西部利得策略 : 西部利得策略优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年11月)
原标题:西部利得策略 : 西部利得策略优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年11月) 西部利得策略优选混合型证券投资基金 招募说明书 （ 更新 ） （ 2020 年 11 月） 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二 〇 二 〇 年 十 一 月 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2010年11月17日证监许可【2010】1645号文 核准。本基金的基金合同于2011年01月25日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募 集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资 收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、 经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券 特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。 本基金资产可投资于科创板股票，科创板股票的特定风险主要包括流动性风险、 退市风险和投资集中风险等。本基金的一般风险及特定风险详见招募说明书“风 险揭示”章节等。 本基金参与科创板投资，基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择 将部分资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然 投资科创板。 本基金为开放式混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券 型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的 投资品种。投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明 书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所 载内容截止日为2020年6月30日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2020年6月30日（财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ............................ 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................. 6 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............... 17 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........... 21 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............... 39 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ....... 40 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ........................... 41 第九部分 与基金管理人管理的其他基金转换 ................................ ................................ ....... 51 第十部分 基金的非交易过户与转托管 ................................ ................................ ................... 55 第十一部分 基金份额的冻结、解冻 ................................ ................................ ....................... 56 第十二部分 基金 托管 ................................ ................................ ................................ ............... 57 第十三部分 基金的销售 ................................ ................................ ................................ ........... 58 第十四部分 基金份额的注册登记 ................................ ................................ ........................... 59 第十五部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ........... 61 第十六部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ........... 77 第十七部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ....... 78 第十八部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ............................... 84 第十九部分 基金费用 与税收 ................................ ................................ ................................ ... 86 第二十部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ............................... 88 第二十一部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ............................... 89 第二十二部分 风险揭 示 ................................ ................................ ................................ ........... 95 第二十三部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................ ..................... 101 第二十四部分 基金合同摘要 ................................ ................................ ................................ . 104 第二十五部分 托管协议摘要 ................................ ................................ ................................ . 128 第二十六部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............. 143 第二十七部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ............................. 144 第二十八部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ..... 150 第二十九部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ......... 151 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”） 和其他有关法律法规的规定，以及《西部利得策略优选混合型证券投资基金基金 合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1．基金或本基金：指西部利得策略优选混合型证券投资基金 2．基金管理人：指西部利得基金管理有限公司 3．基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4．基金合同：指《西部利得策略优选混合型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得策略 优选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6．招募说明书：指《西部利得策略优选混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新 7．基金份额发售公告：指《西部利得策略优选混合型证券投资基金份额发 售公告》 8．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9．《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10．《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11．《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12．《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13．《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15．银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17．个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18．机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 19．合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 20．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22．基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23．销售机构：指直销机构和代销机构 24．直销机构：指西部利得基金管理有限公司 25．代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 26．基金销售网点：指直销机构的直销柜台及代销机构的代销网点 27．注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28．注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 西部利得基金管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理注 册登记业务的机构 29．基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 31．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 32．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 34．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36．T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 工作日 37．T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 38．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40．《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基 金管理人、注册登记机构、销售机构和投资人共同遵守 41．认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43．赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 44．基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的公 告，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管 理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 45．转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 46．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 47．巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 48．元：指人民币元 49．基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 51．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54．指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 55.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 56．不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部 或部分履行基金合同的任何事件 57、基金产品资料概要：指《西部利得策略优选混合型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、公司概况 名称： 西部利得基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元 办公地址： 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11 楼 法定代表人： 何方 成立时间： 2010 年 7 月 20 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号： 中国证监会证监许可[2010]864号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 叁亿伍仟万元 存续期限：持续经营 联系人： 陈眉媚 联系电话： （021）38572888 股权结构： 股东 出资额（元） 出资比例 西部证券股份有限公司 178,500,000 51% 利得科技有限公司 171,500,000 49% 合 计 350,000,000 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 何方先生：董事长 何方先生，董事, 硕士研究生。毕业于上海财经大学经济学专业。18年证券 从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、 西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经 理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017年3月 至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月起任西部证券总经理。自2019 年3月起任公司董事长。 贺燕萍女士：董事 贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研究 生院，获经济学硕士学位，22年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、 华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售 部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限 公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月起任 国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。 李兴春先生：董事 李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学位。 曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公 司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董事， 现任利得科技有限公司董事长兼总经理，华电国际电力股份有限公司独立董事。 陈伟忠先生：独立董事 陈伟忠，教授，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学，获管理学博 士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室主 任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大学经 济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中 国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。 沈宏山先生：独立董事 沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位。曾任君 安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，方正 证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有限公司 独立董事，安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任，高级合伙人。 严荣荣女士：独立董事 严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法学 院。曾任Gless Lutz & Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所合 伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。 2、监事会成员 陈曦女士：监事 陈曦女士，监事。毕业于上海国家会计学院会计专业，获硕士学位。曾任西 部证券漕东支路营业部综合岗、西部证券西江湾路营业部大堂经理、西部证券上 海第一分公司风险控制部经理。现任西部证券合规管理部合规风控经理。 谢娟女士：监事 谢娟女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国银 行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管理部 总经理。 何晔女士：监事 何晔女士，监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国区 呼叫中心副总经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总监 （主持工作），现任公司电子商务部总经理。 3、公司高级管理人员 何方先生：董事长 何方先生，董事长，硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业。18 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资 经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证 券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017 年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月起任西部证券总经理。 自2019年3月起任公司董事长。 贺燕萍女士：总经理 贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，22年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构 销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份 有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年8月 起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。 赵毅先生：督察长 赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士 专业，24年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技术 公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公司 股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年12月加入 本公司，历任公司风险管理部总经理，自2016年9月起任公司督察长。 艾书苹先生：首席信息官 艾书苹先生，首席信息官，硕士研究生，毕业于美国得克萨斯大学达拉斯分 校计算机科学专业，14年证券从业经历。曾任美国达拉斯西南医学中心高级网 络与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高级系统管理员，美国国际 集团下属美亚财产保险公司高级系统分析师， 2008年5月起担任国海富兰克林 基金管理有限公司信息技术部副总经理、信息技术部总经理，2014年9月起担 任上投摩根基金管理有限公司信息技术部总监，于2018年10月加入本公司，历 任信息技术部总经理，自2020年10月起任公司首席信息官、信息技术部总经 理。 4、本基金基金经理 何奇，公募权益投资部总经理、基金经理，硕士毕业于武汉大学财政学专业。 8年证券从业年限。曾任长江证券股份有限公司研究部分析师、高级分析师，光 大保德信基金管理有限公司投资部研究员、高级研究员、基金经理助理，基金经 理。2020年6月加入西部利得基金管理有限公司，现任公募权益投资部总经理、 基金经理。自2020年10月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金 经理。 5、基金投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主任委员，王宇先生，总经理助理、公募投资部总经理。硕 士毕业于南开大学金融学专业，14年证券从业年限。曾任上海银行股份有限公 司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资 经理。2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司，曾任公司专户投资部副 总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、投资总监、公募投资 部总经理。 投资决策委员会副主任委员，严志勇先生，公募固定收益部总经理、基金经 理，硕士毕业于复旦大学数量经济学专业。9年证券从业年限。曾任上海强生有 限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究 员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017 年5月加入本公司，现任公募固定收益部总经理、基金经理。 投资决策委员会副主任委员，何奇先生，公募权益投资部总经理、权益研究 部总经理、基金经理。硕士毕业于武汉大学财政学专业。8年证券从业年限。曾 任长江证券股份有限公司研究部分析师、高级分析师，光大保德信基金管理有限 公司投资部研究员、高级研究员、基金经理助理，基金经理。2020年6月加入西 部利得基金管理有限公司，现任公募权益投资部总经理、权益研究部总经理、基 金经理。 投资决策委员会委员，张可先生，公募权益投资部总经理。硕士毕业于上海 财经大学工商管理专业。16年证券从业年限。曾任建设银行洛阳分行业务主管、 华宝兴业基金管理有限公司机构与海外销售部副总经理，国泰基金管理有限公司 证券机构部总监，工银瑞信基金管理有限公司指数投资中心联席总经理，申万菱 信基金管理有限公司指数与创新投资部总监。2020年2月加入本公司，现任公 募权益投资部总经理。 投资决策委员会委员，刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理，毕业于 辽宁大学应用数学专业。12年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究 员。2014年1月加入本公司，曾任研究员，现任公募投资部副总经理、基金经 理。 投资决策委员会委员，韩丽楠女士，基金经理，硕士毕业于英国约克大学经 济与金融专业。16年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管 理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监。2015年5月 加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理助理、机构部副总经理，现任基 金经理。 投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部总经理、基金经理，硕士毕业于 上海财经大学金融学专业。11年证券从业年限。曾任西藏同信证券有限公司研 究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016年1月加入我公司，现任研究部总 经理、基金经理。 投资决策委员会委员，盛丰衍先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学计算机 应用技术专业。7年证券从业年限。曾任光大证券股份有限公司权益投资助理、 上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员。 2016年10月加入本公司，现任基金经理。投资决策委员会委员，刘心峰先生， 基金经理，硕士毕业于英国曼彻斯特大学数量金融专业。8年证券从业年限。曾 任中德安联人寿保险有限公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016 年11月加入本公司，现任基金经理。 投资决策委员会委员，张翔先生，机构部联席总经理、基金经理，硕士毕业 于荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业。14年证券从业年限。曾任上海 汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有限公司研究员及产品协 调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管理有限公司基金经理。2017 年3月加入本公司，现任机构部联席总经理、基金经理。 投资决策委员会委员，周帅先生，公募投资部副总经理、公募混合资产投资 部总经理、基金经理。硕士毕业于南开大学金融学专业。11年证券从业年限。曾 任南京银行金融市场部高级交易员、资产管理部投资经理，江苏银行投行与资产 管理总部团队负责人，交银康联资产管理有限公司固定收益部副总经理。2020年 6月加入本公司，现任公募投资部副总经理、公募混合资产投资部总经理、基金 经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 ．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 ．办理基金备案手续； 3 ．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 4 ．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 ．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 ．编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 ．计算并公告基金 净值信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 ．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； 9 ．召集基金份额持有人大会； 10 ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 ．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 ．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定 的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1 ．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违 法违规行为的发生。 2 ．基金管理人不从事下列行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 ． 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系 1 ．内部控制制度概述 公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司的 发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在充分 考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与 控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。 （ 1 ）内部控制的原则 1 ）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2 ）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序， 并适时调整和不断完善，维护内控制度的有 效执行； 3 ）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 4 ）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当 分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和 制度上适当隔离，以达到风险防范的目的； 5 ）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡； 6 ）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 2 ）内部控制的制度 系统 公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和公 司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次是部 门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。 1 ）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制 度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项 制度的基础和前提； 2 ）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司 章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各项 基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内 部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称； 3 ）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投 资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、 紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等； 4 ）部门管理制度是根据公 司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制 度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位责 任及操作规程等； 5 ）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、 流程、授权等作出的详细完整的规定。 （ 3 ）内部控制的要素 公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通 及内部监控。 1 ）控制环境 公司设立董事会，向股东会负责。董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门 委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行 股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会，向 股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理 层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行， 总经理直接对董事会负责。 公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合规 情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。 2 ） 风险评估 A 、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估， 并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理目 标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公司规 范健康发展； B 、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险 控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项将 导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任 何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具体包括 负责审 核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司整体风险； C 、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种 的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技术 和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险； D 、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务 所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根据 具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风险进 行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措 施并实施，监 控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。 3 ）控制活动 公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理方 式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： A 、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗 前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； B 、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互 监督制衡； C 、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执 行情况实行严格的检查和反馈。 4 ）信息与沟通 公司采用适当 、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动所 需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性 和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施。 公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息的及时、准 确的传递，并且维护渠道的畅通。 5 ）内部监控 公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系统 通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作。 根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公 司组织 专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理性和有效 性，适时改进。 （ 4 ）内部控制的检测 内部控制检测的过程包括如下： 1 ）内控制度设计检测； 2 ）内部控制执行情况测试； 3 ）将测试结果与内控目标进行比较； 4 ）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。 2. 风险控制体系 公司风险控制体系包括以下三个层次： 1 ）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责； 2 ）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部； 3 ）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长； 4 ）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。 独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有关 部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有 潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成第二道 监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责， 并将检查结果汇报合规 审核委员会和董事会 ，形成第三道监控防线。 3 ．基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及 管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上 市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96% 。 2018 年 度，集团实现净利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93% ；平均资产回报率和加 权平均净资产收益率分别为 1.13% 和 14.04% ；不良贷款率 1.46% ，保持稳中有 降；资本充足率 17.19% ，保持领先同业。 2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“ 2018 年中国最佳大 型零售银行奖”、“ 2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球 贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“ 2018 最佳金融创新奖”、《金融 时报》 “ 2018 年金龙奖 — 年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时 获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“ 2018 年中国最佳银行”称号， 并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场 处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管 处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规 监督处等 11 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营 中心上海分中心，共有员工 3 00 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划 部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总 行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务 部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客 户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基 金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业 务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度 末 ，中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管 服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得 《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获得《财资》“中国最佳次托管银 行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环 球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行 家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内 有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完 整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法 》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规 以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合 等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情 况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与 基金管理人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监 会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1．直销机构： 西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11 楼 法定代表人：何方 联系人：陈眉媚 联系电话：400-700-7818 网址：www.westleadfund.com 2．代销机构： (1)西部证券股份有限公司 地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 客服热线：95582 网址： www.westsecu.com (2)上海利得基金销售有限公司 地址：上海虹口区东大名路1098号53楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 客服热线：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn (3)中国银行股份有限公司 地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：陈洪源 客服热线：95566 网址：www.boc.cn (4)中国农业银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：张令玮 客服热线：95599 网址：www.95599.cn (5)中国建设银行股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：王洪章 联系人：张静 客服热线：95533 网址：www.ccb.com (6)平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：鲁承文 客服热线：95511-3 网址：http://bank.pingan.com/" (7)广发证券股份有限公司 地址：广州市天河北路183 号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服热线：95575 网址：www.gf.com.cn (8)国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 联系人：钟伟镇 客服热线:400-8888-666 网址：www.gtja.com (9)国信证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn (10)海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 客服热线：95553 网址：www.htsec.com (11)中泰证券股份有限公司 地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服热线：95538 网址：www.zts.com.cn (12)申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 客服热线：95523或4008895523 网址: www.swhysc.com (13)兴业证券股份有限公司 地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 客服热线：95562 网址：www.xyzq.com.cn (14)中国银河证券股份有限公司 地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 客服热线： 4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn (15)中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：王常青 联系人：魏明 客服热线:400-8888-108 网址：www.csc108.com (16)英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 客服热线：（0755）26982993 网址：www.ydsc.com.cn (17)光大证券股份有限公司 地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com (18)中信证券股份有限公司 地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 客服热线：95548 网址：http://www.cs.ecitic.com/ （19）招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 客服热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn (20)中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 客服热线：95548 网址：www.zxwt.com.cn (21)中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人： 刘毅 客服热线：95532，400-600-8008 网址： www.china-invs.cn (22)华泰证券股份有限公司 地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn (23)东吴证券股份有限公司 地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 客服热线：400-8601-555 网址：www.dwjq.com.cn (24)信达证券股份有限公司 地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com (25)申万宏源西部证券有限公司 地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 客服热线：0991-2307105 网址：www.hysec.com (26)平安证券股份有限公司 地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：周驰 客服热线：95511-8 网址：stock.pingan.com (27)国金证券股份有限公司 地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服热线：95310 网址：www.gjzq.com.cn (28)上海华信证券有限责任公司 地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23层 法定代表人：郭林 联系人：李颖 客服热线：4008205999 网址： www.shhxzq.com (29)长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼 法定代表人：何伟 联系人：金夏 客服热线：400-6666-888 网址：http://www.cgws.com (30)联储证券有限责任公司 地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层 法定代表人：沙常明 联系人：丁倩云 客服热线：4006206868 网址： www.lczq.com (31)世纪证券股份有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42 层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 客服热线：4008-323-000 网址：http://www.csco.com.cn/ （32）安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn (33)东海证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 客服热线：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （34）湘财证券股份有限公司 地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：江恩前 客服热线：95351 网址：www.xcsc.com/ （35）中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：钱卫 联系人：王炜哲 客服热线：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （36）中信证券华南股份有限公司 地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 客服热线：（020）95396 网址：www.gzs.com.cn (37)上海好买基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客服热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com (38)万银财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 法定代表人：李招弟 联系人：刘媛 客服热线：4008080069 网址：www.wy-fund.com (39)浙江同花顺基金销售有限公司 地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：费超超 客服热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com (40)和讯信息科技有限公司 地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 客服热线：400-920-0022 网址：www.licaike.com (41)上海联泰资产管理有限公司 地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 客服热线：400-166-6788 网址：www.66zichan.com (42)上海陆金所资产管理有限公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 客服热线：4008219031 网址：www.lufunds.com (43) 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司 地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：陈超 联系人：赵德赛 客服热线：95118 网址：http://fund.jd.com/ (44)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：张彦 联系人： 文雯 客服热线：4001661188 网址：http://www.new-rand.cn/ （45）上海凯石财富基金销售有限公司 地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 客服热线：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （46）深圳众禄金融控股股份有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼Ｉ、Ｊ单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服热线：400－6788－887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (47)北京汇成基金销售有限公司 地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客服热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com (48)泛华普益基金销售有限公司 地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 客服热线：4008588588 网址：https://www.puyifund.com/ (49)上海万得基金销售有限公司 地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 客服热线：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn (50)奕丰金融服务（深圳）有限公司 地址: 深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 客服热线：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （51）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：孙雯 客服热线：4008-909-998 网址：www.jnlc.com (52)天津万家财富资产管理有限公司 地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：邵玉磊 客服热线：010-59013825 网址：http://www.wanjiawealth.com/ (53)泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人： 姜焕洋 客服热线：0411-88891212 网址：http://www.taichengcaifu.com (54)武汉市伯嘉基金销售有限公司 地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七 幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：徐博 客服热线：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn (55)北京晟视天下投资管理有限公司 地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 联系人：殷雯 客服热线：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com (56)海银基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 客服热线：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com (57)成都华弈恒信财富投资管理有限公司 地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2 号 法定代表人：赵壁 联系人： 徐莉 客服热线：400-8010-009 网址：http://www.huayihengxin.com (58)喜鹊财富基金销售有限公司 地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 联系人：曹砚财、张萌 客服热线：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com (59)上海挖财基金销售有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：李娟 客服热线：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com (60)上海华夏财富投资管理有限公司 地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com (61)天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 客服热线：（010）66045678 网址：www.txsec.com (62)西部期货有限公司 地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室9层 法定代表人：陈杰 联系人：闫海 客服热线：400-688-6896 网址：www.westfutu.com (63)上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 客服热线：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn (64)大河财富基金销售有限公司 地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2 号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 客服热线：0851-8823-5678 网址：www.urainf.com (65)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 联系人：陈霞 客服热线：400-8980-618 网址：www.chtwm.com (66)北京蛋卷基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 客服热线:4000-618-518 网址：https://danjuanapp.com （67）沈阳麟龙投资顾问有限公司 地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号b座601 法定代表人：朱荣晖 联系人：庞园 客服热线：400—003—5811 网址：www.jinjiwo.com （68）南京苏宁基金销售有限公司 地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：喻明明 客服热线：95177 网址：www.snjijin.com （69）阳光人寿保险股份有限公司 地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 联系人：王超 客服热线：95510 网址：http://fund.sinosig.com/ （70）民商基金销售(上海)有限公司 地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：杨一新 客服热线：021-50206002 网址：www.msftec.com （71）浦领基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 法定代表人：聂婉君 联系人：徐微 客服热线：400-012-5899 网址：http://www.zscffund.com/ （72）江苏汇林保大基金销售有限公司 地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 法定代表人：吴言林 联系人：孙平 客服热线：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （73）华瑞保险销售有限公司 地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、 14层 法定代表人：路昊 联系人：张爽爽 客服热线：952303 网址：https://www.huaruisales.com/ （74）和耕传承基金销售有限公司 地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼 503 法定代表人：王旋 联系人：董亚芳 客服热线：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com (75)北京植信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：王军辉 联系人：张喆 客服热线：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （76）上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：其实 联系人：朱钰 客服热线：95021、4001818188 网址：http://www.1234567.com.cn (77)上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 客服热线：400-820-2899 网址：www.erichfund.com (78)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服热线：4000-766-123 网址：www.fund123.cn (79)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （80）珠海盈米基金销售有限公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 客服热线：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn （81）中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：罗文燕 客服热线：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 二、登记机构 名称：西部利得基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼11 楼 法定代表人：何方 电话：（021）38572888 传真：（021）38572750 联系人：张皞骏 客户服务电话：400-700-7818 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 经办律师：廖海、刘佳 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼 法定代表人：邹俊 联系电话：（021）2212 2888 传真：（021）6288 1889 联系人：黄小熠 经办注册会计师：黄小熠、张楠 第六部分 基金的募集 本基金于2010年11月17日获得中国证监会证监许可[2010]1645号文核 准，募集期自2010年12月20日起至2011年1月21日止。募集期内，本基金 的有效认购份额为1,062,757,169.06份，利息结转的基金份额为289,807.31份， 两项合计共1,063,046,976.37份基金份额。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同生效 本基金基金合同于2011年1月25日生效。（未完）  |