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等 中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素 质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职 责）、执行董事， 2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月 代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长； 2016年12月至 2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港 （控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务 总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建 设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、 风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中 心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本 行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007 年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算 部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于 新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2020年6月30日，交通银行共托管证券投资基金478只。此外，交通银行还托管了 基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计 划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业 年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资 资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托 管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓 释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权 益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机 制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营 环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的 自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保 各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲 点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流 程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险 控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业 务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制 度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办 法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理 办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理 规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管 理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合 理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔 离措施，相关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流 程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的 内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合 规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理 人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正 的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业 务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五．相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 直销机构： （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31层 电话：（021）38969973 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503 邮编：710065 办公电话：029-87651812 联系人：赵安平 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳业务部 地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司深圳业务部 地址：深圳福田区金田路2030号卓越世纪中心3号楼2008室 邮编：518000 电话：0755-82755911 联系人：唐硕 （8）华安基金管理有限公司江苏业务部 地址：南京市中山南路49号商茂世纪广场19D2 电话：025-86890489 联系人：李展 （9）华安基金管理有限公司华东业务部 地址：福建福州鼓楼区五四路151号宏远帝豪国际大厦2307室 电话：0591-87831775 联系人：王枫 （10）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2．代销机构： (1)中国工商银行 股份有限公司 注册地址 ：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 客户服务电话： 955 88 网址： www.icbc.com.cn (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com (3)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn (4)中国农业 银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (5)交通银行 股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 任德奇 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址： 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8)兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人：高建平 客户服务电话： 95561 网址： www.cib.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客户服务电话： 95595 网址：www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 洪崎 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人： 李国华 客户服务电话： 95580 网址： www.psbc.com (12)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号银行大厦 法定代表人： 张东宁 客户服务电话： 95526 网址： www. bankofbeijing.com.cn (13)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人： 李民吉 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn (14)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人： 金煜 客户服务电话：（ 021 ） 95594 网址： www. bankofshanghai.com (15)广发银行股份有 限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 客户服务电话： 4008308003 网址： www.cgbchina .com.cn (16)平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人： 谢永林 客户服务电话： 95511 网址： bank.pingan.com (17)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人： 李秀仑 客户服务电话：（ 021 ） 962999 网址： www.srcb.com (18)浙商银行股份有限公司 注册 地址：杭州市庆春路 288 号 办公地址：杭州市庆春路 288 号 法定代表人： 沈仁康 客户服务电话： 95527 网址： www.czbank.com (19)东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市城区运河东一路 193 号 法定代表人：廖玉林 客户服务电话： 96228 网址： www.dongguanbank.cn (20)临商银行股份有限公司 注册地址： 山东省临沂市兰山区北京路 37 号 法定代表人： 钱进 客户服务电话： 40069 - 96588 网址： www.lsbchina.com (21)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 客户服务电话：（ 0577 ） 96699 网址： www.wzbank.cn (22)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：李伏安 客户服务电话： 400 - 888 - 8811 网址： www.cbhb.com.cn (23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人：杨黎 客户服务电话：（ 0991 ） 96518 网址： www.uccb.com.cn (24)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址： 哈尔滨市道里区尚志 大街 160 号 法定代表人： 郭志文 客户服务电话： 400609 5537 或 95537 网址： www.hrbcb.com.cn (25)大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁大连市中山区中山路 88 号 办公地址：辽宁大连市中山区中山路 88 号 法定代表人： 陈占维 客户服务电话： 4006640099 公司网址： www.bankofdl.com (26)广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 30 号 法定代表人：黄子励 客户服务电话： 96699 （广州）或 400 - 83 - 96699 （全国） 网址： www.gzcb.com.cn (27)烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net (28)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 客户服务电话：（0571）96527或400-8096-527 网址：www.czcb.com.cn (29)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 1 68 号上海银行大厦 29 层 法定代表人： 杨德红 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com (30)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 95587 网址： www.csc108.com (31)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.c om.cn (32)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：霍达 客户服务热线： 95565 网站： www.newone.com.cn (33)广发证券股份有限公司 注册地址： 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址 ：广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、 7 、 10 、 18 - 19 、 36 、 38 、 39 - 44 楼 法定代表人：孙树明 客户服务热线： 95575 网址： www.gf.com.cn (34)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人： 张佑君 客户服务电话： 0755 - 23835888 网址： www.cs.ecitic.com (35)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址 ：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法定代表人： 陈共炎 客户服务电话： 4008888888 网址： www.chinastock.com.cn (36)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 办公地 址 ： 上海市广东路 689 号 法定代表人： 周杰 客户服务电话： 400 - 8888 - 001 或 95553 网址： www.htsec.com (37)申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 世纪商贸广场45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 世纪商贸广场45 层 ( 邮编： 200031) 法定代表人： 李梅 客户服务电话： 021 - 96250500 网址： www.swhysc.com (38)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 证券大厦 办公地址 ：福州市湖东路 268 号证券大厦； 上海市浦东新区长柳路 3 6 号丁香国际东塔 21 楼 法定代表人：杨华辉 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn (39)长江证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人： 尤习贵 客户服务电话：95579 网址： www.cjsc.com.cn (40)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人： 王连志 客户服务电话：4008001001 网址： w ww.essence.com.cn (41)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客户服务电话： 40080 - 96096 网址：www.swsc.com.cn (42)湘财证券股份有限公司 注册地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地点： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com (43)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 客户服务电话： 400 - 8888 - 133 网址： www.wlzq.com.cn (44)国元证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人：蔡咏 客户服务电话： 95578 网址： www.gyzq.com.cn (45)渤海证券股份有限公司 注册地址 ： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天 津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人： 王春峰 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网站： www.ewww.com.cn (46)华泰证券股份有限公司 注册地址： 江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址： 江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人： 周易 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn (47)山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 2 6―30 层 法定代表人： 侯巍 客户 服务 电话： 95573 网址： www.i618.com.cn (48)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人：姜晓林 客户 服务 电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn (49)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） 12 、 15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） B 座 12 、 15 层 法定代表人： 魏庆华 客户服务电话： 010 - 66555835 网址： www.dxzq.net (50)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳路 5 号 办公地址： 苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客户服务电话： 95330 网址： www. dwzq .com.cn (51)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com (52)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层 - 23 层、 25 层 - 29 层、 32 、 36 、 39 、 40 层 法定代表人： 潘鑫军 客户服务电话 : 95503 网址： www.dfzq.com.cn (53)方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 办公地 址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人： 高利 客户服务电话： 0731 - 95571 网址： www.foundersc.com (54)长城证券 股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人： 丁益 客户服务电话： 400 - 6666 - 888 公司网站： www.cgws.com (55)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 周健男 客户服务电话 : 95525 网站： www.ebscn.com (56)广州证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客户服务 电话： 95396 网址： www.gzs.com.cn (57)东北证券股份有限公司 注册地址： 吉林省长春市生态大街 6666 号 办公地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人： 李福春 客户服务 电话： 95360 网址： www. nesc .cn (58)上海证券有限责任公司 注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人： 李俊杰 客户服务电话： 4008918918 网址： www.shzq.com (59)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼 法定代表人： 姚志勇 客户服务 电话： 95570 网址： www.glsc.com.cn (60)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田区金田路荣超大厦 4036 号 16 - 20 层 法定代 表人：刘世安 电话： 4008866338 客户服务电话： 95511 - 8 网址： www.stock .pingan.com (61)华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址： 合肥市 政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人：章宏韬 客户服务电话： 96518 网址： www.hazq.com (62)国海证券股份有限公司 注册地址： 广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 客户服务电话： 95563 网址： www.ghzq.com.cn (63)财富证券有限责任 公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层 法定代表人： 蔡一兵 客户服务电话 : 4008835316 网址： www.cfzq.com （64）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人： 陈照星 客户服务电话： 0769 - 95328 网址： www.dgzq.com.c n (65)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 客户服务电话： 95377 网址： www.ccnew.com (66)国都证券有限责任公司 注册地址 ： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦（未完）  |