光大行业 : 光大保德信行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:光大行业 : 光大保德信行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新) 光大保德信行业轮动混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：光大保德信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 基金募集申请核准文件名称：关于核准光大保德信行业轮动混合型证券投资 基金募集的批复（证监许可[2011]1341号） 核准日期：2011年8月24日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基 金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身 的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负 责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 本基金本次招募说明书的更新涉及基金管理人部分所载内容截止日为2020 年11月9日，其余所载事项内容截止日为2020年3月18日，有关财务数据和 净值表现截止日为2019年12月31日。因此，本文件内容相比基金的实际情况 可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金 管理人发布的相关临时公告、定期报告等。 农业银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务有关的更 新内容。 目录 一、绪言 ............................................... 1 二、释义 ............................................... 2 三、基金管理人.......................................... 7 四、基金托管人......................................... 19 五、相关服务机构 ....................................... 22 六、基金的募集......................................... 54 七、基金合同的生效 ..................................... 55 八、基金份额的申购与赎回 ............................... 56 九、基金的投资......................................... 72 十、基金的业绩......................................... 86 十一、基金的财产 ....................................... 88 十二、基金资产的估值 ................................... 89 十三、基金的收益与分配 ................................. 96 十四、基金的费用与税收 ................................. 98 十五、基金的会计与审计 ................................ 102 十六、基金的信息披露 .................................. 103 十七、风险揭示........................................ 110 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............ 114 十九、基金合同的内容摘要 .............................. 117 二十、基金托管协议的内容摘要 .......................... 133 二十一、对基金份额持有人的服务 ........................ 147 二十二、其他应披露事项 ................................ 150 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .................... 154 二十四、备查文件 ...................................... 155 一、绪言 本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险 规定》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理准则》”）、 《光大保德信行业轮动混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 及其他有关规定编写。 本招募说明书阐述了光大保德信行业轮动混合型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指光大保德信行业轮动混合型证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指光大保德信基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《光大保德信行业轮动混合型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《光大保德信行 业轮动混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《光大保德信行业轮动混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新 7、基金产品资料概要：指《光大保德信行业轮动混合型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《光大保德信行业轮动混合型证券投资基金份额 发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、 部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范 性文件及对该等法律法规不时作出的修订 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 15、中国：指中华人民共和国，就基金合同而言，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然 人 20、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民 共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市 场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 22、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及 法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 23、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金 投资者 24、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易 过户、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指光大保德信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、直销机构：指光大保德信基金管理有限公司 27、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 29、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等 30、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 光大保德信基金管理有限公司 31、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金 管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金份额变动及结余情况的 账户 33、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约 定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面 确认的日期 34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基 金合同规定的程序终止基金合同的日期 35、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过3个月 36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 38、日：指公历日 39、月：指公历月 40、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 41、T+n日：指T日起（不包括T日）第N个工作日，N为自然数 42、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 43、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 45、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 46、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖 出基金份额的行为 47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告在 本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持 基金份额销售机构的操作 49、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%的情形 50、元：指人民币元 51、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 58、《业务规则》：指《光大保德信基金管理有限公司开放式基金注册登记业 务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务 规则，由基金管理人和基金投资者共同遵守 59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在基 金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全 部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、 战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：光大保德信基金管理有限公司 设立日期：2004年4月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号 注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层 办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）， 6-7层、10层 法定代表人：林昌 注册资本：人民币1.6亿元 股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持55%的股权； 保德信投资管理有限公司持45%的股权 电话：（021）80262888 传真：（021）80262468 客服电话：4008-202-888 网址：www.epf.com.cn 联系人：殷瑞皞 （二）主要人员情况 1、董事会成员 Glenwyn P. Baptist先生，副董事长，美国西北大学管理系硕士学位，CFA。 历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德 信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金 总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁 兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼CIO。 刘翔先生，董事，澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银行 股份有限公司盐田支行外汇会计、国际部经理、香港代表处代表，招商银行股份 有限公司总行同业银行部境内银行室客户经理，鹏华基金管理有限公司市场发展 部渠道主管、市场发展部副总经理、华南营销中心总经理、市场发展部总经理， 前海开源基金管理有限公司合伙人、执行委员会委员、首席市场官、执行委员会 联席总经理。2020年6月加入光大保德信基金管理有限公司。现任本基金管理 人董事长（代任）、总经理兼子公司执行董事。 俞大伟先生，董事，同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司苏 州办交易部经纪人，上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理，河南鑫福期货 有限公司苏州代表处经理，上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理， 上海中期期货经纪有限公司副总经理，光大期货有限公司常务副总经理、总经理。 现任光大期货有限公司董事、总经理。 王俪玲女士，董事，美国波士顿大学硕士，曾任荷兰银行（中国台湾）的法 务长，联鼎法律事务所（中国台湾）、泰运法律事务所（中国台湾）律师。现任 保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（亚洲）。 孔伟先生，独立董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济律师事务所、史密夫律师行（伦敦、香港）、外立综合法律事务所、上海市 瑛明律师事务所。现任北京市中伦（上海）律师事务所上海分所管理合伙人、中 微半导体设备（上海）股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司董事。 郭荣丽女士，独立董事，东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师，招商 银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总经理， 渤海银行董事、首席财务官，中国银联党委委员、首席财务官兼银联商务股份有 限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付网络服务股 份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。 王永钦先生，独立董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比 特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭新兴金 融业态研究中心主任、经济学院985平台副主任。 胡雅丽女士，董事，武汉大学硕士。曾任职招商证券股份有限公司家电行业 分析师，中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席分析 师，光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公司研究 所所长。 2、监事会成员 王叙华，监事长，复旦大学产业经济学专业博士。历任中国建设银行厦门分 行上海证券业务部总经理，华福证券有限公司上海营业部总经理，东方证券风险 管理总部总经理，海银金融控股集团有限公司风控副总裁等职务。现任光大证券 股份有限公司风险管理与内控部总经理。 吴庚辉先生，监事，曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精算 总监，美国国际集团国际团险管理部副总精算师，美国保德信金融集团集团副总 裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。现任美 国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。 王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务 所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责任公 司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 管理人运营部总监。 赵大年先生，监事，中国科学技术大学统计与金融系学士，中国科学院数学 与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产品设 计经理，钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009年4月加入光大保德信基 金管理有限公司，先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经理、副总 监、量化投资部总监、基金经理、风险管理部副总监，现任风险管理部总监。 3、公司高级管理人员 刘翔先生，现任本基金管理人董事长（代任）、总经理兼子公司执行董事， 简历同上。 盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。曾就职于中国科学院空间技术中心科 利华有限公司，历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理，光大证券资 产管理总部总经理，2003年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作，2004 年4月至2014年8月担任督察长，2018年3月至2019年11月兼任公司量化投 资部总监，2017年1月至2020年2月兼任光大保德信量化核心证券投资基金的 基金经理。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。 梅雷军先生，吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理 部经理，光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、 光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心 总经理。2004年7月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理人副 总经理、首席运营总监兼首席信息官。 董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助 理、研究员，平安资产管理有限公司固定收益部投资经理，平安养老保险股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。2017 年5月加入光大保德信基金管理有限公司，2017年9月至2019年3月担任专户 投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。 管江女士，上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道（中天）会计师 事务所金融组高级审计师。2006年11月加入光大保德信基金管理有限公司，先 后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监、监察稽核部总监。现任本基金管 理人督察长兼董事会秘书。 4、本基金基金经理 历任基金经理： 于进杰先生，担任本基金基金经理时间为2012年2月15日至2014年2月 10日。 魏晓雪女士，担任本基金基金经理时间为2012年11月15日至2014年2月 10日。 黄兴亮先生，担任本基金基金经理时间为2014年2月11日至2018年1月 30日。 董伟炜先生，担任本基金基金经理时间为2018年1月31日至2020年11月 5日。 现任基金经理： 詹佳先生于2008年获得香港科技大学运营管理学学士学位，2013年获得香 港大学金融学硕士学位。2008年6月至2011年6月在忠利保险有限公司担任研 究分析师；2011年7月至2013年6月在香港富通投资管理有限公司担任中国股 票主管、投资分析师；2013年7月至2017年12月在建银国际资产管理有限公 司担任董事、组合管理部门代理负责人；2017年12月加入光大保德信基金管理 有限公司，任职权益投资部海外投资负责人一职。2018年6月至今担任光大保 德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年7月至2020年10 月担任光大保德信红利混合型证券投资基金的基金经理，2019年12月至今担任 光大保德信先进服务业灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年5月 至今担任光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年6 月至今担任光大保德信裕鑫混合型证券投资基金的基金经理，2020年10月至今 担任光大保德信行业轮动混合型证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 盛松先生，现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。 董文卓先生，现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。 戴奇雷先生，现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信均衡精选混合 型证券投资基金基金经理、光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经理。 林晓凤女士，现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路战 略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资 基金、光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金基金经理。 上述人员无近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、基金中期报告和基金年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、中国证监会规定和本基金基金合同约定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守法律、法规和基金合同，按照招募说明书列明 的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资； 2、基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运 作办法》、《销售办法》、《治理准则》等法律法规，建立健全内部控制制度，采取 有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向本基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金 份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 3、基金管理人承诺严格遵守法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止以下禁止性行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方 法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。 内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而 设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制 度构成的统一整体。 内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基 金管理人的内部控制要达到的总体目标是： （1）保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规 则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念； （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展； （3）确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时； （4）确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全 的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。 2、内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部 监控。 （1）控制环境 控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基调， 并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此，基金管理人从两方面入手营造 一个好的控制环境。首先，从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法人治 理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位设置 和授权分工，操作相互独立。其次，基金管理人更注重“软控制”，基金管理人 的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式， 培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体员工道 德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和 各个环节。 （2）风险评估 本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的控制措施进行自我风险管理；二，管理层下属的 风险管理工作委员会负责风险管理工作，设定明确的风险管理目标，建立科学严 密的风险控制评估体系，辨认和识别基金管理人内外部的重大风险，评估和分析 风险的重大性、制定相应的风险控制方案和有效防范措施。风险管理工作委员会 通过定期与不定期风险评估及时防范和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险管理委员会负责基金管理人的全面风险管理工作，监控和评价管理层的风险管 理工作，并决策重大的风险管理事项。 （3）控制活动 本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性 的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基 金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分 别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门 和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序。 （4）信息沟通 本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、 收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人 的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制。 （5）内部监控 督察长和监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内 部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实。各部 门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并协助 解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业务岗 位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监控活 动的全方位、多层次的展开。 3、内部控制原则 （1）健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或 机构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程序，维护内部控制制度的有效执行； （3）独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4、内部控制机制 内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控 制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活 动得以正常开展的重要保证。 从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统 实施监督。 决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其 之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现 的一些职能部门。 执行系统在总经理办公会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基金投 资运作和内部管理工作。 监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容 划分，大致分为三个层次： （1）监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督； （2）董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经 营活动进行监督； （3）监察稽核部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活 动及各职能部门进行内部监督。 5、内部控制层次 （1）员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训，签 署自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证 良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限 范围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国 家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险 管理负直接责任； （2）管理层的控制。管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的 有效执行承担责任； （3）董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董 事会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理 建议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控 制负最终责任。 督察长和监察稽核部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理 性和有效性实施独立客观的检查和评价。 6、内部控制制度 内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则，是内部控制的 重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主 管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次： （1）《公司章程》——指经股东会批准的《公司章程》，是基金管理人制定 各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件； （2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展 开，是各项基本管理制度的纲要和总揽； （3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控 制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括 但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露管理办法、 监察稽核制度、信息技术管理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财务制度、 档案管理制度、印章管理办法、行政管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考 核制度、员工对外兼职管理办法、员工行为规范、纪律程序和应急情况处理与业 务连续制度等； （4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司 基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免 工作中主观随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决 定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、 证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。 7、基金管理人关于内部控制的声明 本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制 制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任。本基金管理 人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境 的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩 突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称 号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国 债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣 获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基 金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予 的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、 市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业 务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2019年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共488只。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核 职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）直销机构 名称：光大保德信基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层 办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）， 6-7层、10层 电话：（021）80262466、80262481 传真：（021）80262482 客服电话：4008-202-888 联系人：王颖 网址：www.epf.com.cn （二）代销机构 1. 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 联系人电话：010-58560666 客服热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn 2.包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 联系人电话： 0472-5189051 客服热线：96016（内蒙、北京），967210（深圳、宁波），65558555（成都) 网址：www.bsb.com.cn 3.北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 联系人电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服热线：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 4.交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 联系人电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 5.晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 联系人：董嘉文 联系人电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服热线：95105588 网址：www.jshbank.com 6.洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：河南省洛阳市新区开元大道256号 法定代表人：王建甫 联系人：王军 联系人电话：0379-65921977 客服热线：96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 7.宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系人电话：0574-89068340 客服热线：96528 网址：www.nbcb.com.cn 8.平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客服热线：95511-3 网址：www.pingan.com 9.上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15－23层 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 联系人电话：021-38576969 客服热线：021-962999 网址： www.srcb.com 10.上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 联系人电话：（021）61618888 客服热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 11.上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 联系人：张萍 联系人电话：021-68475888 客服热线：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com 12.兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 联系人电话：（021）52629999 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 13.招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 联系人电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 14.浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 联系人：董晓岚 联系人电话：0571-87117617 客服热线：4008-096-527/0571-96527 网址：www.czcb.com.cn 15.中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：郭明 联系人电话：010-66105799 客服热线：95588 网址：www.icbc.com.cn 16.中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 17.中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 18.中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：贺倩 联系人电话：010-66060069 传真：010-68121816 客服热线：010-66060069 网址：www.abchina.com 19.中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服热线：95566 网址：www.boc.cn 20.中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 客服热线：95558 网址：bank.ecitic.com 21. 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系人电话：0755－82558305 客服热线：95517 网址：www.essence.com.cn 22. 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：何耀 联系人电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 23. 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系人电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 24. 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：朱雅崴 网址：www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 25. 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系人电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服热线：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 26. 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系人电话：010-63081000 传真：010-63081344 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com 27. 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 28.财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 联系人电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 客服热线：0731-84403360 网址：www.cfzq.com 29.东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系人电话：0431-85096517 传真：95360 客服热线：95360 网址：www.nesc.cn 30.东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 联系人电话：010-66555316 传真：010-66555133 客服热线：95309 网址：www.dxzq.net 31.方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系人电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客服热线：95571 网址：www.foundersc.com 32.广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42 楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 传真：（020）87555305 客服热线：95575 网址：www.gf.com.cn 33.中信证券华南股份有限公司（原广州证券） 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn 34.国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系人电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn 35.国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：李飞 联系人电话：0551-2246298 传真：0551-2272100 客服热线：4008-888-777 网址：www.gyzq.com.cn 36.海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸 联系人电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com 37.华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7---10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系人电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服热线：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 38.华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系人电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 39.江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：徐世旺 联系人电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 40.平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25 层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系人电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服热线：95511-8 网址：stock.pingan.com 41.上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系人电话：021-53686888 客服热线：4008-918-918 网址：www.shzq.com 42.申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 联系人电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服热线：4008-895-523/021-95523 网址：www.swhysc.com 43.西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 客服热线：95357 网址：http://www.18.cn 44.湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系人电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 客服热线：95351 网址：www.xcsc.com 45.兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 联系人电话：（0591）38281963 客服热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn 46.粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系人电话：0755-83331195 客服热线：95564 网址：http://www.ykzq.com 47.招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系人电话：0755-82960167 传真：0755－83734343 客服热线：4008-888-111/95565 网址：www.newone.com.cn 48.中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系人电话：010-83574507 传真：010-66568990 客服热线：400-888-8888/95551 网址：www.chinastock.com.cn 49.中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层 -21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21 层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 联系人电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服热线：4006-008-008 网址：www.china-invs.cn 50.中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 客服热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn 51.中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系人电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 客服热线：400-8888-108 网址： www.csc108.com 52.中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 联系人电话：0531－89606165 客服热线：95548 网址：www.zxwt.com.cn 53.中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 客服电话：（0571）96598 传真：（0571）85783771 联系人：丁思聪 网址：www.bigsun.com.cn 54. 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系人电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 55.北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 联系人：杨琳 联系人电话：010-61952703 传真：010-61951007 客服热线：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 56.北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号融新科技中心C座1501 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 联系人电话：010-57319532 传真：010-84997571 客服热线：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ 57.北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：姜颖 联系人电话：13522549431 传真：010-65951887 客服热线：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 58.北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 联系人电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 59.北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法定代表人：陈超 联系人：江卉 联系人电话：89188000 传真：13141319110 客服热线：400-098-8511 网址：list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm 60.北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 联系人电话：010-57418829 传真：010-57569671 客服热线：400-678-5095 网址：www.niuji.net 61.北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：罗细安 联系人：孙晋峰 联系人电话：010-67000988 传真： 010-67000988-6000 客服热线：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 62.北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：张晶晶 联系人电话：010--62020088--8105 传真： 010--62020088--8802 客服热线：400-888-6661 网址：www.myfund.com 63.北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：王军辉 联系人：张喆 联系人电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服热线：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 64.大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：（上海）上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 联系人电话：021-22267987 传真：021-22268089 客服热线：021-22267995 网址：www.dtfunds.com 65.海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系人电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服热线：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 66.和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼 办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼 法定代表人：李淑慧 联系人：胡静华 客服热线：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 67.和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：周轶 联系人电话： 021-20835789 传真：021-20835885 客服热线：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 68.江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区砖墙集镇78号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：张宏鹤 传真：021-53086809 客服热线：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 69.蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系人电话：021-60897869、0571-28829790 传真：0571-26698533 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 70.南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：喻明明 联系人电话：025-66008800-884131 传真：025-66996699-884131 客服热线：95177 网址：www.snjijin.com 71.诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：曾传溢 联系人电话：15521232169 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 72.浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系人电话：010-59393923 传真：010-59393074 客服热线：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 73.上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：邱燕芳 联系人电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服热线：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 74.上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系人电话：021-58870011 传真：021-68596919 客服热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 75.上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系人电话：021-33323999*5611 传真：021-33323837 客服热线：400-820-2819 网址：http://fund.bundtrade.com 76.上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 联系人电话： 021-65370077 传真：021-55085991 客服热线：4008-205-369 网址：www.jiyufund.com.cn 77.上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 联系人电话：021-63333319 传真： 021-63332523 客服热线：4000-178-000 网址： www.lingxianfund.com 78.上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕰川路5475号1033室 办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室 法定代表人：盛大 联系人：程毅 联系人电话：021-50583533 传真： 021-50583633 客服热线：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 79.上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 联系人电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服热线：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 80.上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系人电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服热线：4008-219-031 网址：www.lufunds.com 81.上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座16层 法定代表人：陈志英 联系人：韦巍 联系人电话：021-53398816 传真：021-53398801 客服热线：021-53398816 网址：www.luxxfund.com 82.上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系人电话：021-54509988分机：7019 传真：021-64385308 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 83.上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系人电话：021-5071-2782 传真：021-5071-0161 客服热线：400-821-0203 网址：http://www.520fund.com.cn 84.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：杨懿 联系人：刘宝文 联系人电话：0755-88394688 客服热线：400-166-1188 网址： www.xinlande.com.cn 85.深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 联系人电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 86.泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 联系人：徐江 传真：0411-84396536 客服热线：400-0411-011 网址： www.haojiyoujijin.com 87.天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客服热线：010-66045678 网址：www.txsec.com 88.阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室 法定代表人：李科 联系人：王超 联系人电话：010-59053660 传真：010-8563277 客服热线：95510 网址：fund.sinosig.com 89.一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702（德胜园区） 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：卜石红 联系人电话：010-88312877 传真：010-88312885 客服热线：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 90.宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室 法定代表人：沈伟桦 联系人：宋欣晔 联系人电话：010-52361860 传真：010-85894285 客服热线：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 91.浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 联系人电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 92.中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系人电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服热线：4008-909-998 网址：http://www.jnlc.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销 售城市（网点）。 （三）登记机构 名称：光大保德信基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层 办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）， 6-7层、10层 法定代表人：林昌 电话：（021）80262888 传真：（021）80262483 联系人：杨静 （四）律师事务所和经办律师 名称：国浩律师集团(上海)事务所 注册地址：上海市南京西路580号南证大厦45-46层 办公地址：上海市南京西路580号南证大厦45-46层 负责人：倪俊骥 电话：（021）52341668 传真：（021）62676960 联系人：孙翀 经办律师：宣伟华、孙翀 （五）会计师事务所和经办注册会计师 公司全称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东 三办公楼）16层 办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼 法定代表人：吴港平 电话：（021）22288888 传真：（021）22280000 联系人：蒋燕华 经办会计师:徐艳、蒋燕华 六、基金的募集 本基金募集期为2012年1月4日至2012年2月10日，本次募集的最终有 效确认净认购金额为925,695,587.58元人民币，认购款项在基金验资确认日之 前产生的银行利息共计202,076.49元人民币。本次募集有效认购户数为10,223 户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息 折算成基金份额共计925,897,664.07份基金份额，已全部计入投资者基金账户， 归投资者所有。 七、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2012年2月15 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点 进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他公告中列明。基金管 理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。投资者可以在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金 的申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律 法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人在开始日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其 基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 （三）申购与赎回的数额限制 1、代销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币1,000元（含申购费用）； 2、直销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币1元（含申购费用）； 3、本基金对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设限制，法 律另有规定的除外； 4、赎回的最低份额为100份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分 基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于100份时，余 额部分基金份额将由注册登记人发起强制赎回； 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 6、基金管理人可根据市场情况，调整申购金额和赎回份额的数量限制，基 金管理人必须最迟在调整前2日在指定媒介上刊登公告。 （四）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算 的基金份额净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额 申请； 3、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的 原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额 先赎回，后确认的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但 最迟应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒介上予以公告。 （五）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请 基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内 提出申购或赎回的申请。 基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金 投资者在提交赎回申请时须持有足够可用的基金份额余额，否则所提交的申购、 赎回申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在T+1日内（包括该 日）为投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在T+2日后（包括该日） 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 销售机构对申购/赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申购/赎回申请。申购/赎回的确认以注册登记机构的确认结果为 准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。 若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已 缴付的申购款项本金退还给投资者。 基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售 机构在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办 法参照基金合同有关条款处理。 4、申购和赎回的注册登记 1．投资者T日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T＋1 日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分 基金份额。 2．投资者T日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T＋1 日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 3．基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行 调整，并最迟于开始实施前按规定在指定媒介上公告。 （六）申购和赎回的费用 1、本基金的申购费率见下表： 申购金额（含申购费） 申购费率 50万元以下 1.5% 50万元（含50万元）到100万元 0.8% 100万元（含100万元）到500万 元 0.6% 500万元以上（含500万元） 每笔交易1000元 2、本基金的赎回费率见下表 持续持有期 赎回费率 7天以内 1.5% 7天（含7天）至1年 0.5% 1年（含1年）至2年 0.2% 2年(含2年)以上 0 2、申购和赎回的费用及其用途 （1）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调低申购费率和赎 回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施2日前在中国证监会指定媒 介上刊登公告。 （2）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据 市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基 金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下对以特定 交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者采用低于柜台费 率的申购费率。 （3）申购费用由申购基金份额的基金投资人承担，不列入基金财产，用于 本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （4）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。对持续持有期少于 7天的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于7天（含7天） 的投资人收取的赎回费，将赎回费总额的25%计入基金财产，其余部分用于支付 注册登记费和其他必要的手续费。 （七）申购与赎回的数额和价格 1、申购份额余额及赎回金额的处理方式 申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除 相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，以四舍五入的方法保留到 小数点后两位；由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所 有。 赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日 基金份额净值的金额，赎回净额为赎回金额扣除相应的费用的金额，以四舍五入 的方法保留到小数点后两位；由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益 归基金资产所有。 2、基金申购份额的计算： 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 （未完）  |