长江添利混合A : 长江添利混合型证券投资基金开放日常申购、赎回及定期定额投资业务
长江添利混合型证券投资基金开放日常申购、赎回及定期定额投资 业务的公告 1公告基本信息 基金名称长江添利混合型证券投资基金 基金简称长江添利混合 基金主代码 009700 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2020年 08月 06日 基金管理人名称长江证券（上海）资产管理有限公司 基金托管人名称中国农业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称长江证券（上海）资产管理有限公司 公告依据 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》、《长江添利混合型证券投资基金基金合同》和《长江添利混合型证券投资基金 招募说明书》等有关规定。 申购起始日 2020年 11月 06日 赎回起始日 2020年 11月 06日 定期定额投资起始日 2020年 11月 06日 下属分级基金的基金简称长江添利混合 A长江添利混合 C 下属分级基金的交易代码 009700 009701 该分级基金是否开放申购、赎回、定 期定额投资 是是 注：长江添利混合型证券投资基金以下简称 “本基金”。 2日常申购、赎回、定期定额投资业务的办理时间 （ 1）自 2020年 11月 6日起，投资人可在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体 办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时间，但基金管理人根据 法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券 /期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实 施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的 价格。 （ 2）自 2020年 11月 6日起，投资者可办理本基金的定期定额投资业务。定期定额 投资业务的办理时间与本基金日常申购业务办理时间相同。 3日常申购业务 3.1申购金额限制 （ 1）投资人通过销售机构申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10元（含申购 费），追加申购单笔最低金额为 1元。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其 他规定的，以各销售机构的业务规定为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。 通过基金管理人的直销中心（仅限直销柜台）首次申购本基金基金份额的最低金额为 人民币 50,000元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1,000元，不设级差限制；通过 基金管理人网上直销系统首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币 1,000元（含申购 费），追加申购单笔最低金额为 1,000元，不设级差限制。其他销售机构的投资者欲转入 直销中心进行交易须受直销中心最低申购金额的限制。 （ 2）投资人当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金管 理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额。 投资人可多次申购，对单个投资者的累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制， 法律法规、中国证监会另有规定的除外。 （ 3）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作 与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 （ 4）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基 金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 3.2申购费率 基金申购费用由申购本基金 A类基金份额的投资人承担，基金申购费用不列入基金财 产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。本基金 A类基金份额在申购时 收取申购费，申购费率随申购金额的增加而递减。C类基金份额不收取申购费用。本基金 A类基金份额的申购费用采取前端收费模式。 3.2.1前端收费 申购金额（ M）申购费率 M＜100万 1.20% 100万≤ M＜300万 0.80% 300万≤ M＜500万 0.40% M≥500万按笔收取， 1000元/笔 投资人如果有多笔申购，A类基金份额的申购费按每笔 A类基金份额申购申请单独计算。 3.3其他与申购相关的事项 （1）投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立； 登记机构 确认基金份额时，申购生效。 （2）基金管理人应以开放日交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日（T 日）， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效 申请，投资 人应在 T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请 的确认情 况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。 基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申 请。申 购的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行 使合法权利。 （3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率 或收费 方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上 公告。 （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定且在对基金份额持有人利 益无实 质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活 动。在基金 促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以对基金销售费用实 行一定的优 惠。 （5）当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值 的公平 性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 4日常赎回业务 4.1赎回份额限制 （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔 赎回申请 的最低份额为 10份（包含 10份）基金份额，投资人全额赎回时不受上述限制。本基金份 额持有人单个基 金账户的最低份额余额为 10份（包含 10份）。基金份额持有人赎回时或赎回后单个基金 账户保留的基 金份额余额不足 10份的，在赎回时应全部赎回。如某笔交易类业务（如赎回、基金转换、 转托管等）导致 单个基金基金账户的基金份额余额不足 10份（包含 10份）的，登记机构有权对该基金份 额持有人基金 账户持有的基金份额做全部赎回处理，赎回费按照招募说明书的规定正常收取。 （2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金 管理人必 须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 4.2赎回费率 赎回费用由赎回 A类或 C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时 收取。本基金对持续持有期少于 30日的基金份额持有人收取的赎回费，将全额计入基金财 产；对持续持 有期长于或等于 30日但少于 90日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额 的 75%计入基 金财产；对持续持有期长于或等于 90日但少于 180日的基金份额持有人收取的赎回费，将 不低于赎回 费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于或等于 180日的基金份额持有人收取的赎 回费，将不低 于赎回费总额的 25%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。本 基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下： 持有时间（N） A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率 N＜7天 1.50% 1.50% 7天≤ N＜30天 0.75% 0.50% 30天≤ N＜3个月 0.50% 0.00% 3个月≤ N〈6个月 0.50% 0.00% 6个月≤ N＜1年 0.25% 0.00% N≥1年 0.00% 0.00% （注： 3个月为 90天，6个月为 180天，1年为 365天，赎回份额持有时间的计算， 以该份额在登记机构的登记日开始计算） 4.3其他与赎回相关的事项 （ 1）投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不 成立。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资 者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。 若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项的 划付相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 （ 2）基金管理人应以开放日交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日 （T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人应在 T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定 的其他方式查询申请的确认情况。 基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申请。赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查 询并妥善行使合法权利。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 （ 3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 （ 4）当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规 定。 5定期定额投资业务 定期定额投资业务是指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金 额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式。现将该业务有关事项说明如下： （ 1）适用投资者范围 适用于依据中华人民共和国有关法律法规和基金合同规定可以投资证券投资基金的个 人投资者。 （ 2）申请方式 ①凡申请办理本基金定期定额投资业务的投资者须首先开立基金管理人开放式基金账 户（已开户者除外），开户程序依照各基金销售机构规定办理； ②已开立基金管理人开放式基金账户的投资者携带本人有效身份证件及销售机构规定 的相关业务凭证（如有），到基金指定的销售场所申请办理此业务，具体办理程序遵循各 销售机构的规定。 （ 3）申购日期 投资者应与销售机构约定每期固定申购日期。 （ 4）申购金额 投资者可与各销售机构约定每期固定申购金额，每期最低金额不受基金招募说明书中 有关申购金额的限制。投资人通过代销机构办理本基金定期定额投资业务，每期最低申购 金额应遵循代销机构的规定。 （ 5）扣款方式 ①销售机构将按照投资者申请时所约定的每期固定申购日期、申购金额扣款，若遇非 基金申购开放日则实际申购日顺延至基金下一申购开放日，扣款是否顺延以销售机构的具 体规定为准。投资者定期定期投资申购的实际申购日期为基金申购申请日（T日）。 ②投资者须指定一个有效资金账户作为每期固定扣款账户。 ③具体扣款方式以销售机构的相关业务规则为准。 （ 6）交易确认 本基金登记机构按照基金定期定额投资申请日（ T日）的基金份额净值为基准计算份 额，在正常情况下于 T+1工作日对该交易的有效性进行确认，确认成功后直接计入投资者 的基金账户,投资者应在 T+2工作日后（包括该日）及时查询申请的确认情况。 （ 7）已申购份额的赎回 投资者办理定期定额申购业务后，可以自 T+2日起（T为定期定额投资申请日）办理 基金的赎回。 （ 8）定期定额投资业务的变更和终止 ①如果投资者变更每期定期定额申购金额、申购日期、扣款方式或者终止定期定额投 资业务，请遵循销售机构的相关规定。 ②“定期定额投资业务 ”变更和终止的生效日遵循各销售机构的具体规定。 （ 9）当发生限制申购或暂停申购的情形时，除另有公告外，定期定额投资与普通申购 按相同的原则确认。 （ 10）若无另行公告，定期定额投资费率及计费方式与普通申购业务相同。基金管理 人已公告参加销售机构定期定额费率优惠活动的，本基金将依照公告内容及各销售机构优 惠活动的相关规定执行。 （ 11）定期定额投资业务的其它具体办理程序请遵循各销售机构的相关规定。 （ 12）办理机构 ①蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 ②北京肯特瑞基金销售有限公司 ③浙江同花顺基金销售有限公司 ④北京度小满基金销售有限公司 ⑤上海天天基金销售有限公司 ⑥北京蛋卷基金销售有限公司 ⑦上海好买基金销售有限公司 ⑧中天证券股份有限公司 ⑨民生证券股份有限公司 基金管理人已对本基金所有销售机构开通了定期定额投资业务的系统支持，除上述机 构外，其他销售机构是否开通定期定额投资业务以其公告为准，基金管理人可不再另行公 告。 6基金销售机构 6.1场外销售机构 6.1.1直销机构 长江证券（上海）资产管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道 1198号世纪汇一座 27层 电话： 4001-166-866 传真： 021-80301399 6.1.2场外非直销机构 （ 1）中国农业银行股份有限公司 （ 2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 （ 3）上海天天基金销售有限公司 （ 4）北京肯特瑞基金销售有限公司 （ 5）浙江同花顺基金销售有限公司 （ 6）上海好买基金销售有限公司 （ 7）中天证券股份有限公司 （ 8）平安银行股份有限公司 （ 9）长江证券股份有限公司 （ 10）北京蛋卷基金销售有限公司 （ 11）北京度小满基金销售有限公司 （ 12）民生证券股份有限公司 （ 13）北京汇成基金销售有限公司 （ 14）珠海盈米基金销售有限公司 7基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值 和各类基金份额的基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年 度最后一日各类基金份额的基金份额净值和各类基金份额的基金份额累计净值。 8其他需要提示的事项 （ 1）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、定期定额投资的有关事项予以说明。投 资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登在 2020年 7月 2日《中国证券报》上的 《长江添利混合型证券投资基金招募说明书》等法律文件，亦可通过基金管理人网站 （www.cjzcgl.com）或拨打本公司客户服务热线（4001-166-866）咨询相关信息。 （ 2）投资人在本基金销售机构办理基金事务，具体办理规则及程序请遵循各销售机构 的规定。 （ 3）投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额 投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定 额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的 等效理财方式。 （ 4）本公告的解释权归基金管理人所有。 风险提示：管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资本基金前应认真阅读本基金的《基金合同》 、《招募说明书》等法律文件。 特此公告。 长江证券（上海）资产管理有限公司 2020年 11月 04日 中财网
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