浙商新思维 : 浙商聚潮新思维混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:浙商新思维 : 浙商聚潮新思维混合型证券投资基金招募说明书更新 浙商基金管理有限公司 浙商聚潮新思维混合型证券投资基金 招募说明书 更新 基金管理人：浙商基金管理有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会证监许可【 2011 】 2041 号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管 理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会 核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基 金投 资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。 投资有风险，投资者在投资本基金前，应认真阅读本基金的《招募说明书》 、 基 金产品资料概要 及基金合同，全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。基金投资者根据所持有的份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会 等环境因素对证券价格产生影响而 形成 的系统性风险、个别证券特有的非系统性 风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。本基金为开放式混 合型基金，属证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 本基金的投资范围包 括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基 金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存 托凭证发行机制相关的风险。具体风险请参见本招募说明书的“风险揭示”章节。 基金管理人建议基金投资者根据自身的风险收益偏好，选择 适合自己的基 金产品，并且中长期持有。基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则 ，在 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资者自行承担。 本基金本次更新招募说明书对基金合同及托管协议修订的相关信息进行更 新，相关信息更新截止日为 2020 年 11 月 6 日。 除非另有说明， 本招募说明书 其 他 所载内容截止日为 2020 年 1 月 18 日 （ 其中， 基金经理相关信息及管 理人信息 更新截止日为 2020 年 11 月 2 日 ） ，投资组合报告为 2 01 9 年 4 季度报告，有关财 务数据和净值表现截止日为 201 9 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 目录 一、 绪言 ................................ ........................ 5 二、 释义 ................................ ........................ 6 三、 基金管 理人 ................................ ................. 10 四、 基 金 托管人 ................................ ................. 19 五、 相关服务机构 ................................ ............... 25 六、 基金的募集 ................................ ................. 48 七、 基金合同的生效 ................................ ............. 49 八、 基金份 额的申 购和赎回 ................................ ....... 50 九、 基金的投资 ................................ ................. 60 十、 基金的财产 ................................ ................. 78 十一、 基金资产估值 ................................ ............ 79 十二、 基金的 收益与 分配 ................................ ........ 85 十三、 基金的费用与税收 ................................ ........ 87 十四、 基金的会计与审计 ................................ ........ 89 十五、 基金的信息披露 ................................ .......... 90 十六、 风险揭示 ................................ ................ 97 十七、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 .................... 102 十八、 基金合同的内容摘要 ................................ ..... 105 十九、 基金托管协议的内容摘要 ................................ . 106 二十、 基金份额持有人服务 ................................ ..... 107 二十一、 其他应披露事 项 ................................ ......... 109 二十二、 招募说明书存放及其查阅方式 ............................. 122 二十三、 备查文件 ................................ ............... 123 附一：基金合同的内容摘要 ................................ ........ 124 附二：基金托管协议的内容摘要 ................................ .... 140 一、 绪言 本招募说 明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》 ”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”） 、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证 券投资基金 信 息披 露管 理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金信息披露内 容与 格式准则第 5 号〈招募说明书的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资 基 金流动性风险管理规定》（以 下简称 “《流动性风险管理规定》”）等有 关法律法 规以及《浙商聚潮新思维混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或 “基金 合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载 、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性 、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授 权任何其他人 提供 未在 本招募说明书中载明的信息 ， 或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募 说明书 根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律 文件。 基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本 身即表明其对基金合 同的承认和接受，并按 照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 投资者应当认真阅读基金招募说明书 、 基金合同 、基金产品资料概要 等 信 息 披露文件 ，自 主判 断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 二、 释义 在 本 招 募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1. 基金或本基金 ： 指 浙商聚潮新思维混合型 证券投资基金 2. 基金管理人 或本基金管理人 ：指 浙商 基金管理有限公司 3. 基金托管人 或本基 金托管 人 ：指中国 民生 银行股份有限公司 4. 基金合同 ：指 《 浙商聚潮新思维混合型 证券投资基金基金合同》及对 基 金合同 的任何有效修订和补充 5. 托管协议 ： 指基金 管理人 与基金 托管 人就 本基金签订之《 浙商聚潮新思 维混合型 证券投资基金托管协议》及对该 托管 协议 的任 何有效修订和补充 6. 招募说明书 ： 指《 浙商聚潮新思维混合型 证券投资基金招募说明书》 及 其更新 7. 基 金 份额 发售公告 ： 指《 浙商聚潮新思维混合型 证券投资基金份额发售 公告》 8. 基金产品资料概要：指《 浙商聚潮新思维混合型证券投资基金 基金产品 资料概要》及其更新 9. 法律法规 ： 指中国现 行 有效并公布实施 的法律、行政法 规 、规范性文件、 司法解释 、 行政规章 以及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件等 10. 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其 不时 做 出 的修订 11. 《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 12. 《 销售 办法》：指《证券投资基金 销售 管理办法》 及颁布机 关对其 不时做 出的修订 13. 《信息披露办法》：指《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 及颁 布机关对其不时做出的修订 14. 《运作办法》 ： 指《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对 其不时做 出的修订 15. 中国证监会 ： 指中国证券监督管 理委员会 16. 银行业监督管理机构 ： 指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委员 会 17. 基金合同当事人：指受基金合同 约束，根据基 金合 同享 有权利并承担义 务的 法律主体，包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18. 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19. 机构投资者：指依法可以投资证 券投资 基金 的 、在中华人民共和国境内 合法登记 并存续 或经有关政府部门批准设立 并存续 的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20. 合格境外机构投资者 ：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办 法》及其他相关法律法规规定的条件，经中 国证监会 批准可投资于中国证券市 场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 21. 投资 人 ：指个人投资者 、机构投资者 和合 格境 外机构投资者 以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 的 合 称 22. 基金份额持有人：指依基金合同 和 招募说明书 合法 取得基金份额的投资 人 23. 基金销售业务：指 基金管 理人或 代销机构宣传 推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的 申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24. 销售机构 ： 指直销机构和代销机构 25. 直销机构：指 浙商 基金管理有限公司 26. 代销 机构 ： 指符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基 金代销业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销 售业务的机构 27. 基 金 销售网点 ： 指直 销机 构的直销 网点 及代销机构的代销网点 28. 注册登记业务：指基金登记、存管、过户 、清算和 结算 业务，具体内容 包括投资 人 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金 销售业务的 确认、清 算 和 结 算 、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 29. 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为 浙 商 基金管理有限公司或接受 浙商 基金管理有限公司委托代为办理注册登记业 务 的机构 30. 注册登记系统：中国证券登记结 算有限责任公司开放式基金登记 结算系 统 31. 基金账户 ： 指注册登记机构为投资 人 开立的、记录其持有的、基金管理 人所管 理的基金份额 余额 及其 变动情况的账户 32. 基金交易账户：指销售机构为投资 人 开立的、记录投资 人 通过 该销 售机 构 办理交易业务而引起的 基金份额变动及结余情况的账户 33. 基金合同生效日 ： 指 基金募集达到法律 法规规 定及基金合同规定的条件 ， 基金管理人向 中国证监会 办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 34. 基金募集期 ： 指 自 基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 35. 存续期 ： 指基金合同生效至终止之间的不定 期期限 36. 工作日 ： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37. T 日 ： 指 销售机构在规定时间受理 投资 人申购、赎 回或其他业 务 申请 的 工 作日 38. T+n 日 ： 指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 39. 开放日 ： 指 为投资 人 办理基金份额申购、赎回 或其他 业务的 工作日 40. 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时 间段 41. 认购 ： 指在基金募集期 内 ，投资 人 申请购买基金份额的行为 42. 申购 ： 指 基金合同生效后 ，投资 人根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 43. 赎回 ： 指 基金合同生效后， 基金份额持有人按 基金合同规定的条 件 要求 将基金份额兑换为 现金的行为 44. 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理 人管理的、某 一基 金的 基金份额转换为基金 管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他 基金基金份额的行为 45. 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销 售机构 的操作 46. 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投 资方式 47. 巨额赎回 ：指 本基金单个开放日 ， 基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份 额总数后的余 额 ) 超过 上一 开放 日基金总份额的 10% 48. 元 ： 指人民币元 49. 基金收益 ： 指基金投资所得 红利、股息、债 券利息、买卖证券价差、银 行存款利息 、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成 本和费 用的节约 50. 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购 款及其他资产的价值总和 51. 基金资产净值 ： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 52. 基金份额净值：指计算日基金资 产净值除以计算日基金份额总数 53. 基金资产 估值：指 计算评估基金 资产 和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54. 流动性受限资产：是指由于法律 法规、监管、 合同 或操 作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个 交 易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新 股及非 公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 55. 摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击 成本分配给实际申购、赎回的 投资者，从而 减少对存量基金份额持有人利益的不利影响 ，确保投资者的合法权 益不受损害 并得到公平对待 56. 指定媒介：指中国证监会 指定的用以进 行信 息披 露的 全国性报刊及指定 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中 国证监会基金电子披露 网站）等媒介 57. 业务规则：基金管理人、证券交易所和注册登记机构的相关业务规则 58. 不可 抗力 ：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、 基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管理人：浙商基金管理有限公司 住所：浙江省杭州市下城区环城北路 208 号 1801 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号 1 0 楼 法定代表人：肖风 成立日期： 20 10 年 10 月 21 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设 立文号 ：中国 证监 会证 监许可【 20 10 】 1312 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 3 亿元 人民币 存续期间：持续经营 股权结构：浙商证券股份有限公司、浙江浙大网新集团有限公司、通联资本 管理有 限公司、养生堂有限公司分别占公司注册资本的 25% 联系人：郭梦珺 联系电话： 021 － 603508 19 (二) 主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 肖风先生，董事长， 1961 年生，中共党员，南开大学经济学博士。历任深 圳证券管理 办公室副处长、处长、证券办副主任；博时 基金管理有限公司总裁。 现 任中国万向控股有限公司副 董事长兼执行董事、民生人寿保险股份有限公司副 董事长、万向信托股份公司董事长、民生通惠资产管理有限公司董事长、通联数 据股份公司董事长、浙江股权交易中心独立董事、上海万向区块链股份公司董事 长兼总经理、众安金融服务有限公司非执行董事、众安银行有限公司非执行董事 和云锋金融集团有限公司非执行董事。 葛旋先生，董事， 1971 年生，长江商学院工商管理硕士，经济师职称。历 任国信证券股份有限公司总经理助理、投资管理部副总经理 / 总经理、成都营 业 部副总经理等职务；博时基金管理有限公司总经理助理兼交易投资部 总经理；鹏 华基金管理有限公司总裁助理兼交易部总监；金元证券股份有限公司投资总监； 华西证券有限责任公司副总裁；民生人寿保险股份有限公司独立董事；民生人寿 保险股份有限公司资产管理部门负责人。现任民生通惠 资产管理有限公司总经理 及董事、民生人寿保险股份有限公司执行委员、通惠期货有限公司董事、万向信 托股份公司董事、祖龙娱乐 有限公司独立董事、通惠康养游股份公司董事、通联 数据股份公司董事。 邱冠华先生，董事， 1980 年生，南京大学会计学硕士。曾任国泰君安证券 股 份有限公司研究所副所长等职务，现任浙商证券股份有限公司总裁助理 兼研究 所所长。 李志惠先生，董事， 1967 年生，南开大学经济学博士。历任深圳市住宅局 房改处主任科员、助理调研员，深圳市委政策研究室城市处助理调研员、综合处 副处长，博时基金管理有限公司行政及人力资源部副总经理、总裁办公室总经理 兼董事会秘书、公司副总裁，浙商基金管理有限公司总经理、上海分公司总经理、 上海聚潮资产管理有 限公司执行董事。 钟睒睒先生，董事， 1954 年生，大专。历任养生堂有限公司执行董事兼总 经理、董事、董事长；农夫山泉股份有限公司董事长。现 任农夫山泉股份有限公 司董事长兼总经理、养生堂有限公司董事长。 聂挺进先生，董事， 1979 年生，南开大学世界经济系硕士，历任博时基金 管理有限公司基金经理、投资总监；浙商基金管理有限公司总经理助理、副总经 理；上海聚潮资产管理有限公司执行董事暨法定代表人。现任浙商基金管理有限 公司总经理、上海分公司总经理。 章晓洪先生，独立董事， 1973 年生，西南政法大学法学硕士、博士。历任 浙江天 健会计师事务所注册会计师；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人、 浙江财经大学中国金融研究院院长及教授、中国民事诉讼法学研究会常务理事、 中 华全国律师协会金融与公司专业委员会委员，浙江省人大常委会法制工 作委员 会特聘专家、复旦大学法学院、浙江大学法学院、浙江工业大学法学院的客座教 授。 金雪军先生，独立董事， 1958 年生，南开大学经济学硕士。历任浙江大学 经济学院副院长等，享受国务院政府特殊津贴；浙江东方集团股份有限公司独立 董事；哈尔滨高科技（集团）股份有限公司独立董事；浙江省国际金融学会会长； 大地期货有限公司独立董 事；新湖中宝股份有限公司监事长。现任浙江大学教授、 博士生导师，浙江大学资产管理研究中心主任，浙江省公共政策研究院执行院长， 杭州联合农村商 业银行独立董事，华融金融租赁股份有限公司独立董事。 肖幼航女士 ，独立董事 ， 1963 年生，上海财经大学硕士，高级会计师，注 册会计师。历任杭州市审计局副主任科员；浙江天健会计师事务所五部副经理、 综合部经理；浙江南都电源动力股份有限公司财务总监；浙江中秦房地产开发有 限公司副总经理。现任上海龙力能源投资有限公司副总经理。 2 、基金管理人监事会成员 王平玉先生，监事， 1951 年生，大专，经济师。历任建设银行杭州分行科 长、支行行长、党组副书记、副行长；养生堂有限公司总经济师。现任养生堂有 限公司顾问。 徐初斌先生，监事， 1976 年生，硕士 。历任上海证券市场部业务主管；生 命人寿保险股 份有限公司产品精算部项目经理；海尔纽约人寿保险有限公司产品 开发部负责人；中融人寿 保险股份有限公司总精算师；北大方正人寿保险有限公 司总精算师；阳光人寿保险股份有限公司总精算师兼首席风险官。现任民生人寿 保险股份有限公司董事会秘书、总精算师、执行委员、副首席财务官兼精算部总 经理、财务部 总经理。 王峥先生，职工监事， 1983 年生，硕士。历任华宝兴业基金管理公司海外 投资部投资助理，交易部交易员、高级交易员、交易主管，上海国富投资管理有 限公司交易主管。现任浙 商基金管理有限公司中央交易室总经理。 贾腾先生，职工监事， 19 88 年生，硕士。曾任博时 基金管理有限公司研究 员，现任浙商基金管理有限公司智能权益投资部总经理助理。 3 、基金管理人高级管理人员 聂挺进先生，总经理，简历同上。 王瑞华女士，副总经理， 1976 年生，南开大学高级管理人员工商管理硕士。 曾任上海凯石财富基金销售有限公司总经理、日发资产管 理（上海）有限公司总 经理、长盛基金管理有限公司华东区域总经理。 郭乐琦女士，督察长， 1980 年生，南开大学法学硕士。曾任北京中伦律师 事务所上海分所律师、平安信托投资有限责 任公司中台风控、北京市柳沈律师事 务所律师、上海嘉路律师事务所主 任律师及合伙人、平安集团投资管理委员会投 资管理中心、 CIO 办公室 PE 投资管理经理。 唐生林先生，首席信息官， 1980 年生，北京邮电大学计算机科学与技术学 士。曾任深圳市脉山龙信息技术有限公司集成部系统工程师、博时基金管理有限 公司信息技术部系统运维主管、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 信息技术部总 监。现任上海聚潮资产管理有限公司执行董事暨法定代表人。 4 、本基金基金经理 陈 鹏辉先生， 1984 年生， 北京大 学经济学硕士 。历 任海 通证券股份有限公司 研究员、未来 资产益财投资咨询（上海）有限公 司研究员。 20 15 年 7 月加入浙商 基金管理有限公司。 现任浙商聚潮新思维混合型证券投资基金的 基金经理。 5 、投资决策委员会成员 聂挺进先生，投资决策委员会主席，简历同上。 查晓磊先生 ，投资决策委员会委员 ， 1982 年生，香港中文大学金融学博士。 历任博时基金管理有限公司策略分析师兼投资经 理助理。 2015 年 4 月加入浙商基 金管理有限公司，目前任智能权益投资部总经理，担任 浙商大数据智选消费灵活 配置混合型证券投资基金、浙商港股通中华交易服务预期高股息指数增强型证券 投资基金、浙商智能行业优选混合 型发起式证券投资基金、浙商智多兴稳健回报 一年 持有期混合型证券投资基金、浙商智多宝稳健一年持有期混合型证券投资基 金 、 浙商科技创新一个月滚动持有混合型证券投资基金 的基金经理。 王峥先生，投资决策委员会委员， 1983 年生，简历同上。 6 、上 述人员 之间均不存在近亲属关系。 （ 三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 ，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基 金会计 核算并编制基 金财 务会 计报告； 6 、编制 季度报告 、中 期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 、确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存 基金财产管 理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12 、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格 遵守现行有效的相关法律、 法规、规章、基金合 同 和中国 证监会的有关 规定 ，建 立健全内部控制制度 ，采取有效措 施，防止违反 现行有效的有关法律 、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产； (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4) 向基金份额持有人违规承诺 收益或者承担损失； (5) 侵占、挪用基金财产 ； ( 6) 泄 露 因职 务便 利获 取的未公开信息、利 用该信息从事 或者明示、暗示他 人从事相关的交 易活动； (7) 玩忽职守，不按照规定履行职责； (8) 法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督 促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实 信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1) 越权或违规经营； (2) 违反基金合同或托管协议； (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； (4) 在向中国证监会报送的资料中弄 虚作假； (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中 国证监 会依法监管； ( 6) 玩忽职守、滥用职权 ； (7) 违 反现行有 效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，泄 露 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； (8) 违反证券交 易场所业务规则， 利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； (9) 贬损同行，以抬高自己； (10) 以不正当手段谋求业务发展； (11) 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺 诈成分； (13) 侵占、挪用基金财产； (1 4) 泄 露因职务便 利 获取 的未 公开信息、利用该信 息从事或者明 示、暗示 他人从事相关的交易活动 ； (15) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋 取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； (3) 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定；不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、 基金投资计划等信息； (4) 不从事损害基金财 产和基 金份额持有人 利益 的证 券交易及其他活动。 （五）基金 管理人的内 部控制制度 1 、内部控制的目标 （ 1 ）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （ 2 ）防范和化解经营风险 ，提高经营管理效益，确 保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展； （ 3 ）确保基金、公司财务及其他信息真实、准确、完整、及时； （ 4 ）建立和健全法人治理结构，形成合理的决策、执行和监督机制。通过 完善的公司 治理结构和风险控制流程，保护基金持有人利益不 受侵犯 。 2 、内部 控制 的原 则 （ 1 ）全面性原 则：内部控制 必须覆盖公司所有部门、岗 位业务过程和业务 环节，并普遍适用于公司每位员工； （ 2 ）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位； （ 3 ）相互制约原则：公司内部部门和 岗位的设置应当权责分明、相互制衡 ； （ 4 ）有效性原则：用科学合理的内控程序和方法，建立合理的内控程序， 保证内控制度的有效执行； （ 5 ）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、 审慎经营为出发点； （ 6 ）适时性原则：内部控 制应具 有前瞻性，并 且必 须随 着公司的经营战略、 经营目标等内 部环境的变化和国家法律、法规、 政策制度等外部环境的改变及时 进行相应的修改和完善； （ 7 ）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究、评估、市场开发等相关部 门，应当在空间上和制度上适当分 离，以达到防范风险的目的。对因业务需要知 悉内部信息的人员，应制定严格的批准程序和监督措施； （ 8 ）成本效益原则：公司通过科学有效的经营管理方法降低各种成本，提 高经营效益，通过控制成本实现最佳经济效益，从而达到最佳内控效果。 3 、内部控 制的组织机 构 公司内部控制的组织机构可以划分 为监督 系统、决策与 业务 执行 两大系统， 均有明确 的层次分工和 畅通的监督与执行通道，并建立完 善的报告与反馈机制。 （ 1 ）监督系统 公司监事会、合规与风险控制委员会、监察稽核部为公司不同层面的监督 机构，构成相互独立的监督系统。 监事会依照公司 法和公司章程对 公司经营管理活动、董事和公司管理层的 行为行使监督权。董事会下设合规与风险控制委员会，负责对公司经营管理和基 金资产运作的合法、合规性进行审查、分析和评估。合规与风险控制委员会独立 行使职责。监察稽核部独立于公司各业务部门和各 分支机构，对各岗位、各部门、 各机构、各项业务 中的风 险控制情况实 施监 督。 督察长由董事会聘任 ，根据董事 会 的授权对公司的经营活动进行监督 。 （ 2 ）决策和执行系统 股东会、董事会、管理层及职能部门构成公司决策与业务执行系统。 股东会是公司的最高权力机构，依照法律和公司章程行使职权。股东 会选 举董事组成董事会。董事会依照法律和公司章程行使职权。独立 董事对公司事项 发表不受任何人干预的独立意见并参与表决。董事会聘任公司总经理，由总经理 负责公司的日常经营管理。 公司根据独立性、防火墙以及相互制约、互为衔接的原则，设立满足公司 经营运作必需的机构、部门及岗位。各部门在分工 合作的 基础上，明确 各岗 位相 应的责任和职权，建 立相互配合、 相互制约、相互促进的工作关系。 通过制定规 范的岗位责任制、合理的工作标准和严格的操作程序，使各项工作规范化、程序 化、标准化。 4 、内部控制的制度体系 公司制定合理、完备、有效并易于 执行的制度体系。公司制度体系由 不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程，是公 司经营管理遵循的最高文件；第二个层面是公司内部控制大纲，是公司制定各项 基本管理制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度，公司 日常运作的 有针对性并较为具体的行为要求与规范 ；第四 个层面是公司 各部 门根 据业务的需 要制定的 各种规章及实 施细则等。上述不同层面的控制制 度的制定、修改、实施、 废止应该遵循相应的程序，较高层面的制度与较低层面的制度有机联系，前者的 内容指导和制约后者内容，后者的内容体现和细化前者的内容。 公司章程的修改须经股东会审议通过，监管部门核准后生效。公司内部控 制大纲、公司基本管理制度的制订与修改由公司总经理提出议案，经董事会审议 通过后实施。各部门的规章及实施细则由相关部门依据公司章程和内部控制大纲 提出议案，经公司总经理办公会 议审议通过后实施。 监察稽核部对公司基本管理 制度、 各部门规章及 实施 细则 的执行情况进行 日常 性的检查和评 价，并报公司总经理和督察长。总 经理和督察长向有关部门提 出改进意见由相关部门负责落实，并由监察稽核部跟踪落实情况并继续检查评 估。各部门定期或不定期对涉及到本部门的公司管理制度的执行 情况进行自查， 并负责落实相关事项。 5 、内部控制的层次体系 公司内部控制的层次体系共分四层：建立一线岗位的第一道监控防线，属 于单人、单岗处理业务的，必须有相应的后续监督机制；建立相关部门、相关岗 位之间相互制约的工作程序作为第二道监控防 线，建立业务文件在公司与托管银 行之间、相关部 门和相 关岗位之间传 递的 标准 ，明确文字签字的授 权；成立独立 的监察稽核部，对各部门、各岗位 各项业务全面实行监督反馈，必要时对有关部 门进行不定期突击检查，形成第三道防线；董事会合规与风险控制委员会和公司 风险控制委员会形成公司的第四道防线。 6 、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度 是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关 于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完 善内 部控制制度。 四、 基金托管人 （一）基 金托管 人概况 1. 基本 情况 名 称：中国民生银行股 份有限公司（ 以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 高迎欣 成立时间： 1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号 ：证监 基金字［ 2004 ］ 101 号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本： 28,365,585,227 元人民币 存续期间： 1996 年 02 月 07 日至长期 电话： 010 - 58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性 股份制商业银 行，同时又 是严格按照《公司法》和 《商业 银行 法》 建立 的规 范的 股份制金融企 业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生 银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国 民生银行成立二十年来， 业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐 年递增，并保持 了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（ 600016 ）在上海证券交易所 挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。 2004 年 11 月 8 日，中国民生银 行通过银行间债券市场成 功发行了 58 亿元人民币 次级债 券， 成为 中国 第一 家在 全国银行间债券市场成功私募发行 次级债券的商业银行。 2005 年 10 月 26 日，民生银行成功完成股权分置改革， 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供 了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管 理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针， 在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中” 科技平台、“两 率”考核 机制、“三卡”工程、独 立评审 制度 、八 大基 础管 理系 统、集中处理商 业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标， 树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优 秀董事会奖； 民生银行在华夏时报社 主办的第十一届金蝉奖 评选中荣获“ 2017 年度小微 金融服务银行”； 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“ 2016 中国地区最佳财富管理私人 银行”奖项； 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强” 奖项； 民生银行 荣获 V ISA 颁发的 “最佳产品设计 创新奖”； 民 生 银 行 在经济 观察 报举 办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资 产管理银行”； 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“ 2016 年度银行间本币市场 优秀交易商”、“ 2016 年度银行间本币市场优 秀衍生品交易商”及“ 2016 年度银 行间本币市场优秀债券交易商”奖项； 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“ 2016 年度优秀综合做市机构” 和“ 2016 年度优秀信用债做市商”奖项； 民生银行荣获英国 WPP （全球最大的传媒集团之一）颁发的“ 2017 年度最 具价值中国品 牌 100 强”； 民生 银行 在中国资产证券化论坛年会 上被 授予 “ 2 01 6 年 度特殊贡献奖”。 2 、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人 高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 26 年金融从业经历，不仅有丰富的一线实 战经验，还有扎实的总部管理经历。 历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、 党委书记。 3 、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中 华人民共和国证券投资基金 法》颁布后首家获批从事 基金托管业务的银行。为 了 更好 地发 挥后 发优 势， 大力 发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的 原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前 共有员工 72 人，平均年龄 38 岁， 1 00% 员工拥有大学本科以上学历， 64% 以上员工具有硕士以 上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2019年 12月31日，中国民生银行已托管205只证券投资基金。中国民生银行资产托管 部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的 代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提 供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台， 向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可， 也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自2010 年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最 佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣 获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，尤其2019年，获 得由金融时报社和国家金融与发展实验室共同评出的“年度最佳托管银行”奖项。 ( 二 ) 基金托管人的内部控制制度 1. 内部风险控制目标 (1) 建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机 制和监督机制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产 的安全完整。 (2) 大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思 想和经营理 念，严格控制 合规风险，保证资产托管 业务符 合国 家有 关法 律法 规和 行业监管规 则。 (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础， 以落实到位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系 统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的 风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。 2. 内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行 高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层 履 行职责。资产托管业务 风险控制工作在总行风险 管理委 员会 的统 一部 署和 指导 下 开展。 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分 工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的 统筹部门，对资产托管部的风险 控制工作进行指导；总行法律事务部负 责资产托 管业务项下的相关合同、协议等文本的审定；总行内控合规部负责该业务与管理 的合规性审查、检查与督导整改；总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包 括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资 产托管部共同制定声誉 风险应对预案。按 资产托管部需求对由托管 业务引发的声誉风险事件 进行定 向舆 情监 测， 对由 托管 业务引起的声誉风险进行应急处置，包括与全国性媒体进行沟 通、避免负面报道、组织正面回应等。 3. 内部风险控制原则 (1) 合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和 各项政 策。 (2) 全面性原则。风险 控制覆盖托管部的各个业 务中心、各个岗位和各级人 员，并涵盖资产托管业务各环节。 (3) 有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执 行，任何人都没有超越制度约束的权力。 (4) 预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念， 控制资产托管业务中 风险 发生的源头，防患于未然 ，尽量 避免 业务 操作 中各 种问 题的产生。 (5) 及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且 随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的改变 进行及时的修改或完善。发现问题，要 及时处理，堵 塞漏洞。 (6) 独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中 心是资产托管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员 和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。 (7) 相互制约原则 。各业务中心、各岗 位权 责明 确，相互牵制，通过切实可 行的 相互 制衡 措施 来消 除风险控制的盲点。 (8) 防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日 常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。 4. 内部风险控制制度和措施 (1) 制度建设： 建立了明确的岗位 职责、科学的业务流 程、详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章 制度。 (2) 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3) 风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施。 (4) 相对独立的 业务操作空间：业 务操作 区相对 独立，实施门禁管理和音 像 监 控。 ( 5) 人员 管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控 制理念，并签订承诺书。 (6) 应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾 备中心，保证业务不中断 。 5. 资产托管部内部风险控制 中 国 民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1) 坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的 中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就 特别强调规范 运作，一直 将建立一个系统、高效的 风险防 范和 控制 体系 作为 工作 重点。随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股 份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险 防范和控制为托管业务生 存和发展的生命线。 (2) 实施全员 风险管理。完善 的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同 参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限 公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务 岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险 负责。 (3) 建立分工 明确、相互牵制 的风险控制组织 结构 。托 管部 通过 建立 纵向双 人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织 结构。 (4) 以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管 部十分重视内部控制制度 的建设，已经建立了一整套内部风险控 制制度，包括业 务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节 的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的 发展还会不断增加和完善。 (5) 制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制 度落实检查是风险 控制管理的有力保证。中 国民生银行股份有限公司 资产托 管部 内部 设置 专职 风险 监督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检 查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6) 将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比 制 度控制风险更加可靠，可将人为不确定 因素降至最低。托管业务系统需求不仅 从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强 的自动风险控制功能。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法 规的规定，对基金的 投资 对象、基金资产的投资组 合比例 、基 金资 产的 核算 、基 金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发 现基金管理人 的违反《基金法》、《运 作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应 及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 基 金托管人通知的违规事项 未能在限期内纠正的，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 五、 相关服务机构 (一) 销售机构 浙商基金管理有限公司 住所：浙江省杭州 市下城区环城北路 208 号 1801 室 法定代表人：肖风 1. 浙商基金管理有限公司直销中心 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼 电话： 021 - 60350857 传真： 021 - 60350836 联系人：郭梦珺 网址： http://www.zsfund.com 客服电 话： 400 - 06 7 - 9908 （ 免 长途话费）、 021 - 60359000 2. 代销机构 （ 1 ）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大 街 2 号 法定代表人 ： 高迎欣 联 系 电话 ： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 联系人： 罗菲 菲 客服电话： 95568 公司网址： http:// www.cmbc.com.cn （ 2 ）中 国工 商银 行股 份有 限公 司 客服 电话： 95 588 公司网址： http:// www.icbc.com.cn （ 3 ）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新 区银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 联系电 话： 0 21 - 962888 传真： 021 - 68476111 联系人：张萍 客服电话： 962888 公司网址： http:// www.bankofsh anghai.com （ 4 ） 上海浦东发展 银行股份 有限 公司 住 所 ： 上海 市浦东新区 浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 联系人：倪苏 云、虞谷云 客服电话： 95528 公司网址： h ttp:// www.spdb.com.cn （ 5 ） 华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法 定 代表人：吴建 联系电话： 010 － 8523 8667 传 真 ： 01 0 - 85 23868 0 联系人：郑鹏 客服电话： 95577 公司网址： http:// www.hxb .com.cn （ 6 ）中国农业银行股份有限公 司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 联系电话： 010 - 85108227 传真： 010 - 85109219 联系人：刘一宁 客服电话： 95599 公司网址 ： h ttp:// www.abchina.com （ 7 ） 交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛 锡明 联系电话： 021 - 58781234 传真 ： 021 － 584 08483 联系人： 曹榕 客服电话： 95559 公司网址： http:// www.bankcomm.com （ 8 ） 浙商银行股份有限公司 住 所 ：浙江杭州庆春路 288 号 办公地址：浙江 杭州庆春 路 2 88 号 法定 代表 人：张达洋 联系电话： 0571 - 87659546 传真： 0571 - 87659188 联系人：毛真海 客服电话： 95527 公司网址 ： http:// www.czbank.com （ 9 ） 浙商证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路 1 号 黄龙世纪 A 区 6 - 7 楼 办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪 A 区 6 - 7 楼 法定代表人：吴承根 联系电话： 0571 - 87901053 传真： 057 1 - 87901913 联系人：谢项辉 客服 电话 ： 0 57 1 - 96 77 77 公司网址 ： htt p:// www.stocke.com.cn （ 10 ）上海证券有 限责任公司 住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中 路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 63608300 联系人：张瑾 客服电话： 4008918918 （全国）、 021 - 962518 公司网址： http:// www.9 62518.com （ 11 ） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系电 话： 021 - 22169999 传真： 021 - 2 2169134 联 系人：刘晨、 李芳芳 客服电话 :4008888788 、 95525 公司网址： http://www.ebscn.com （ 12 ） 东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 - 29 层 办公地址：上海市中山 南路 318 号 2 号楼 2 1 层 - 29 层 法定代表 人：潘鑫 军 联系电话 ： 0 21 - 6332 5888 传真： 021 - 63326173 联系人：吴宇 客服电话： 95503 公司网址： http:// www.dfzq.c om.cn （ 13 ） 申万宏源证券股份 有限公司 住所： 上海市常熟路 171 号 办公地址： 上海市常熟路 171 号 法定代表人：储晓明 联系电话： 021 - 54033888 传真： 021 - 54038844 联系人：邓寒冰 客服电话： 95523 或 400889 5523 公司网址： http: // www.sywg.com （ 14 ） 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市 西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志 刚 联系电话： 01 0 - 6308100 0 传真： 010 - 63080978 联系人：唐静 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： http:// www.ci ndasc.com （ 15 ） 华安证券股份 有限公司 住 所 ：安徽 省合 肥市 长江中路 3 57 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24 层 - 32 层 法定代表人：李工 联系电话： 0551 - 5161666 传 真： 0551 - 51616 00 联系人： 甘霖 客服电话： 96518 、 40 0 - 80 - 96518 公司网址： http:// www.hazq.com （ 16 ） 中泰证券有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中 区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系电话 ： 053 1 - 6888 91 55 传真： 0 531 - 68889752 联系人：吴阳 客服电话： 95538 公司网址： http:// www.qlzq.com..cn （ 17 ） 华泰证券股份有限公司 住所 : 南京市 中山东路 90 号 办公地址 : 南京市中山东路 90 号 法定代表人 : 吴万善 联系电话 :025 - 83290979 传真 :025 - 51863323 联系人 : 万鸣 客服电话 :95597 公司网址 :http ://www.ht sc.com.cn/ （ 18 ）平 安证 券股份有 限公 司 住所：深圳 市福田区金 田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系电话： 95511 - 8 传真： 0755 - 82400862 联系人： 郑舒丽 客服电话： 9 5511 公司 网址： http://www.pingan.com （ 19 ） 中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表 人：杜航 联系电话： 0791 - 867686 81 传 真 ： 0 791 - 8 67 70178 联系人：戴蕾 客服电话： 400 8866 567 公司网址： http:/ /www.avicsec.com/ （ 2 0 ） 财通证券有限责任公司 住所：杭州市杭大 路 15 号嘉华国际 商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系电话： 0571 － 87925129 传真： 0571 － 87818329 联系人：乔骏 客服电话： 0571 － 96336 （上海 地区： 962336 ） 公 司 网址： ht tp: / / www.ctsec.com （ 21 ）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址 ：上海市 浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华 辉 电话： 021 - 38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话： 95562 （ 22 ） 海通证券股份有限公司 （未完）  |