华泰柏瑞品质优选A : 华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资、费率优惠等业务公告
华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、 定期定额投资、费率优惠等业务公告 华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资、费率优惠等业务公告 公告送出日期：2020年 11月 6日 1.公告基本信息 基金名称华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金 基金简称华泰柏瑞品质优选混合 基金主代码 009990 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2020年 8月 28日 基金管理人名称华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人名称中国建设银行股份有限公司 基金注册登记机构名称华泰柏瑞基金管理有限公司 公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金 基金合同》、《华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2020年 11月 10日 赎回起始日 2020年 11月 10日 转换转入起始日 2020年 11月 10日 转换转出起始日 2020年 11月 10日 定期定额投资起始日 2020年 11月 10日 下属分级基金的基金简称华泰柏瑞品质优选混合 A华泰柏瑞品质优选混合 C 下属分级基金的交易代码 009990 009991 该分级基金是否开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资、费率优惠等业务是是 2.日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 本基金自 2020年 11月 10日起开放日常申购、赎回业务。 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回，具体以 公司公告为准）的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停 申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金 合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或 转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 本基金管理人网上直销 7*24小时受理日常申购和赎回业务申请，但投资人在基金开放日 15:00后提交的 业务申请视同下一基金开放日提交的业务申请。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 1、投资者申购本基金，基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为人民币 10元，追加单 笔申购最低金额为人民币 10元；直销柜台每个基金账户首次最低申购金额为 50,000元人民币，已在直销 柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10元人 民币。 2、除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低申购金额为人民币 1元、单笔最低 追加申购金额为人民币 1元，各销售机构可根据情况设定最低申购金额，但不得低于本基金管理人设定的 最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整 实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2申购费率 A类基金份额的申购费如下表: 申购金额（M，含申购费，元）申购费率 M＜100万 1.50% 100万≤ M＜300万 1.00% 300万≤ M＜500万 0.80% M≥500万 1000元/笔 注：在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购 A类基金份额的，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。本基金 A类基金份额的申购费用由 A类基金份额的申购人承担，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 C类基金份额申购费率为 0。 3.3其他与申购相关的事项 一）关于费率调整 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。 二）关于费率优惠 1、本基金在我司直销网上交易系统的申购费率实行统一的网上直销优惠费率，即申购费率高于 0.6%时， 银行直联模式--民生银行卡、银行直联模式—工商银行卡、银联通模式所有银行卡、天天盈模式所有银行 卡、富友支付模式所有银行卡、通联支付模式银行卡按申购费率 4折；银行直联模式—中国银行卡按申购 费率 6折、但不得低于 0.6%执行；银行直联模式--农行卡按申购费率 7折、但不得低于 0.6%执行；银行直 联模式--建行卡按申购费率 8折、但不得低于 0.6%执行。申购费率低于或等于 0.6%时，按申购费率执行。 银行直联模式—招商银行卡按 4折执行。 2、通过我司直销网上交易系统使用汇款转账资金方式认、申购本基金按该基金招募说明书及其更新版本 或相关公告中规定的认、申购费率基础上实施 0折优惠；原费率为固定费用的同时实施 0折优惠。 3、通过我司直销网上交易系统使用现金宝赎回转申购（华泰柏瑞天添宝货币 A类基金赎回转申购基金） 本基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的申购费率基础上实施 0折优惠；原费率为固 定费用的同时实施 0折优惠。 4、本基金在我司直销柜台（包括但不限于当面、传真、语音电话等公司认可的柜台委托方式）使用汇款 转帐资金方式申购旗下基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的申购费率基础上实施 0折优惠；原费率为固定费用的同时实施 0折优惠。 5、通过我司直销柜台使用现金宝赎回转申购（华泰柏瑞天添宝货币 A类基金赎回转申购基金）本基金， 申购费率基础上实施 0折优惠；原费率为固定费用的同时实施 0折优惠。 6、本基金自 2020年 11月 10日起参加以下代销机构的网上交易等非现场渠道申购费率优惠活动： 序号代销机构名称序号代销机构名称 1中国银行股份有限公司 2信达证券股份有限公司 3交通银行股份有限公司 4中国银河证券股份有限公司 5兴业银行股份有限公司 6中国中金财富证券有限公司 7安信证券股份有限公司 8中信建投证券股份有限公司 9长江证券股份有限公司 10中信证券(山东)有限责任公司 11第一创业证券股份有限公司 12中信证券股份有限公司 13东吴证券股份有限公司 14华安证券股份有限公司 15光大证券股份有限公司 16中信期货有限公司 17中信证券华南股份有限公司 18奕丰基金销售有限公司 19国都证券股份有限公司 20民生证券股份有限公司 21国泰君安证券股份有限公司 22上海挖财基金销售有限公司 23国信证券股份有限公司 24阳光人寿保险股份有限公司 25恒泰证券股份有限公司 26和合期货有限公司 27申万宏源西部证券有限公司 28方正证券股份有限公司 29华福证券有限责任公司 30广发证券股份有限公司 31华融证券股份有限公司 32华宝证券有限责任公司 33华泰证券股份有限公司 34南京证券股份有限公司 35华鑫证券有限责任公司 36万联证券股份有限公司 37平安证券股份有限公司 38中原证券股份有限公司 39中泰证券股份有限公司 40济安财富（北京）基金销售有限公司 41申万宏源证券有限公司 42深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 43天风证券股份有限公司 44江苏汇林保大基金销售有限公司 45西南证券股份有限公司 46 上海长量基金销售有限公司 47上海好买基金销售有限公司 48上海天天基金销售有限公司 49深圳众禄基金销售股份有限公司 50北京展恒基金销售股份有限公司 51浙江同花顺基金销售有限公司 52蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 53和讯信息科技有限公司 54浦领基金销售有限公司 55宜信普泽（北京）基金销售有限公司 56上海大智慧基金销售有限公司 57深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 58恒丰银行股份有限公司 59上海利得基金销售有限公司 60诺亚正行基金销售有限公司 61上海陆金所基金销售有限公司 62北京虹点基金销售有限公司 63珠海盈米基金销售有限公司 64海联泰基金销售有限公司 65和耕传承基金销售有限公司 66北京格上富信基金销售有限公司 67海银基金销售有限公司 68深圳市金斧子基金销售有限公司 69上海万得基金销售有限公司 70北京蛋卷基金销售有限公司 71上海中正达广基金销售有限公司 72东方财富证券股份有限公司 73中证金牛(北京)投资咨询有限公司 74京东肯特瑞基金销售有限公司 75通华财富（上海）基金销售有限公司 76北京度小满基金销售有限公司 77玄元保险代理有限公司 78喜鹊财富基金销售有限公司 79鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 代销机构具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准，各代销机构保留对其优惠活动 的最终解释权。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 1、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个基金账户的基金份额余额少于 1份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金管理人的网上交易系统和直销柜台赎回申请的最低份额为 10份，但基金份额持有人单个基金账户内的基金份额余额少于 10份并申请全部赎回时，可不受前述最低 10份的申请限制；赎回申请的具体处理结果以注册登记中心确认结果为准。 2、除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低赎回份额为 1份、单个基金账户最 低持有份额为 1份，各销售机构可根据情况设定最低赎回份额以及最低持有份额，但不得低于本基金管理 人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整 实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4.2赎回费率 投资者在赎回 A类基金份额时，赎回费率如下表： 持有期限（Y）赎回费率 Y＜7日 1.50% 7日≤ Y＜30日 0.75% 30日≤ Y＜365日 0.50% Y≥365日 0% 注：本基金的 A类基金份额赎回费用由 A类基金份额持有人承担，其中持有期少于 30日的赎回费用全部 归入基金财产，持有期不少于 30日但少于 90日的赎回费用 75%归入基金财产，持有期不少于 90日但少 于 180日的赎回费用 50%归入基金财产，持有期不少于 180日的赎回费用 25%的部分归入基金财产，其余 部分用于支付注册登记费等相关手续费。 投资者在赎回 C类基金份额时，赎回费率如下表： 持有期限（Y）赎回费率 Y＜7日 1.50% 7日≤ Y＜30日 0.50% Y≥30日 0% 注：本基金的 C类基金份额赎回费用由 C类基金份额持有人承担，在 C类基金份额持有人赎回该类基金份 额时收取，并将上述赎回费全额计入基金财产。 4.3其他与赎回相关的事项 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。当本基金发生大额申购或赎回情 形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关 法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对基 金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金的销售 费率。 5.日常转换业务 5.1转换费率 基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金份额转换为本公司管理的另一只 基金份额的业务。 本基金自 2020年 11月 10日起在基金管理人的直销柜台、网上直销以及其他相关销售机构开始办理转换 业务；本公司网上直销同时开通本基金的定期定额转换业务，适用投资者为所有已开通本公司网上直销业 务的个人投资者。 1、基金转换、定期定额转换业务单笔起点为 10份（转出基金份额），但某笔转换导致单个交易账户的基 金份额余额少于 1份时，余额部分基金份额将被同时赎回，具体的业务规则请见本公司相关公告； 2、通过本公司直销网上交易系统申购（含定期定额申购）本基金，最低转换份额为 10份；其他各销售机 构对申赎业务及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准； 办理与本基金相关的基金转换、定期定额转换时，转换费用＝转出基金赎回费＋转入金额所对应分段的申 购费补差。其中： 转出金额=转出基金份额×转出基金 T日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 转入金额=转出金额-转出基金赎回费用 补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费 如计算所得补差费用小于 0，则补差费用为 0 转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率 如果转入基金申购费适用固定费用时，则转入基金申购费=转入基金固定申购费 转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率 如果转出基金申购费适用固定费用时，则转出基金申购费=转出基金固定申购费 净转入金额=转入金额-补差费用 转入份额=净转入金额÷转入基金 T日基金份额净值 转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。 本基金的直销柜台基金转换基金申购补差费用实施 0折优惠。网上直销基金转换基金申购补差费用实施 0折优惠。 转换费用由基金份额持有人承担，对于转出基金赎回业务收取赎回费的，基金转出时，归入基金资产部分 按赎回费的处理方法计算。 本公司旗下基金的申购费率、赎回费率请详见各基金公开法律文件。 5.2其他与转换相关的事项 本基金转换业务适用的基金范围为本基金及本公司旗下的以下基金： 序号基金名称基金代码 1华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 460001 2华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 A类 460002 3华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 B类 460003 4华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金 A类/C类 460005/010037 5华泰柏瑞货币市场证券投资基金 A类/B类 460006/460106 6华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 460007 7华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 A类/C类 460008/460108 8华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 460009 9华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 460220 10华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类/C类 460300/006131 11华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金 A类 000172 12华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金 000186 13华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金 A类/C类 000187/000188 14华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 A类/C类 000421/000422 15华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金 A类/C类 000566/010028 16华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金 000877 17华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金 000967 18华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金 001069 19华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 005055/006532 20华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 001074/006531 21华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金 001097 22华泰柏瑞中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类/C类 001214/006087 23华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 001244/006104 24华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 001247/002091 25华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金 001398 26华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 001524 27华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 001815/002082 28华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金 002804 29华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金 003175 30华泰柏瑞天添宝货币市场基金 A类/B类 003246/003871 31华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金 003413 32华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 003591/003592 33华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 004010/004011 34华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金 A类/C类/E类 009093/009094/009095 35华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金 005805 36华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金 008528 37华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类/C类 006286/006293 38华泰柏瑞交易型货币市场证券投资基金 B类 002469 39华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金 004394 40华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 004905/010031 41华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金 004475 42华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金 A类/C类 005409/010032 43华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金 005576 44华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金 A类/C类 008524/008525 45华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类/C类 008399/008400 46华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金 A类/C类 006942/006943 47华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金 A类/C类 007306/007307 48华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类/C类 007466/007467 49华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金 A类/C类 007968/010291 50华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金 A类/C类 008526/008527 51华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金 009636 52华泰柏瑞景利混合型证券投资基金 A类/C类 010060/010061 53华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 001073 注：上述目前正在封闭期内的基金不能参与此次转换； 本基金在以下代销机构办理转换业务： 序号代销机构名称序号代销机构名称 1中国银行股份有限公司 2民生证券股份有限公司 3中国建设银行股份有限公司 4阳光人寿保险股份有限公司 5交通银行股份有限公司 6大通证券股份有限公司 7招商银行股份有限公司 8世纪证券有限责任公司 9平安银行股份有限公司 10和合期货有限公司 11中信银行股份有限公司 12西部证券股份有限公司 13华夏银行股份有限公司 14东北证券股份有限公司 15安信证券股份有限公司 16东兴证券股份有限公司 17渤海证券股份有限公司 18方正证券股份有限公司 19长城证券股份有限公司 20广发证券股份有限公司 21长江证券股份有限公司 22海通证券股份有限公司 23第一创业证券股份有限公司 24华宝证券有限责任公司 25东莞证券股份有限公司 26南京证券股份有限公司 27东吴证券股份有限公司 28湘财证券股份有限公司 29光大证券股份有限公司 30招商证券股份有限公司 31中信证券华南股份有限公司 32中原证券股份有限公司 33国都证券股份有限公司 34开源证券股份有限公司 35国金证券股份有限公司 36粤开证券股份有限公司 37国泰君安证券股份有限公司 38济安财富（北京）基金销售有限公司 39国信证券股份有限公司 40深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 41恒泰证券股份有限公司 42上海浦东发展银行股份有限公司 43申万宏源西部证券有限公司 44兴业银行股份有限公司 45华福证券有限责任公司 46喜鹊财富基金销售有限公司 47华融证券股份有限公司 48江苏汇林保大基金销售有限公司 49华泰证券股份有限公司 50中国中金财富证券有限公司 51华西证券股份有限公司 52中信建投证券股份有限公司 53华鑫证券有限责任公司 54中信证券(山东)有限责任公司 55平安证券股份有限公司 56中信证券股份有限公司 57中泰证券股份有限公司 58华安证券股份有限公司 59上海证券有限责任公司 60中信期货有限公司 61申万宏源证券有限公司 62太平洋证券股份有限公司 63天风证券股份有限公司 64奕丰基金销售有限公司 65西南证券股份有限公司 66江苏银行股份有限公司 67信达证券股份有限公司 68中国国际金融股份有限公司 69中国银河证券股份有限公司 70上海好买基金销售有限公司 71上海长量基金销售有限公司 72深圳众禄基金销售股份有限公司 73上海天天基金销售有限公司 74浙江同花顺基金销售有限公司 75北京展恒基金销售股份有限公司 76和讯信息科技有限公司 77蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 78宜信普泽（北京）基金销售有限公司 79浦领基金销售有限公司 80深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 81上海大智慧基金销售有限公司 82上海利得基金销售有限公司 84恒丰银行股份有限公司 85上海陆金所基金销售有限公司 86诺亚正行基金销售有限公司 86珠海盈米基金销售有限公司 87北京虹点基金销售有限公司 88和耕传承基金销售有限公司 89海联泰基金销售有限公司 90海银基金销售有限公司 91北京格上富信基金销售有限公司 92上海万得基金销售有限公司 93深圳市金斧子基金销售有限公司 94上海中正达广基金销售有限公司 95北京蛋卷基金销售有限公司 96中证金牛(北京)投资咨询有限公司 97东方财富证券股份有限公司 98通华财富（上海）基金销售有限公司 99京东肯特瑞基金销售有限公司 100玄元保险代理有限公司 101北京度小满基金销售有限公司 102鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 具体的业务规则请以代销机构的相关公告为准,各代销机构保留对其业务规则的最终解释权。 6.定期定额投资业务 本基金自 2020年 11月 10日起在下列相关销售机构开通定期定额投资业务： 一）网上直销 本公司网上直销定期定额申购业务适用投资者为使用银行直联模式--中国农业银行借记卡、银行直联模式- 中国工商银行借记卡、银行直联模式--民生银行借记卡、银行直联模式—招商银行借记卡、银行直联模式 —中国银行借记卡、银联直连模式—中国建设银行借记卡（快捷模式）、支付模式借记卡、通联支付模式 借记卡、天天盈模式所有银行卡、富友支付模式借记卡、银联电子支付模式借记卡开通华泰柏瑞网上直销 业务的个人投资者。 上述投资者在签署委托扣款协议后，即可通过本公司网上交易系统办理本基金的网上直销交易定期定额申 购业务。 使用上述模式（除中国银行、中国建议银行外）通过网上直销办理本基金的定期定额申购，定期定额申购 费率为 0.6%；中国银行卡办理本基金的定期定额申购，定期定额申购费率为 6折、但不得低于 0.6%执行。 中国建设银行卡办理本基金的定期定额申购，定期定额申购费率为 8折、但不得低于 0.6%执行。 网上直销定期定额申购业务单笔起点为 10元（含），单笔上限为 10万元（不含）。 未来如有新增网上直销定期定额申购业务的银行借记卡/资金结算模式，将另行公告。 二）代销机构 1、自 2020年 11月 10日起，投资者可以到以下代销机构的相关业务网点办理本基金的基金定期定额业务， 最低扣款金额如下： 序号代销机构定投最低扣款金额 1中国银行股份有限公司 100 2中国建设银行股份有限公司 100 3交通银行股份有限公司 10 4招商银行股份有限公司 30 5平安银行股份有限公司 10 6中信银行股份有限公司 10 7华夏银行股份有限公司 100 8安信证券股份有限公司 10 9长城证券股份有限公司 200 10长江证券股份有限公司 300 11第一创业证券股份有限公司 100 12东吴证券股份有限公司 100 13中信证券华南股份有限公司 100 14国金证券股份有限公司 100 15国泰君安证券股份有限公司 100 16国信证券股份有限公司 100 17恒泰证券股份有限公司 100 18申万宏源西部证券有限公司 500 19华福证券有限责任公司 100 20华融证券股份有限公司 100 21华泰证券股份有限公司 1 22华鑫证券有限责任公司 100 23平安证券股份有限公司 100 24中泰证券股份有限公司 100 25上海证券有限责任公司 200 26申万宏源证券有限公司 500 27天风证券股份有限公司 100 28西南证券股份有限公司 100 29信达证券股份有限公司 100 30中国银河证券股份有限公司 100 31中国中金财富证券有限公司 100 32中信建投证券股份有限公司 100 33中信证券(山东)有限责任公司 100 34中信证券股份有限公司 100 35华安证券股份有限公司 100 36中信期货有限公司 100 37奕丰基金销售有限公司 1 38江苏银行股份有限公司 100 39民生证券股份有限公司 100 40上海挖财基金销售有限公司 10 41阳光人寿保险股份有限公司 100 42广发银行股份有限公司 100 43世纪证券有限责任公司 100 44和合期货有限公司 100 45西部证券股份有限公司 10 46东兴证券股份有限公司 1 47方正证券股份有限公司 1 48广发证券股份有限公司 100 49华宝证券有限责任公司 10 50南京证券股份有限公司 100 51万联证券股份有限公司 200 52湘财证券股份有限公司 100 53中原证券股份有限公司 100 54开源证券股份有限公司 1 55粤开证券股份有限公司 300 56济安财富（北京）基金销售有限公司 100 57深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 100 58上海浦东发展银行股份有限公司 300 59兴业银行股份有限公司 300 60宁波银行股份有限公司 100 61上海长量基金销售有限公司 100 62上海天天基金销售有限公司 100 63北京展恒基金销售股份有限公司 100 64蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 10 65浦领基金销售有限公司 100 66上海大智慧基金销售有限公司 100 67恒丰银行股份有限公司 100 68诺亚正行基金销售有限公司 100 69北京虹点基金销售有限公司 100 70海联泰基金销售有限公司 100 71北京格上富信基金销售有限公司 100 72深圳市金斧子基金销售有限公司 100 73北京蛋卷基金销售有限公司 100 74鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 100 75京东肯特瑞基金销售有限公司 100 76北京度小满基金销售有限公司 100 77喜鹊财富基金销售有限公司 100 78上海好买基金销售有限公司 100 79深圳众禄基金销售股份有限公司 100 80浙江同花顺基金销售有限公司 100 81和讯信息科技有限公司 100 82宜信普泽（北京）基金销售有限公司 100 83深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 100 84上海利得基金销售有限公司 100 85上海陆金所基金销售有限公司 100 86珠海盈米基金销售有限公司 100 87和耕传承基金销售有限公司 100 88海银基金销售有限公司 100 89上海万得基金销售有限公司 100 90上海中正达广基金销售有限公司 100 91中证金牛(北京)投资咨询有限公司 100 92通华财富（上海）基金销售有限公司 100 93玄元保险代理有限公司 100 上述定期定额最低扣款金额以上述代销机构的最新规定为准。 自 2020年 11月 10日起，本基金将参加下述代销机构的定期定额费率优惠活动： 序号代销机构名称序号代销机构名称 1中国银行股份有限公司 2深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 3交通银行股份有限公司 4中国银河证券股份有限公司 5兴业银行股份有限公司 6中国中金财富证券有限公司 7信达证券股份有限公司 8中信建投证券股份有限公司 9南京证券股份有限公司 10中信证券(山东)有限责任公司 11安信证券股份有限公司 12中信证券股份有限公司 13长江证券股份有限公司 14华安证券股份有限公司 15第一创业证券股份有限公司 16中信期货有限公司 17中信证券华南股份有限公司 18奕丰基金销售有限公司 19国信证券股份有限公司 20民生证券股份有限公司 21恒泰证券股份有限公司 22上海挖财基金销售有限公司 23华融证券股份有限公司 24阳光人寿保险股份有限公司 25华泰证券股份有限公司 26和合期货有限公司 27华鑫证券有限责任公司 28方正证券股份有限公司 29平安证券股份有限公司 30广发证券股份有限公司 31中泰证券股份有限公司 32华宝证券有限责任公司 33天风证券股份有限公司 34济安财富（北京）基金销售有限公司 35西南证券股份有限公司 36上海长量基金销售有限公司 37上海好买基金销售有限公司 38上海天天基金销售有限公司 39深圳众禄基金销售股份有限公司 40北京展恒基金销售股份有限公司 41浙江同花顺基金销售有限公司 42蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 43和讯信息科技有限公司 44浦领基金销售有限公司 45宜信普泽（北京）基金销售有限公司 46上海大智慧基金销售有限公司 47深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 48恒丰银行股份有限公司 49上海利得基金销售有限公司 50诺亚正行基金销售有限公司 51上海陆金所基金销售有限公司 52北京虹点基金销售有限公司 53珠海盈米基金销售有限公司 54海联泰基金销售有限公司 55和耕传承基金销售有限公司 56北京格上富信基金销售有限公司 57海银基金销售有限公司 58深圳市金斧子基金销售有限公司 59上海万得基金销售有限公司 60北京蛋卷基金销售有限公司 61上海中正达广基金销售有限公司 62喜鹊财富基金销售有限公司 63中证金牛(北京)投资咨询有限公司 64京东肯特瑞基金销售有限公司 65通华财富（上海）基金销售有限公司 66北京度小满基金销售有限公司 67玄元保险代理有限公司 68鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准，各代销机构保留对其优惠活动的最终解 释权。 7.基金销售机构 7.1场外销售机构 7.1.1直销机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 17层 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 17层 法定代表人：贾波 客户服务电话：021-38784638 全国统一客户服务电话：400-888-0001 传真：021-50103016 联系人：汪莹白 公司网站：www.huatai-pb.com 投资者还可通过本公司网上直销开户、交易本基金，网上直销网址：www.huatai-pb.com。 7.1.2场外代销机构 序号代销机构名称 1中国银行股份有限公司 2中国建设银行股份有限公司 3交通银行股份有限公司 4招商银行股份有限公司 5平安银行股份有限公司 6中信银行股份有限公司 7华夏银行股份有限公司 8安信证券股份有限公司 9渤海证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 11长江证券股份有限公司 12第一创业证券股份有限公司 13东莞证券股份有限公司 14东吴证券股份有限公司 15光大证券股份有限公司 16中信证券华南股份有限公司 17国都证券股份有限公司 18国金证券股份有限公司 19国泰君安证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 21恒泰证券股份有限公司 22申万宏源西部证券有限公司 23华福证券有限责任公司 24华融证券股份有限公司 25华泰证券股份有限公司 26华西证券股份有限公司 27华鑫证券有限责任公司 28平安证券股份有限公司 29中泰证券股份有限公司 上海证券有限责任公司 31申万宏源证券有限公司 32天风证券股份有限公司 33西南证券股份有限公司 34信达证券股份有限公司 35中国银河证券股份有限公司 36中国国际金融股份有限公司 37中国中金财富证券有限公司 38中信建投证券股份有限公司 39中信证券(山东)有限责任公司 中信证券股份有限公司 41华安证券股份有限公司 42中信期货有限公司 43太平洋证券股份有限公司 44奕丰基金销售有限公司 45江苏银行股份有限公司 46民生证券股份有限公司 47上海挖财基金销售有限公司 48阳光人寿保险股份有限公司 49广发银行股份有限公司 大通证券股份有限公司 51世纪证券有限责任公司 52和合期货有限公司 53西部证券股份有限公司 54东北证券股份有限公司 55东兴证券股份有限公司 56方正证券股份有限公司 57广发证券股份有限公司 58海通证券股份有限公司 59华宝证券有限责任公司 60南京证券股份有限公司 61万联证券股份有限公司 62湘财证券股份有限公司 63招商证券股份有限公司 64中原证券股份有限公司 65宏信证券有限责任公司 66开源证券股份有限公司 67粤开证券股份有限公司 68济安财富（北京）基金销售有限公司 69深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 70上海浦东发展银行股份有限公司 71兴业银行股份有限公司 72宁波银行股份有限公司 73江苏汇林保大基金销售有限公司 74上海长量基金销售有限公司 75上海天天基金销售有限公司 76北京展恒基金销售股份有限公司 77蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 78浦领基金销售有限公司 79上海大智慧基金销售有限公司 80恒丰银行股份有限公司 81诺亚正行基金销售有限公司 82北京虹点基金销售有限公司 83海联泰基金销售有限公司 84北京格上富信基金销售有限公司 85深圳市金斧子基金销售有限公司 86北京蛋卷基金销售有限公司 87东方财富证券股份有限公司 88京东肯特瑞基金销售有限公司 89北京度小满基金销售有限公司 90喜鹊财富基金销售有限公司 91上海好买基金销售有限公司 92深圳众禄基金销售股份有限公司 93浙江同花顺基金销售有限公司 94和讯信息科技有限公司 95宜信普泽（北京）基金销售有限公司 96深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 97上海利得基金销售有限公司 98上海陆金所基金销售有限公司 99珠海盈米基金销售有限公司 100和耕传承基金销售有限公司 101海银基金销售有限公司 102上海万得基金销售有限公司 103上海中正达广基金销售有限公司 104中证金牛(北京)投资咨询有限公司 105通华财富（上海）基金销售有限公司 106玄元保险代理有限公司 107鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 7.2场内销售机构 - 8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各 类基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每 个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基 金份额净值和基金份额累计净值。 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核。基金收益分配方案确定后，由基金管理人 按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 9.其他需要提示的事项 一）申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情 况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日 后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资人。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金 管理人将于调整开始实施前按照有关规定予以公告。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定 成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确 认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 二）如有任何疑问，欢迎与我们联系： 客户服务中心电话：400-888-0001（免长途费），021-38784638 电子邮件地址：[email protected] 三）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2020年 11月 6日 中财网
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