国泰兴益A : 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年第二号)
原标题:国泰兴益A : 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年第二号) 国泰兴益灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 （2020 年第二号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 1 目 录 第一部分 绪言 ............................................................................................................................... 3 第二部分 释义 ............................................................................................................................... 4 第三部分 基金管理人 ................................................................................................................... 7 第四部分 基金托管人 ................................................................................................................. 19 第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................. 22 第六部分 基金的募集 ................................................................................................................. 39 第七部分 基金合同的生效 ......................................................................................................... 40 第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 40 第九部分 基金的投资 ................................................................................................................. 50 第十部分 基金的业绩 ................................................................................................................. 58 第十一部分 基金的财产 ............................................................................................................. 59 第十二部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 60 第十三部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 64 第十四部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 65 第十五部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 67 第十六部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 68 第十七部分 风险揭示 ................................................................................................................. 73 第十八部分 基金的终止与清算 ................................................................................................. 80 第十九部分 基金合同内容摘要 ................................................................................................. 81 第二十部分 托管协议内容摘要 ................................................................................................. 95 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 107 第二十二部分 其他应披露事项 ............................................................................................... 107 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................... 109 第二十四部分 备查文件 ........................................................................................................... 110 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2015 年4月17日证监许可[2015]631号文注册募集。 本基金的基金合同生效日为2015 年5 月14 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资 本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根 据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险 包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股 票型基金。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票 或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约 风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流 动性风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料 概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会 高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 自2015 年11 月16 日起，本基金增加C 类基金份额并分别设置对应的基金代码，投资 人申购时可以自主选择A 类基金份额（现有份额）或C 类基金份额对应的基金代码进行申 购。由于基金费用的不同，本基金A 类基金份额和C 类基金份额将分别计算并公告基金份 额净值。目前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为 A 类基金份额。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书更新事由为年度更新，更新内容 截止日为2020 年10 月31 日。本招募说明书所载投资组合报告为2020 年3 季度报告，净值 表现数据截止日为2020 年6 月30 日。 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性 风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰兴益灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是规定基金 合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不 一致之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司 3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4、基金合同：指《国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰兴益灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同年10 月1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 19、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内 证券市场的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国泰基金管理 有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 27、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日) 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 46、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别：A 类基金份额和C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别 公布基金份额净值 47、A 类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 48、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 49、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 50、元：指人民币元 51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他 资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 59、基金产品资料概要：指《国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室 办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层 成立时间：1998 年3 月5 日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话： 021-31089000，400-888-8688 股权结构： 股东名称 股权比例 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年1 月至1992 年10 月在中国建设 银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992 年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公 司总经理。1998 年3 月至2015 年10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998 年3 月至 1999 年10 月任总经理，1999 年10 月至2015 年8 月任董事长。2015 年1 月至2016 年8 月， 在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年3 月至2016 年8 月，在中建投信托有限责 任公司任监事长。2016 年8 月至11 月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限 责任公司任监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司，2016 年11 月 至2020 年4 月任公司党委书记，2017 年3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年7 月至2010 年2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年3 月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处 长。2014 年4 月至2015 年11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年2 月至2017 年11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公 开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略 发展部总经理助理。2014 年5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004 年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 监。2013-2019 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年4 月起任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管。2013 年11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1989 年至1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至1998 年任忠利保险有 限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至 今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994 年7 月至1995 年8 月，在西北电力集团物资总 公司任财务科职员。1995 年8 月至2000 年5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干 事。2000 年6 月至2005 年8 月，在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副 处长。2005 年8 月至2012 年10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主 持工作）、总经理、党组副书记。2012 年10 月至2014 年11 月，在中国电力财务有限公司 华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党组成员、党委委员。2019 年4 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，24 年金融从业经历。1996 年7 月至2004 年12 月在中国 建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年12 月至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年11 月至2016 年7 月任公司副 总经理，2016 年7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国际贸易和 金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国国际经济贸易仲裁委员 会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、深圳国际仲裁院仲裁员、 大连仲裁委员会仲裁员等职。2015 年5 月起任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6 月 起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧 州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山 西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年7 月至1991 年6 月，在中国建 设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年6 月至1993 年9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年9 月至1994 年7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年7 月至1999 年3 月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年3 月至2010 年1 月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月，任中 金基金管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年6 月至1999 年1 月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国 财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年1 月至2003 年6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总 监。2003 年6 月至2005 年11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。 2014 年9 月至2016 年7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年8 月至2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年3 月至 2016 年7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年1 月至2016 年11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年5 月 起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2020 年8 月起兼任中国船舶重工集团海洋防 务与信息对抗股份有限公司独立董事。2017 年10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年8 月至2006 年6 月工作于中 国建设银行辽宁省分行，曾任支行副行长、部门副总经理。2006 年7 月至2012 年8 月工作 于中国建银投资有限责任公司，其中，2007 年4 月至2008 年2 月任中国投资咨询有限责任 公司财务总监。2012 年9 月至2014 年8 月任建投投资有限责任公司副总经理。2014 年9 月起先后任公司纪委书记、监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） India 任公司秘书及法务。2000 年9 月至2003 年2 月，在Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、公司秘书兼法务。2003 年3 月至2008 年1 月任JP Morgan Chase India 合规部副总 经理。2008 年2 月至2008 年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合规部主管。2008 年8 月至2014 年3 月任Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及南亚合规部主管。2014 年3 月17 日起任Generali Investments Asia Limited 首席执行 官。2016 年12 月1 日起任Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年12 月起任公 司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年2 月至1995 年5 月，中国人民银行总行稽核监察局主 任科员。1995 年6 月至2005 年6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主 任。2017 年3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008 年4 月至2018 年3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金经理，2009 年5 月至2018 年3 月任国泰区位优势混合型证券投资 基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年9 月至2015 年3 月任国 泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015 年9 月至2018 年3 月任国泰央 企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年7 月至2020 年7 月任国泰民安养老目标日 期2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。2019 年4 月至2020 年7 月任 投资总监（FOF），2020 年8 月起任投资总监（权益）。2015 年8 月起任公司职工监事。 吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年7 月至2008 年1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。 2019 年5 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月，任毕马威华振会计师事务所上 海分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 李辉，大学本科，20 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年1 月至2005 年7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年7 月至2007 年7 月任职于AIG 集团，2007 年7 月至2010 年3 月任职于星展银行。2010 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年8 月至2017 年2 月任公司总经理助理，2017 年2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，22 年金融从业经历。1998 年8 月至2001 年4 月任职于中国工商 银行北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管理有限公司，任高级产 品经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基金管理有限公司，历任市场总监、 北京分公司总经理、总经理助理；2015 年1 月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限 公司，任总经理助理；2018 年7 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 刘国华，博士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家 基金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、 公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年3 月起担任公司督察长。 倪蓥，硕士研究生，19 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理； 2001 年3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部 总监、公司总经理助理，2019 年6 月起担任公司首席信息官。 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 王琳，博士研究生，11 年证券基金从业经历。2009 年2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任研究员、基金经理助理。2017 年1 月起任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理，2017 年1 月至2018 年8 月任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2017 年1 月至2018 年4 月任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年6 月至2018 年3 月任国泰睿信平衡混合型证券投资基金的基金经理，2017 年8 月至2018 年3 月任国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年8 月起兼任国泰安康定期 支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）的基金经理，2017 年8 月至2018 年5 月任国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019 年5 月起 兼任国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金和国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理，2019 年8 月起兼任国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普 益灵活配置混合型证券投资基金和国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理， 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 2020 年3 月起兼任国泰双利债券证券投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日起至2017 年1 月24 日由樊利安担任基金经理，自2017 年1 月25 日至2020 年5 月21 日由樊利安和王琳共同担任基金经理，自2020 年5 月22 日起至今由王 琳担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 邓时锋：投资总监（权益） 吴向军：投资总监（海外）、国际业务部总监 胡松：投资总监（养老金）、养老金及专户投资（事业）部总监 索峰：投资总监（固收）、绝对收益投资（事业）部负责人 孙蔚：研究部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 三、基金管理人职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基 金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反基金合同行为的发生。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。 该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面， 并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 （1）内部风险控制遵循的原则 1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节； 2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和权 威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系； 4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操 作性。 （2）内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （3）风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 （4）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法 律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公 司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 2、基金管理人内部控制制度要素 （1）控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4 名。董事会下设提名及资格 审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行 决策及监督； 2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机 构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间 有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险控制体系； 3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内 部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （2）控制的性质和范围 1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制 度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完 善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金 经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销 业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的 及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会 计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证 稽核的独立性和客观性。 3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 （3）内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施 情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公 司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在 对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行 评估，并提出相应改进建议。 （4）内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告，使公司高级管理层和稽核监察 部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层 报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报 告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 3、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”） 注册地址：福州市湖东路154 号 办公地址：上海市银城路167 号 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 成立时间：1988 年8 月22 日 注册资本：207.74 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号 托管部门联系人：吴玉婷 电话：021-52629999 传真：021-62159217 2、发展概况及财务状况 兴业银行成立于1988 年8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年2 月5 日正式在上海证券交易所挂牌上市（股 票代码：601166），注册资本207.74 亿元。 开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户 提供全面、优质、高效的金融服务。截至2018 年12 月31 日，兴业银行资产总额达6.71 万 亿元，实现营业收入1582.87 亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润606.20 亿元。根据 2017 年英国《银行家》杂志“全球银行1000 强”排名，兴业银行按一级资本排名第28 位， 按总资产排名第30 位，跻身全球银行30 强。按照美国《财富》杂志“世界500 强”最新榜单， 兴业银行以426.216 亿美元总营收排名第230 位。同时，过去一年在国内外权威机构组织的 各项评比中，先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最受尊敬企业”等多 项殊荣。 二、托管业务部的部门设置及员工情况 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、 产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室，共有员工100 余人，业务 岗位人员均具有基金从业资格。 三、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于2005 年4 月26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号： 证监基金字[2005]74 号。截至2020 年6 月30 日，我行共托管证券投资基金315 只，托管基 金的基金资产净值合计13026.55 亿元，基金份额合计12543.76 亿份。 四、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织架构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内设稽核 监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工作进行指导和 监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的 内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施 具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项业务过 程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责 范围内的风险负责。 （2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立性和权 威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建 立不同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性 和操作性。 （5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行 政、研发和营销等部门严格分离。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） （6）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标， 内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行 相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权 力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正； （7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的安全 与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时， 做到先期完成相关制度建设； （8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责 任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 五、内部控制制度及措施 1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人 员行为规范等一系列规章制度。 2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险 控制措施。 4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并 签订承诺书。 6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保 证业务不中断。 六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、 申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规 规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核 对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复 查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会 报告。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、其他销售机构 （1）国泰兴益灵活配置混合A： 序号 机构名称 机构信息 1 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 2 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 3 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 4 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：高国富 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 5 兴业银行股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路168 号兴业大厦9 楼 法定代表人：高建平 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn 6 中国民生银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 7 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 8 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦 办公地址：青岛市东海西路31 号保时捷大厦青岛银行 法定代表人：郭少泉 客服电话：96588（青岛）、400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 9 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼 办公地址：大连市中山区中山路88 号天安国际大厦49 楼 法定代表人：陈占维 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 10 哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号 法定代表人：郭志文 客服电话：95537 网址：www.hrbb.com.cn 11 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 法定代表人：何沛良 客服电话：0769-961122 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 网址：www.drcbank.com 12 江苏江南农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：浙江省常州市和平中路413 号 办公地址：浙江省常州市和平中路413 号 法定代表人：陆向阳 客服电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 13 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号 法定代表人：王继康 客服电话：95313 网址：www.grcbank.com 14 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座505 法定代表人：林义相 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 15 江苏金百临投资 咨询股份有限公 司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99 号 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9 号楼 法定代表人：费晓燕 客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com 16 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公 司 注册地址：北京市朝阳区霄云路40 号院1 号楼3 层306 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路40 号院1 号楼3 层306 室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 17 深圳市新兰德证 券投资咨询有限 公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 18 腾安基金销售（深 圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 19 北京度小满基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4 号楼1 层103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4 号楼 法定代表人：葛新 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 20 诺亚正行基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 21 深圳众禄基金销 售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 22 上海天天基金销 售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 23 上海好买基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 24 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座 6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 25 上海长量基金销 售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 26 浙江同花顺基金 销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1 号903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 27 北京展恒基金销 售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路11 号邮电新闻大厦6 层 法定代表人：闫振杰 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 28 上海利得基金销 售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江国际金融广场18 层 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 29 嘉实财富管理有 限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二 期53 层5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21 号北京国际俱乐部C 座写字楼11 层 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 30 北京创金启富基 金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 31 宜信普泽（北京） 基金销售有限公 司 注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 32 南京苏宁基金销 售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号（苏宁总部） 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 33 北京格上富信基 金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 34 浦领基金销售有 限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2 号楼10 层1001 号04 室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10 层 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 35 北京增财基金销 售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号 法定代表人：罗细安 客服电话：010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn 36 通华财富（上海） 基金销售有限公 司 注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华科技大厦7 层 法定代表人：沈丹义 客服电话：4001019301 网址：www.tonghuafund.com 37 北京恒天明泽基 金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛中心30 层3001 室 法定代表人：周斌 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 38 北京汇成基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 办公地址：北京市西直门外大街1 号院2 号楼19 层19C13 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 39 一路财富（北京） 基金销售股份有 限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1 号院20 号楼9 层101-14 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9 层 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 40 北京植信基金销 售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 41 北京新浪仓石基 金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院东区3 号楼为明大 厦C 座 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 42 上海万得基金销 售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 43 上海联泰基金销注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 售有限公司 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com 44 上海汇付基金销 售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333 号201 室A 区056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700 号普天软件园C5 幢 法定代表人：金佶 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 45 北京微动利基金 销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心3 层 342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心342 室 和341 室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 46 上海凯石财富基 金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦 法定代表人：陈继武 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 47 北京虹点基金销 售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼2 层222 单 元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙 楼二层 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 48 深圳富济基金销 售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲 大厦3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲 大厦3203A 单元 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 49 上海陆金所基金 销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 50 珠海盈米基金销 售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼1201-1203 单元 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 51 和耕传承基金销 售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街 北6 号楼5 楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街 北6 号楼5 楼503 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 52 京东肯特瑞基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12 号17 号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18 号 院京东集团总部A 座15 层 法定代表人：王苏宁 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com 53 北京蛋卷基金销 售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34 号院融新科技中心C 座17 层 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4001599288 网址：danjuanapp.com 54 万家财富基金销 售（天津）有限公 司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海浙 商大厦公寓2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋大厦A 座5 层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com 55 上海华夏财富投 资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室 办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 56 中信期货有限公 司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二 期）北座13 层1301-1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二 期）北座13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 57 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市静安区新闸路669 号 博华大厦 21 楼 法定代表人：贺青 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 58 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2 号凯恒中心B 座18 层 法定代表人：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 网址：www.csc108.com 59 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层 至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层 至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 60 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二 期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 61 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 62 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市广东路689 号 办公地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 63 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 64 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 65 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 66 西南证券股份有 限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号 法定代表人：廖庆轩 客服电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn 67 万联证券股份有 限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13 号高德置地广场E 座12 层 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 68 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 69 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 70 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街5 号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 71 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 72 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 号华远华中心 4、5 号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环27 号盘古大观A 座40 楼 法定代表人：施华 客服电话：95571 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 网址：www.foundersc.com 73 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 74 中信证券华南股 份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 75 东北证券股份有 限公司 注册地址：长春市生态大街6666 号 办公地址：长春市生态大街6666 号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 76 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼 法定代表人：李俊杰 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 77 新时代证券股份 有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 78 平安证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023 号平安金融中心 B 座第22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023 号平安金融中心 B 座第22-25 层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 79 华安证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 80 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531、400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 81 中银国际证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人：宁敏 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 82 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京银 行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 客服电话：956080 网址：www.gszq.com 83 华西证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 84 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 85 中航证券有限公 司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌国 际金融大厦A 栋41 层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2 号中航资本大厦35 层 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com 86 德邦证券股份有 限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心19 楼 法定代表人：武晓春 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 87 西部证券股份有 限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319 号8 幢10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319 号8 幢10000 室 法定代表人：徐朝晖 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 88 中国国际金融股 份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层 办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层 法定代表人：李剑阁 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn 89 华鑫证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008 号中 国凤凰大厦1 栋20C-1 房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号 法定代表人：俞洋 客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 90 东方财富证券股 份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 客服电话：95357 网址：www.18.cn 91 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：赵洪波 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 92 国金证券股份有 限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街95 号 法定代表人：冉云 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 93 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 94 九江银行股份有 限公司 注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619 号 办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619 号 法定代表人：刘羡庭 客服电话：95316 网址：www.jjccb.com （2）国泰兴益灵活配置混合C： 序号 机构名称 机构信息 1 中信银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 2 腾安基金销售 （深圳）有限公 司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 3 北京度小满基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4 号楼1 层103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4 号楼 法定代表人：葛新 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 4 诺亚正行基金销 售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 5 上海天天基金销 售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 6 蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座 6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 7 浙江同花顺基金 销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1 号903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 8 北京汇成基金销 售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 办公地址：北京市西直门外大街1 号院2 号楼19 层19C13 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 9 上海陆金所基金 销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020 年第二号） 10 珠海盈米基金销 售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 （未完）  |