创金合信医疗保健股票A : 创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:创金合信医疗保健股票A : 创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金招募说明书(更新) 创金合信医疗保健行业 股票型证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人： 创金合信基金管理有限公司 基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 重要提示 本基金由创金合信鑫动力灵活配置混合型证券投资基金转型而来，于2018年9月7日 经中国证监会证监许可[2018]1457号问准予变更注册，并经2018年10月22日创金合信鑫 动力灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过。自2018年10月31日起， 《创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》正式生效，《创金合信鑫动力灵活 配置混合型证券投资基金基金合同》同时失效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对创金合信鑫动力灵 活配置混合型证券投资基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为股票型基金，长期来看，其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型 基金和货币市场基金。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：（1） 与本基金采用主题投资方式相关的集中投资风险，以及本基金投资于特定的投资品种相关的 风险等特定风险；（2）证券市场整体环境引发的系统性风险；（3）个别证券特有的非系统 性风险；（4）市场风险；（5）流动性风险；（6）基金投资过程中产生的管理风险、运作 风险和不可抗力风险。其中，与本基金采用主题投资方式相关的集中投资风险是本基金因集 中投资于医疗保健行业的股票而潜在的投资风险；与本基金投资于特定的投资品种相关的特 定风险指与投资股指期货相关的特定风险，与投资资产支持证券相关的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，与投资科创板股票相关的特定风险，与 本基金投资存托凭证相关的价格大幅波动风险等。特别的，出于保护基金份额持有人的目的， 本基金为保障基金资产组合的流动性与基金份额持有人的净赎回需求相适配，可能在特定环 境下启动相应的流动性风险管理工具。敬请投资人详细阅读本招募说明书“风险揭示”，以 便全面了解本基金运作过程中的潜在风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020年6月30 日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（未经审计）。 目录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ........................ 1 目录 ................................ ................................ ................................ ................................ 3 第一部分绪言 ................................ ................................ ................................ ................ 4 第二部分释义 ................................ ................................ ................................ ................ 5 第三部分基金管理人 ................................ ................................ ................................ .... 9 第四部分基金托管人 ................................ ................................ ................................ .. 19 第五部分相关服务机构 ................................ ................................ .............................. 22 第六部分 基金的历史沿革 ................................ ................................ .......................... 36 第七部分 基金的存续 ................................ ................................ ................................ .. 37 第八部分基金份额的申购和赎回 ................................ ................................ .............. 3 8 第九部分基金的投资 ................................ ................................ ................................ .. 49 第十部分基金业绩 ................................ ................................ ................................ ...... 60 第十一部分基金的财产 ................................ ................................ .............................. 61 第十二部分基金资产估值 ................................ ................................ .......................... 62 第十三部分基金的收益与分配 ................................ ................................ .................. 67 第十四部分基金的费用与税收 ................................ ................................ .................. 69 第十五部分基金的会计与审计 ................................ ................................ .................. 71 第十六部分基金的信息披露 ................................ ................................ ...................... 72 第十七部分风险揭示 ................................ ................................ ................................ .. 77 第十八部分基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................ .......... 83 第十九部分基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .............. 85 第二十部分基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ...... 98 第二十一部分基金份额持有人服务 ................................ ................................ ........ 115 第二十二部分其他应披露事项 ................................ ................................ ................ 117 第二十三部分招募说明书存放及其查阅方式 ................................ ........................ 119 第二十四部分备查文件 ................................ ................................ ............................ 120 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号 <招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金基 金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金，本基金由创金合信 鑫动力灵活配置混合型证券投资基金转型而来 2、基金管理人：指创金合信基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》：指《创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《创金合信医疗保健行业股 票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书：指《创金合信医疗保健行业股票型 证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议通过，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎 回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指创金合信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销 售业务的机构 23、直销机构：指创金合信基金管理有限公司 24、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销 售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为创金合信基金管理有限公司 或接受创金合信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、 赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指《创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》生效 日，《创金合信鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《创金合信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵 守 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 44、元：指人民币元 45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 51、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 53、存托凭证：指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证 券权益的证券 54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 55、A类基金份额：指在投资人申购基金时收取前端申购费，但不计提销售服务费的基 金份额类别 56、C类基金份额：指不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额类别 57、货币市场工具：指现金，期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央 银行票据、同业存单，剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工 具、资产支持证券，以及法律法规、中国证监会或中国人民银行认可的其他具有良好流动性 的货币市场工具 58、特定投资群体：指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的 企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单 一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金 的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类 型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围 59、基金产品资料概要：指《创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020 年9月1日起执行） 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 ：创金合信基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市福田中心区福华一路 115 号投行大厦 15 层 法定代表人：刘学民 成立日期： 2014 年 7 月 9 日 联系电话： 0755 - 23838000 联系人：贾崇宝 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 2.33 亿元 股权结构 ： 序号 股东名称 出资比例 1 第一创业证券股份有限公司 51.0729% 2 深圳市金合信投资合伙企业（有限合伙） 21.8884% 3 深圳市金合中投资合伙企业（有限合伙） 4.50645% 4 深圳市金合华投资合伙企业（有限合伙） 4.50645% 5 深圳市金合振投资合伙企业（有限合伙） 4.50645% 6 深圳市金合兴投资合伙企业（有限合伙） 4.50645% 7 深圳市金合同投资合伙企业（有限合伙） 4.50645% 8 深圳市金合荣投资合伙企业（有限合伙） 4.50645% 合计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 公司董事会共有7名成员，其中1名董事长，3名董事，3名独立董事。 刘学民先生，董事长，研究生，国籍：中国。历任北京市计划委员会外经处副处长、北 京京放经济发展公司总经理、佛山证券有限责任公司董事长，现任第一创业证券股份有限公 司董事长、第一创业投资管理有限公司董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事、北 京一创远航投资管理有限公司董事长、创金合信基金管理有限公司董事长、法定代表人。 苏彦祝先生，董事，硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理、 投资部执行总监、投资部总监、第一创业证券股份有限公司副总裁兼资产管理部总经理，现 任创金合信基金管理有限公司董事、总经理。 黄越岷先生，董事，硕士，国籍：中国。历任佛山市计量所系统开发和业务分析工程师、 佛山市诚信税务师事务所副经理、第一创业证券股份有限公司信息技术部总经理助理、清算 托管部副总经理、资产管理部运营与客服负责人，现任创金合信基金管理有限公司董事、公 司副总经理。 刘红霞女士，董事，本科，国籍：中国。历任广东省香江集团人力资源部副总经理、中 国建材集团下属北新家居/易好家电器连锁有限公司人力资源总监、顺丰快递集团人事处总 经理，现任第一创业证券股份有限公司副总裁，第一创业投资管理有限公司董事长、深圳第 一创业创新资本管理有限公司董事长，广东恒元创投资管理有限公司董事，珠海一创明昇投 资管理有限公司董事长，深圳一创杉杉股权投资管理有限公司法人代表、董事长，珠海一创 众值大数据投资有限公司董事，中关村顺势一创（北京）投资管理股份有限公司法人代表、 董事长，深圳市鲲鹏一创股权投资管理有限公司董事，上海金浦瓴岳投资管理有限公司董事， 广东恒健新兴产业投资基金管理有限公司董事，广东一创恒健融资租赁有限公司董事、创金 合信基金管理有限公司董事。 陈基华先生，独立董事，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国诚信证券评估有限 公司经理、红牛维他命饮料有限公司财务总监、ALJ（中国）有限公司财务总监、吉通网络 通讯股份有限公司副总裁、财务总监、中国铝业股份有限公司执行董事、副总裁、财务总监、 农银汇理基金管理有限公司董事、中铝海外控股有限公司总裁、中国太平洋保险（集团）有 限公司副总裁，现任北京厚基资本管理有限公司董事长、总裁，中铁高新工业股份有限公司 独立董事，江苏沃田集团董事，黄山永新股份有限公司独立董事，北京京玺庄园有限公司董 事长、法定代表人，北京厚基鼎成投资管理有限公司董事长、法定代表人，烟台京玺农业发 展有限公司董事长、法定代表人，中粮包装控股有限公司独立董事，创金合信基金管理有限 公司独立董事。 潘津良先生，独立董事，研究生，国籍：中国。于1970年12月-1975年3月服役；1975 年4月起历任北京照相机总厂职工，北京经济学院劳动经济系教师，北京市西城区委办公室 干部、副总主任，北京市委办公厅副处长，北京市政府休改办调研处、研究室处长，建设银 行信托投资公司房地产业务部总经理、海南代表处主任、海南建信投资管理有限公司总经理， 信达信托投资公司总裁助理、总裁办主任兼基金部总经理，信达投资有限公司总裁助理兼总 裁办主任，中润经济发展有限责任公司副总经理、总经理、董事长、党委委员、党委书记， 名誉董事长。现任创金合信基金管理有限公司独立董事。 徐肇宏先生，独立董事，学士，国籍，中国。曾就职于北京市皮革工业公司、中国人民 银行、中国工商银行，1999年12月-2015年5月历任中国华融资产管理公司人力资源部总 经理、组织部部长，北京办事处总经理、党委书记，公司总裁助理、党委委员、副总裁。2011 年1月-2013年1月任融德资产管理有限公司董事长、党委书记。现任创金合信基金管理有 限公司独立董事。 2 、监事基本情况 公司不设监事会，设监事一名、职工监事一名。 杨健先生，监事，博士，国籍：美国。历任华北电力设计院（北京）工程师，GE Energy（通用电气能源集团）工程师，ABB Inc.项目经理、新英格兰电力交易与调度中心首席分析 师、通用电气能源投资公司助理副总裁、花旗集团高级副总裁，2013年9月加入第一创业 证券股份有限公司，曾任第一创业证券股份有限公司风险管理部负责人，2016年8月起任 第一创业证券股份有限公司首席风险官，兼任第一创业投资管理有限公司监事，深圳第一创 业创新资本管理有限公司监事，创金合信基金管理有限公司监事。 梁少珍女士，职工监事，国籍：中国。历任第一创业证券股份有限公司经纪业务部营销 管理、东莞营业部运营总监、资产管理部综合运营主管。2014年8月加入创金合信基金管 理有限公司。 3 、高级管理人员基本情况 刘学民先生，董事长，研究生，国籍：中国。历任北京市计划委员会外经处副处长、北 京京放经济发展公司总经理、佛山证券有限责任公司董事长，现任第一创业证券股份有限公 司董事长、第一创业投资管理有限公司董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事、北 京一创远航投资管理有限公司董事长、创金合信基金管理有限公司董事长、法定代表人。 苏彦祝先生，董事，硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理、 投资部执行总监、投资部总监、第一创业证券股份有限公司副总裁兼资产管理部总经理，现 任创金合信基金管理有限公司董事、总经理。 梁绍锋先生，督察长，硕士，国籍：中国。历任中国国际贸易促进委员会深圳分会法务 主管、世纪证券有限责任公司合规专员、第一创业证券股份有限公司法律合规部副总经理、 现任创金合信基金管理有限公司督察长。 黄先智先生，副总经理，硕士，国籍：中国。历任湖南浏阳枫林花炮厂销售经理、第一 创业证券股份有限公司资产管理部高级投资助理、固定收益部投资经理、资产管理部产品研 发与创新业务部负责人兼交易部负责人。现任创金合信基金管理有限公司副总经理。 黄越岷先生，董事，硕士，国籍：中国。历任佛山市计量所系统开发和业务分析工程师、 佛山市诚信税务师事务所副经理、第一创业证券股份有限公司信息技术部总经理助理、清算 托管部副总经理、资产管理部运营与客服负责人，现任创金合信基金管理有限公司董事、公 司副总经理。 刘逸心女士，副总经理，学士，国籍：中国。历任中国工商银行北京市分行个人金融业 务部项目经理、上投摩根基金管理有限公司北京分公司北方区域渠道业务总监、第一创业证 券股份有限公司资产管理部市场部负责人，现任创金合信基金管理有限公司副总经理。 4 、本基金基金经理 皮劲松先生，中国国籍，中国药科大学硕士，2009年9月至2012年4月先后任职于中 药固体制剂国家工程中心、上海药明康德新药开发有限公司从事技术开发工作，2012年4月 加入东莞证券研究所任研究员，2014年8月加入创金合信基金管理有限公司，历任研究员、 投资经理，现任创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理(2018年10月31日起 任职)，创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019年9月25日 起任职)。 5 、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 苏彦祝先生，创金合信基金管理有限公司董事、总经理 王一兵先生，创金合信基金管理有限公司固定收益部总监 董梁先生，创金合信基金管理有限公司首席量化投资官、兼量化指数与国际部总监 黄弢先生，创金合信基金管理有限公司权益投资部总监 尹海影先生，创金合信基金管理有限公司资产配置与服务部副总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法进行融资、融券； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换、非交 易过户、转托管和收益分配等业务规则； （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的销售、 申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程 和业务环节； （2）独立性原则：公司各部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金财产、自有资 产、特定客户资产的运作应当分离； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机 制，建立不同岗位之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性 和操作性； （5）适当性原则：产品的设计、推广、运作应遵循风险与客户承受能力适当的原则。 2、风险管理体系组织架构 e5346323f66cef92e9f63d2ae8543d8 公司建立四级风险管理体系，第一层级为董事会下设的风控与审计委员会，第二层级为 经营管理层下设的投资决策委员会和风险控制办公会，第三层级为合规与风险部，第四层级 为各业务或职能部门，采取“自上而下”和“自下而上”相结合的理念，即“自上而下”风 险管理政策的传达和执行，“自下而上”的风险汇报与处置。各层级分工明确，职责如下： （1）风控与审计委员会：负责对监察稽核、合规和风险控制的重要事项进行总体把控， 对重大决策的风险及其解决方案进行评估并提出意见，对董事会负责； （2）投资决策委员会：负责对客户资产的投资管理工作进行研究、评估、决策，督导 重大投资决策的执行，并对总经理负责； （3）风险控制办公会：负责对公司业务开展和经营管理过程中的重大事项进行风险揭 示、评估，提出应对措施建议，对重要风险控制措施的执行情况进行监督检查，并对总经理 负责； （4）合规与风险部：负责监督检查基金、特定客户资产与公司经营管理的合规合法及 内部控制的有效性；负责公司各类风险的识别、防范和控制；负责公司信息披露的复核工作； 负责公司制度体系的建设和维护；定期提交监察稽核报告（季报、年报）等法定报告及定期 或不定期出具其他各种报告；并负责法律事务管理、稽核和审计事务及处理重大客户投诉等 工作； （5）各职能部门：为公司风险控制措施的主要执行者，对各自范围内的风险进行管理， 确保公司的风险控制措施得以有效实施。 3、内部控制制度综述 （1）内部控制大纲 内部控制大纲是公司经营管理的纲领性文件，是制定各项规章制度的基础和依据，公司 内部控制的目标是保证公司经营管理的合法合规性、保证基金份额持有人、资产委托人的合 法权益不受侵犯，实现公司稳健，持续发展，维护股东权益，促进公司全体员工恪守职业操 守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；保护公司声誉。公司实行内部控制的主要内容包括确 立加强内部控制的指导思想，营造有利于加强内部控制的文化氛围，健全公司治理结构，完 善公司组织体系，对公司基本业务的风险控制提出指导性要求，建立层次分明的制度体系， 并建立对制度本身的管理，对公司内部控制的合理性、有效性实行持续检验。 （2）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家有关法律、法规、行政规章、行业自律规范和公司 各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；建立有效的基金管理 和特定客户资产管理业务风险控制机制，将各种风险严格控制在规定范围内，实现业务稳健、 持续发展；不断提高风险控制水平，保证客户合法权益不受侵犯；维护公司信誉，保持公司 的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括治理结构和业务行为风险、员工道德和法律风 险、投资与交易风险、注册登记与基金清算风险、IT风险等，分别制定相应的风险防范措 施，并制定相应的管理制度和业务流程。 （3）监察稽核制度 监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和合规与风险部 。督察长 全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料， 对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，出具监察稽核 报告，报公司董事会和中国证监会。如发现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中 国证监会报告。 合规与风险部 具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作，是风险控制办公会的日常办 事机构。合规与风险部 具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权，具体负责审查 稽核公司各项制度制定、运行的合规性和有效性；负责公司信息披露的复核工作；负责公司 反洗钱的管理工作；负责公司、基金及其它资产管理运作的风险管理工作；调查处理公司、 员工的违法违规事件；负责员工的离任审计、协调外部审计事宜等。 （4）内部会计制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循；按照相互 制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督机制；为 了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作，并在授权范围内，及时准确地完 成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散 失和泄密，制定了完善的档案保管和财务交接制度。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，各层级关于 内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的， 同时建立并完善风险管理手册，梳理各业务条线所涉及的风险点及建立相应的管控措施，做 到公开、透明，并不定期根据监管政策变化以及业务发展情况适时更新； （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度，做到基金经 理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度 上减少和防范风险； （3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己 的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险； （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险控制办公会，对 公司业务开展和经营管理过程中的重大事项进行风险揭示、评估，提出应对措施建议，对重 要风险控制措施的执行情况进行监督检查；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐 患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策； （5）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如投资管理系统、风险管 理与绩效评估系统、员工投资行为监控系统等，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的 监控； （6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化 的风险管理分析模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措 施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （7）不定期的业务、风险管理和合规培训。公司制定完整的培训计划，为所有员工提 供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 基金管理人确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是基金管理人董事会及经营管理 层的责任。基金管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变 化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：张金良 成立时间：2007年3月6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：810.31亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号 基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673号 联系人：马强 联系电话：010－68857221 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司 （成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资 产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具 有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银 行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优 质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 （二）主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产品管理处、风 险管理处、运营管理处等处室。现有员工27人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从 业资格，90%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。 （三）托管业务经营情况 2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托管银行。2012年7月19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮 政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托 管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基 金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作 伙伴一致好评。 截至2020年6月30日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共127只。至今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行 理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等 多种资产类型的托管产品体系，托管规模达41370.51亿元。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管 规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 （二）内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对 托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室，配备专职内 控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管 理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、 使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故 的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求其限期纠正，同时报告中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投 资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1、每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2、收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等 内容进行合法合规性监督。 3、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或 举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1 、直销机构 直销机构：创金合信基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层 法定代表人：刘学民 传真：0755-82769149 电话：0755-23838923 邮箱：[email protected] 联系人：欧小娟 网站：www.cjhxfund.com 2 、其他销售机构 （1）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：郑向溢 联系电话：0755-82558038 客服电话：400-800-1001 官方网址：www.essence.com.cn （2）北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 法定代表人： 张旭阳 客服电话：95055 网址：https://8.podms.com/ 邮编：100085 （3）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 联系电话：021-20691935 客服电话：400-820-2899 官方网址：www.erichfund.com （4）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com/ （5）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：王骅 客服电话：400-928-2266 官方网址：www.dtfunds.com （6）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102/1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102/1103单元 法定代表人：申健 联系人：胡旦 客服电话：021-20292031 官方网址：www.wg.com.cn （7）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京阜通东大街 望京SOHO T3 A座 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 客服电话：400-061-8518 官方网址：danjuanapp.com （8）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0755-23838750 客服电话：95358 官方网址：www.firstcapital.com.cn （9）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 法定代表人：程刚 联系人：陈旭 客服电话：4000761166 官方网址：www.fengfd.com （10）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 法定代表人：李淑慧 联系人：董亚芳 联系电话：13810222517 客服电话：4000-555-671 官方网址：www.hgccpb.com （11）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 客服电话：010-85650628 官方网址：licaike.hexun.com （12）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人：庞介民 客服电话：440-196-6188 官方网址：www.cnht.com.cn （13）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015室 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 联系电话：13910678503 客户服务电话：400-8980-618 网址：https://www.chtfund.com/ （14）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 客服电话：400-618-0707 官方网址：www.hongdianfund.com （15）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18层、19层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：021-20655183 客户服务电话：95547 传真：0591-87871065 网址：www.hfzq.com.cn （16）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 客服电话：010-62680527 官方网址：www.hcjijin.com （17）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 官方网址：www.jiyufund.com.cn （18）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层 法人代表：赖任军 联系人：刘昕霞 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 公司网址：www.jfzinv.com （19）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 官方网址：8.jrj.com.cn （20）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇 客服电话：400-643-3389 官方网址：www.vstonewealth.com （21）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座 法定代表人：江卉 联系人：徐伯宇 客服电话：95118 官方网址：jr.jd.com （22）联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人： 吕春卫 联系人： 丁倩云 电话：0755-83619500 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com （23）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 客服电话：400-166-6788 官方网址：www.66zichan.com （24）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号西裙楼4楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 官方网址：www.lufunds.com （25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 官方网址：www.fund123.cn （26）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：周宇亮 电话：021-50206003 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （27）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 客服电话：400-821-5399 官方网址：www.noah-fund.com （28）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 客服电话：95511-3 官方网址：bank.pingan.com （29）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：四川省成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座12 层 法定代表人：于海锋 联系人：蔡泽彬 联系电话：15876584261 客户服务电话：400-020-0606 网址：http://www.puyiwm.com/ （30）泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗 联系电话：0595-22551071 客户服务电话：4008896312 传真：0595-22578871 网址：www.qzccbank.com （31）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客服电话：400-700-9665 官方网址：www.ehowbuy.com （32）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海徐汇区东湖路7号大公馆 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 客服电话：95021/400-1818-188 官方网址：www.1234567.com.cn （33）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 联系人：徐亚丹 客服电话：400-821-0203 官方网址：www.520fund.com.cn （34）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服电话：400-678-8887 官方网址：www.zlfund.cn （35）南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京玄武区苏宁大道1号 注册地址：南京玄武区苏宁大道1号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 客服电话：95177 官方网站：www.snjijin.com （36）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人：李长伟 联系人：马焮 客服电话：95397 官方网址：www.tpyzq.com （37）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 客服电话：400-819-9868 官方网址：www.tdyhfund.com （38）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘宁 客服电话：4008-773-772 官方网址：www.5ifund.com （39）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 客服电话：021-50810673 官方网址：www.wacaijijin.com （40）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：王茜蕊 客服电话：010-59013825 官方网址：www.wanjiawealth.com （41）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 联系电话：020-38286026 客户服务电话：95322 网址： http://www.wlzq.cn （42）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人： 赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010-62675768 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （43）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张扬路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张扬路707号1105室 法定代表人：马永谙 联系人：张藤藤 联系电话：18410119857 传真：021-50701053 客户服务电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.cn （44）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务12、13层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 联系人：杨超 客服电话：95510 官网网址：http：//life.sinosig.com/ （45）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 官方网址：www.yingmi.cn （46）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 官方网址：www.cmbchina.com （47）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 联系人：张喆 联系电话：13811935936 客服电话：4006-802-123 官方网址：https://www.zhixin-inv.com/ （48）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：许梦圆 联系电话：010-85156398 客服电话：95587 官方网址：www.csc108.com （49）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 官方网站：www.citicsf.com （50）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：马静懿 客服电话：95548 官方网址：www.cs.ecitic.com （51）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn （52）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 客服电话：95548 官方网址：www.citicssd.com （53）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层 法定代表人：钱卫 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 官方网址：www.bocichina.com （54）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：13522015622 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 二、登记机构 名称：创金合信基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838000 传真：0755-82737441-0187 联系人：沈琼 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、陆奇 联系人：陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 电话：021-2323 8888 传真：021-2323 8800 联系人：李崇 经办注册会计师：郭素宏、李崇 第六部分 基金的历史沿革 创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金由创金合信鑫动力灵活配置混合型证券投 资基金转型而来。 创金合信鑫动力灵活配置混合型证券投资基金经2015年9月14日中国证监会证监许 可［2015］2099号文准予募集，基金管理人为创金合信基金管理有限公司，基金托管人为中 国邮政储蓄银行股份有限公司。经中国证监会书面确认，《创金合信鑫动力灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》于2016年8月30日生效。 创金合信鑫动力灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，大 会于2018年10月22日表决通过了《关于创金合信鑫动力灵活配置混合型证券投资基金转 型有关事项的议案》，同意创金合信鑫动力灵活配置混合型证券投资基金修改基金名称、基 金的类别、基金的申购和赎回、基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制及业 绩比较基准、估值方法、基金费用以及其他部分条款，授权基金管理人办理创金合信鑫动力 灵活配置混合型证券投资基金转型及基金合同修改的具体事宜。基金份额持有人大会决议自 表决通过之日起生效，基金管理人根据基金份额持有人大会的授权，定于2018年10月31 日正式实施基金转型，自基金转型实施日起，《创金合信鑫动力灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》失效且《创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金基金合同》同时生效，创 金合信鑫动力灵活配置混合型证券投资基金正式变更为创金合信医疗保健行业股票型证券 投资基金。 第七部分 基金的存续 《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金 资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出 现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其 他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购和赎回 一、申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金管理人可视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为 基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在不违反法律法规的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登 记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。基金份额 持有人赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内向基金份额持有人支付赎回 款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它 非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相 应顺延。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请 的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 基金管理人在不违反法律法规的前提下，可对上述程序规则进行调整。基金管理人应在 新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、申购与赎回的数额限制 1、申购金额限制 投资者通过非直销销售机构首次申购本基金的最低金额为10元（含申购费，下同）， 追加申购单笔最低金额为1元；通过基金管理人直销中心申购的单笔最低金额见相关公告。 各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。 投资者可多次申购，对单个投资者单日或单笔申购金额不设上限限制，单个投资者累计 持有份额不设上限限制，对基金单日净申购比例不设上限限制。法律法规、中国证监会另有 规定的除外。 2、赎回份额限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，基金份额单笔赎回不得少于0.01份。 但某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额余额少于 0.01份时，余额部分基金份额必须一同赎回。通过基金管理人直销中心办理的单笔最低赎 回份额和最低保有份额见相关公告。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 （未完）  |