中信建投:截至2020年10月31日止月份之股份发行人的证券变动月报表
股份發行人的證券變動月報表 截至月份（日／月／年）： 31/10/2020 致：香港交易及結算所有限公司 中信建投証券股份有限公司 公司名稱(於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） 呈交日期2020年11月2日 I.法定股本變動 1.普通股 (1)股份代號： 6066說明： 上月底結存 增加／（減少） ( ) 本月底結存 H股 普通股數目 1,261,023,762 無 1,261,023,762 面值 （人民幣 ) 1.00 1.00 法定股本 （人民幣 ) 1,261,023,762 無 1,261,023,762(2)股份代號 601066(上海證券交 易所 )說明： 上月底結存 增加／（減少） ( ) 本月底結存 A股 普通股數目 6,385,361,476 無 6,385,361,476 面值 （人民幣 ) 1.00 1.00 法定股本 （人民幣 ) 6,385,361,476 無 6,385,361,476 2020年 10月 2.優先股 股份代號：不適用說明：不適用 優先股數目 面值 （請註明貨 幣 ) 法定股本 （請註明貨幣 ) 上月底結存 增加／（減少） ( ) 本月底結存 3.其他類別股份 股份代號：不適用說明：不適用 其他類別股份數 目 面值 （請註明貨 幣 ) 法定股本 （請註明貨幣 ) 上月底結存 增加／（減少） ( ) 本月底結存 本月底法定股本總額（人民幣） 7,646,385,238 II.已發行股本變動 普通股數目 優先股數目 其他類別 股份數目(1) H股(2) A股 上月底結存 1,261,023,762 6,385,361,476不適用不適用 本月增加／（減少）無無不適用不適用 本月底結存 1,261,023,762 6,385,361,476不適用不適用 2020年 10月 III.已發行股本變動詳情 股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 股份期權計劃詳本月內因此發行的發本月底因此可能發行 情，包括股東特 別大會通過日期本月內變動 行人新股份數目的發行人新股份數目 (日 /月 /年 )及可發 行股份類別授出行使註銷失效 1.不適用 ( / (註 1) / ) 股 2.不適用 ( / (註 1) / ) 股 3.不適用 ( / / ) 股 (註 1) 總數 A.(普通股 )不適用 (優先股 )不適用 (其他類別股份 )不適用 本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣 )不適用 2020年 10月 承諾發行將予上市的發行人股份的權證 權證說明 (到期日 –日 /月 /年 )面值貨幣上月底面值 本月內已行 使本月底面值 本月內因此 發行的發行 人新股份數 目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目 1.不適用 ( / / ) 股份代號 (如已上市 ) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) ( / / ) 2.不適用 ( / / ) 股份代號 (如已上市 ) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) ( / / ) 3.不適用 ( / / ) 股份代號 (如已上市 ) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) ( / / ) 2020年 10月 本月內因此 發行的發行本月底因此可 人新股份數能發行的發行 權證說明本月內已行目人新股份數目 (到期日 –日 /月 /年 )面值貨幣上月底面值使本月底面值 4.不適用 ( / / ) 股份代號 (如已上市 ) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) ( / / ) 總數 B.(普通股 )不適用 (優先股 )不適用 (其他類別股份 )不適用 2020年 10月 可換股票據（即可轉換為將予上市的發行人股份） 類別及說明發行貨幣 上月底 已發行總額 本月內已換股 款額 本月底 已發行總額 本月內 因此發行的 發行人 新股份數目 本月底因此可 能發行的發行 人新股份數目 1.不適用 股份代號 (如已上市 ) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) ( / / ) 2.不適用 股份代號 (如已上市 ) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) ( / / ) 3.不適用 股份代號 (如已上市 ) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) ( / / ) 2020年 10月 本月內 因此發行的本月底因此可 發行人能發行的發行 上月底本月內已換股本月底新股份數目人新股份數目 類別及說明發行貨幣已發行總額款額已發行總額 4.不適用 股份代號 (如已上市 ) 可發行股份類別 (註 1) 認購價 股東特別大會通過日 期 (如適用 ) (日 /月 /年 ) ( / / ) 總數 C.(普通股 )不適用 (優先股 )不適用 (其他類別股份 )不適用 2020年 10月 為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權（但不包括根據股份期權計劃發行的期 權） 詳情，包括股東特別大會通過日期 (日 /月 /年 )(如適用 )及可發行股 份類別 本月內本月底 因此發行的因此可能發行的 發行人新股份數目發行人新股份數目 1.不適用 (// ) 股(註 1) (// ) 2.不適用 股(註 1) (// ) 3.不適用 股(註 1) 總數 D.(普通股 )不適用 (優先股 )不適用 (其他類別股份 )不適用 2020年 10月 已發行股本的其他變動 1. 發行類別 供股價格：請註明貨幣 可發行股份類別(註 1) 發行及配發日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 本月內 因此發行 的發行人 新股份 數目 不適用 本月底因此 可能發行 的發行人 新股份 數目 不適用 2.公開招股價格：請註明貨幣 可發行股份類別(註 1) 發行及配發日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 不適用不適用 3.配售價格：請註明貨幣 可發行股份類別(註 1) 發行及配發日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 不適用不適用 2020年 10月 4. 發行類別 紅股發行 可發行股份類別(註 1) 發行及配發日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 本月內 因此發行 的發行人 新股份 數目 不適用 本月底因此 可能發行 的發行人 新股份 數目 不適用 5.以股代息價格：請註明 貨幣 可發行股份類別(註 1) 發行及配發日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 不適用不適用 6.購回股份 所購回股份類別(註 1) 註銷日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 不適用不適用 2020年 10月 7. 發行類別 贖回股份 所贖回股份類別(註 1) 贖回日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 本月內 因此發行 的發行人 新股份 數目 不適用 本月底因此 可能發行 的發行人 新股份 數目 不適用 8.代價發行價格： 請註明 貨幣 可發行股份類別(註 1) 發行及配發日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 不適用不適用 9.資本重組 可發行股份類別(註 1) 發行及配發日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 不適用不適用 2020年 10月 發行類別 10.其他 (請註明 ) 價格： 請註明 貨幣 本月內 因此發行 的發行人 新股份 數目 可發行股份類別(註 1) 發行及配發日期： (日 /月 /年 ) 股東特別大會通過日 期： (日 /月 /年 ) ________ ( / / ) ( / / ) 不適用 總數 E.(普通股 )不適用 (優先股 )不適用 (其他類別股份 )不適用 本月底因此 可能發行 的發行人 新股份 數目 不適用 本月普通股增加／（減少）總額（即 A至 E項的總和）： (1)無 (2)無 本月優先股增加／（減少）總額（即 A至 E項的總和）：不適用 本月其他類別股份增加／（減少）總額（即 A至 E項的總和）：不適用 （此數目應相等於上文第 II項（「已發行股本變動」）內的相關數字。） 2020年 10月 IV.確認 我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月發行的每項證券（如第 III部所述但未曾於根據第 13.25A條所刊 發的報表中披露）已獲發行人董事會正式授權批准，並在適用的情況下： （註 2） (i)上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項； (ii)已履行香港聯合交易所有限公司證券上市規則「上市資格」項下所規定有關上市的 .切先決條件； (iii)批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行； (iv)每類證券在各方面均屬相同（註 3）； (v)《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處 .存檔的全部文件已經正式存檔，而 .切其他法 律規定亦已全部遵行； (vi)確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送 /現正準備發送 /正在準備中並將會發送； (vii)發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳 付；及 (viii)有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約 /平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處 處 .存檔（如法律如此規定）。 備註(如有)： 因本公司是於中華人民共和國註冊成立的公司，“法定股本”之概念不適用於本公司。在上述第 I部 顯示於“法定股本”的資料是指本公司的註冊資本。 呈交者:王廣學 職銜：聯席公司秘書 (董事、秘書或其他獲正式授權的人員) 2020年 10月 註： 1. 請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份)。 2. (i)至 (viii)項為確認內容的建議格式，可按個別情況予以修訂。如發行人早前已就某證券發行 於根據第 13.25A條所刊發的報表中作出有關確認，則不需要於此報表再作確認。 3. 在此「相同」指： .證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同； .證券有權領取同.期間內按同.息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息 /利息額亦完全相同（總額及淨額）；及 .證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有 同等權益。 4. 如空位不敷應用，請附加指定的續頁。 2020年 10月 中财网
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