方正富邦信泓混合A : 方正富邦信泓灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:方正富邦信泓混合A : 方正富邦信泓灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 方正富邦基金管理有限公司 方正富邦 信泓 灵活 配置混合型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人： 方正富邦基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 二〇 二〇 年 十 一 月 重要提示 本基金经2018年11月2日中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1765号文准予 募集注册。本基金基金合同于2019年7月26日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、投资收益和市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产 品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，自主判断基金的投资价 值，自主做出投资决策， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金 投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险等。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。本基金 的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等等。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明 外，本次招募说明书更新内容主要包括基金经理的相关信息，其他所载内容截止日为2020 年3月10日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审计）。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ .................. 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ .................. 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ....... 7 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ..... 17 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ . 20 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ..... 34 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ............................. 35 八、 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .................. 36 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ..... 47 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ..... 57 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ . 58 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ ......................... 59 十三、基金的收益与分配 ................................ ................................ ..................... 64 十四、基金的费用与税收 ................................ ................................ ..................... 66 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ..................... 69 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ......................... 70 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ..... 76 十八、基金的终止与清算 ................................ ................................ ..................... 79 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .................. 81 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ......... 101 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ..... 114 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ .................... 116 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ............................. 118 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ 119 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关法律法规以及《方正富邦信泓 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指方正富邦信泓灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指方正富邦基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《方正富邦信泓灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《方正富邦信泓灵活配置混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《方正富邦信泓灵活配置混合型证券投资基金招募 说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《方正富邦信泓灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售 公告》 8、基金产品资料概要：指《方正富邦信泓灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年9月1日起执行） 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法 律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金投资于在中国 境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指方正富邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销 售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为方正富邦基金管理有限公司 或接受方正富邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数 37、开放日：指销售机构为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《方正富邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵 守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 45、基金份额分类：指本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别 公布基金份额净值 46、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额 47、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额 48、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的10% 51、元：指人民币元 52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资 产的价值总和 54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：方正富邦基金管理有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼11层02-11房间 法定代表人：何亚刚 成立时间：2011年7月8日 注册资本：6.6亿元 存续期间：持续经营 电话：010-57303969 传真：010-57303716 联系人：蒋金强 方正富邦基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可〔2011〕1038 号文批准设立。公司股权结构如下： 股东 名称 股权 比例 方正证券股份有限公司 66.7% 富邦证券投资信托股份有限公司 33.3% （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 何亚刚先生，董事长，硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理，民生证券有限责 任公司总裁助理，方正证券有限责任公司助理总裁，泰阳证券有限责任公司总裁，方正期货 有限公司董事长，方正证券有限责任公司副总裁，方正富邦基金管理有限公司监事、董事， 方正证券股份有限公司代行董事会秘书。现任方正证券股份有限公司董事、执行委员会副主 任、总裁、首席运营官（ COO ）、党委委员、董事会秘书，方正和生投资有限责任公司董事 长、法定代表人，方正中期期货有限公司董事，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事， 方正证券（香港）金融控股有限公司董 事，湖南省证券业协会会长，瑞信方正证券有限责任 公司董事。 史纲先生，副董事长，博士。曾任 Bridgewater Group(USA) 副总经理、台湾中央大学教 授，台湾国际证券股份有限公司副总经理，富邦综合证券股份有限公司副总经理、顾问、代 理董事长、副董事长，富邦期货股份有限公司董事长，富邦商业银行股份有限公司董事，富 邦康宏资产管理（香港）有限公司董事长，富邦综合证券股份有限公司董事长，富邦证股权 投资有限公司董事长，富邦证创业投资股份有限公司董事长，富邦闽投创业投资股份有限公 司董事长，富邦证券英属维京群岛有限公 司董事，富邦证券（香港）有限公司董事长。现任 富邦证券投资信托股份有限公司董事长，富邦期货股份有限公司董事，台湾证券交易所股份 有限公司董事，北京方正富邦创融资产管理有限公司董事，富邦资产管理股份有限公司董事， 富邦基金管理 ( 香港 ) 有限公司董事长，社团法人亚太公私合伙建设 (PPP) 发展协会理事，富邦 麦格理基础设施资产管理股份有限公司董事长，基富通证券股份有限公司监察人。 李明州先生，董事，硕士。曾任资诚会计师事务所查账员，中租实业股份有限公司稽核 主任专员，中实企管顾问股份有限公司襄理，富邦综合证券股份有限公司副总 经理，富邦期 货股份有限公司总经理，富邦综合证券股份有限公司副总经理，富邦金融控股股份有限公司 副总经理，台北富邦商业银行股份有限公司资深副总经理，基富通证券股份有限公司监察人。 现任富邦证券投资信托股份有限公司总经理，富邦康宏资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事长，北 京方正富邦创融资产管理有限公司董事。 李长桥先生，董事，美国麻省理工学院硕士。曾任 IBM 公司商业咨询顾问主管，国信 证券广州分公司投资顾问部总经理，方正证券股份有限公司零售业务部副总经理（主持工作）、 零售业务部总经理、零售与互联网金融部总经理（兼）、公司助理 总裁，分管财富管理、投 资顾问、零售业务、金融科技等业务线。现任方正富邦基金管理有限公司总裁，北京方正富 邦创融资产管理有限公司董事长。 邱慈观女士，独立董事，博士。曾任美国加州州立大学圣荷西分校助理教授，美国 CSI 公司研究分析师，台湾中央大学财务金融学系教授。现任上海交通大学上海高级金融学院教 授，台湾华通电脑股份有限公司独立董事、审计委员会委员、薪资报酬委员会委员。 祝继高先生，独立董事，博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院讲师、副教授。现任 对外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师，北京莱伯泰科仪器股份有限公司、中国医 药健康产业股份有限公司、青木数字技术有限公司、北京木瓜移动科技股份有限公司独立董 事。 李庆民先生，独立董事，博士。曾任吉林建设开发集团公司职员，北京市广盛律师事务 所律师，北京市众一律师事务所合伙人及律师，万方城镇投资发展股份有限公司董事及总裁， 北京安贞东方医院（筹备）投资总监。现任东方安贞（北京）医院管理有限公司董事。 2 、基金管理人监事会成员 程明乾 先生，监事会主席，硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部部长、资深 副总经理、执行副总经理，台湾集中保管结算所股份有限公司董事，富邦证创业投资股份有 限公司董事，富邦闽投创业投资股份有限公司董事。现任富邦综合证券股份有限公司总经理、 董事，富邦期货股份有限公司董事，富邦证券 ( 香港 ) 有限公司董事，富邦证券英属维京群岛 有限公司董事，富邦证创业投资股份有限公司董事长，富邦闽投创业投资股份有限公司董事 长，富邦基金管理 ( 香港 ) 有限公司董事，台湾证券商业同业公会常务监事，台湾上市柜公司 协会理事，财团法人证券柜台买卖中心公 益董事，富邦麦格理基础设施资产管理股份有限公 司监察人，富邦证股权投资有限公司董事长。 雍苹女士，监事，硕士。曾任浙江理工大学经济管理系讲师，方正证券有限责任公司财 务管理部总经理，方正证券股份有限公司稽核审计部总经理，方正证券股份有限公司监事会 办公室总经理（兼）、行政负责人。现任方正证券股份有限公司监事会主席，方正证券投资 有限公司监事，中国民族证券有限责任公司监事会主席，瑞信方正证券有限责任公司监事会 主席，湖南方正证券汇爱公益基金会理事长。 毕薇女士，职工监事，硕士。曾任国金证券四川营销中心销售总监、人力资源 部经理， 方正证券人力资源部高级副总裁。 2017 年 8 月加入方正富邦基金管理有限公司，曾任人力 资源部总监，现任方正富邦基金管理有限公司人力资源部总经理兼综合管理部总经理、执行 董事。 钱鹏女士，职工监事，硕士。 2014 年 7 月加入方正富邦基金管理有限公司，曾任人力 资源部人事助理、专员、薪酬主管、薪酬经理；现任人力资源部薪酬福利高级经理。 3 、公司高管人员 何亚刚先生，董事长，简历同上。 李长桥先生，总裁，简历同上。 向祖荣先生，督察长，博士。曾任北京建工集团总公司职员、中国证券监督管理委员会 历任主任科员、副处长、处长、中国证券监督管理委员会中国上市公司协会筹备组成员、中 国上市公司协会部门主任、中融基金管理有限公司督察长、中南红文化集团股份有限公司董 事长、法定代表人。现任方正富邦基金管理有限公司督察长。 潘英杰先生，首席信息官、信息技术部总经理（兼） , 学士。曾任浙江申浙汽车职员、 杭州弘一计算机有限公司软件工程师、恒生电子股份有限公司产品技术经理、泰达宏利基金 管理有限公司 IT 主管、方正富邦基金管理有限公司信息技术部高级经理 、副总监、总监、 方正富邦基金管理有限公司运营总监、方正富邦基金管理有限公司职工监事、方正富邦基金 管理有限公司信息技术部总经理、方正富邦基金管理有限公司全资子公司北京方正富邦创融 资产管理有限公司监事。现任方正富邦基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总经理 （兼）。 4 、本基金基金经理 闻晨雨先生，硕士毕业于美国雪城大学金融学专业， 2015 年 12 月，加入方正富邦基金 管理有限公司， 2015 年 12 月至 2019 年 3 月在研究部任研究员， 2019 年 3 月至 2019 年 4 月在专户投资部任拟任投资经理， 2019 年 4 月至 2019 年 9 月在专户投资部任投资经理， 2019 年 9 月至 2019 年 11 月在权益投资部任拟任基金经理。 2019 年 11 月至今，任方正富邦信泓 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2020 年 2 月至今，任方正富邦天璇灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。 李朝昱先生 ， 本科毕业于南京大学数学系，研究生毕业于美国乔治华盛顿大学统计学， 2014 年 2 月至 2014 年 9 月于建信财富股权投资基金担任分析师； 2014 年 9 月至 2015 年 7 月于鼎天投资管理有限公司担任分析师； 2015 年 8 月至 2020 年 9 月于新华基金管理股份有 限公司担任研究员、高级研 究员、基金经理助理。 2020 年 9 月加入方正富邦基金管理有限 公司， 2020 年 8 月至 2020 年 11 月在权益投资部拟任基金经理。 2020 年 11 月至 今 ，任方正 富邦信泓灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5 、投资决策委员会成员 主任：李长桥先生，总裁。 委员： 王瑞海先生，助理总裁； 王靖先生，固定收益基金投资部总经理兼基金经理； 吴昊先生，指数投资部总经理兼基金经理； 符健先生，研究部副总经理（主持工作）兼基金经理； 张璞先生，交易部总经理； 郑猛先生，固定收益基金投资部基金经理； 程同朦先生，固定收益基金投资部基金经理。 6 、上述人员之间无近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、 依法募集 资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 自《基金合同》生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4 、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6 、 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7 、 依法接受基金托管人的监督； 8 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎 回的价格； 9 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10 、 编制基金季度报告、基金中期报告和基金年度报告； 11 、 严格按照《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12 、 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13 、 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； 14 、 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15 、 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16 、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年 以上； 17 、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； 18 、 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19 、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20 、 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时 ，应当 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21 、 监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22 、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24 、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管 理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 25 、 执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； 26 、 建立并保存基金份额持有人名册； 27 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 侵占、挪用基金财产 ； （ 6 ） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动 ； （ 7 ） 玩忽职守 ， 不按照规定履行职责 ； （ 8 ） 法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权， 不按照规定履行职责 ； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国 证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或 利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 ； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、本基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ） 违反规定 向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律 、行政 法规 和 中国证监会规定禁止的其他活动 。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司 发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防 范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必 须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董 事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制。 （五）基金经理承诺 基金经理承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或 利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 ； （ 4 ）除为基金管理人进行基金投资 外，不直接或间接进行其他股票交易，也不协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）权威性原则：公司颁布实施的各项制度具有高度的权威性，是公司所有员工行为 及所有经营活动都必须严格遵循的准则。 （ 2 ）全面性原则：内部控制渗透到公司的决策、执行、监督和反馈层次，贯穿了业务 流程的所有环节，覆盖了公司所有的部门、岗位和风险点，消灭控制盲点的存在。 （ 3 ）有效性原则：各项内控制度必须符合法律法规的要求，不得与之相抵触：同时必 须建立合理的内控程序 ，具有较强的可操作性，切实可行。 （ 4 ）独立性和相互制约原则：要作到公司决策、执行、监督体系的独立和分离，公司 各职能部门中关键部门、岗位的设置独立和分离，形成权责分明、相互牵制的局面，并通过 切实可行的相互制衡措施来降低各种内控风险的发生。 （ 5 ）及时性原则：公司树立 “ 内控优先 ” 的思想。在发生机构调整、新业务开办等情况 时，首先建章立制，将其纳入内控体系；同时，公司根据法律法规和客观情况的变化及时修 改、增补和完善各种内控制度。 （ 6 ）防火墙原则：公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离，基金投资、 决策、执 行、清算、评估等部门和岗位物理上适当隔离。 （ 7 ）成本效益原则：公司将充分发挥各部门及广大员工的工作积极性，尽量降低经营 运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的内容 内部控制的内容包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （ 1 ）公司管理层牢固树立内控优先的风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风 险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （ 2 ）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （ 3 ）公司设置的组织结构充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、 透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督 和反馈系统。 （ 4 ）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： 1 ）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗 位人员在上岗前均知悉并 以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 2 ）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 3 ）公司督察长和 合规与风险管理 部独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行 严格的检查和反馈。 （ 5 ）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （ 6 ）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （ 7 ）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： 1 ）股东会、董事会、监事会和管理层充分履行各自的职权，建立健全公司逐级授权制 度，确保公司各项规章制度的贯彻执行； 2 ）公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司各业务部门、各级分支机构和公司员 工在各自的授权范围内行使相应的经营管理职能； 3 ）各项经营业务和管理程序遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一项工作在业务 授权范围内进行； 4 ）公司重大业务的授权采取书面形式，授权书须明确授权内容和时效，经授权人签章 确认后下达到被授权人，并报有关部门备案。 5 ）公司对授权的实施情况建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权及时修改或 取消。 （ 8 ）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易 和清算、基金会计和公司会计等重要岗位没有人员的重叠，重要业务部门和岗位进行物理隔 离。 （ 9 ）公司建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施。 （ 10 ）公司建立清晰的报告系统，维护信息沟通渠道的畅通。 （ 11 ）公司建立健全有效的内部监控制度，设置督察长和独立的 合规与风险管理 部门， 对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2） 上述关于内部控制的披露真实、准确。 （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （ 一 ） 基金托管人的基本情况 1 、 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增 加 6,807.99 亿元，增幅 3.08% 。 上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08% 。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国最佳银行”，美国《环球金融》 “ 2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“ 2017 年中国最佳数字银行”、“ 2017 年中国最 佳大型零售银行奖”、《银行家》“ 2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会 责任金融机构”等多项重要 奖项。本集团在英国《银行家》“ 2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“ 2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托 管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对 托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作 手段。 2 、 主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行 国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计 部， 长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3 、 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银 行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了 业内的高度认 同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获得 《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行 家》“最佳托管系统实施奖”。 （ 二 ） 基金托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 2 、 内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、 内部控制制度及措施 资产托管业务部具 备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 （ 三 ） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、 监督方法 依照《基金法》及其配套法规和 基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、 监督流程 （ 1 ） 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核 实，督促其纠正， 如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ） 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为基金管理人的直销柜台。 地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层 02 - 11 房间 邮编： 100101 电话： 010 - 57303850 、 010 - 57303803 传真： 010 - 57303716 联系人：赵静 客户服务电话： 4008180990 （免长途话费） 网址： www.founderff.com 2 、其他销售机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：田青 联系电话： 010 - 67595096 传真： 010 - 66275853 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com （ 2 ）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 联系人：王一彦 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498825 客服电话： 95531 或 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （ 3 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话： 010 - 60838888 邮编： 100020 客服电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 4 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法人代表：张皓 联系人：韩钰 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 5 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 电话： 021 - 20315197 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 6 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话： 95548 联系人：焦刚 电话： 0531 - 89606166 传真： 0532 - 85022605 网址： http://sd.citics.com （ 7 ）粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话： 0755 - 83331195 客户服务电话： 95564 公司网址： http://www.ykzq.com （ 8 ）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话： 95584 联系人：谢国梅 电话： 010 - 52723273 传真： 028 - 86150040 网址： www.hx168.com.cn （ 9 ）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 法定代表人：李强 联系人：王雯 联系电话： 0755 - 83199599 客服电话： 4008323000 公司网址： www.csco.com.cn （ 10 ）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 客服电话： 400 - 680 - 2123 联系人：吴鹏 联系电话： 010 - 56075718 传真： 010 - 67767615 网址： www.zhixin - inv.com （ 11 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 E 公司法人：高锋 联系人：付燚杰 电话： 0755 - 82880158 客服电话： 400 - 804 - 8688 公司网址： www.keynesasset.com （ 12 ）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市 西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号国泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 客服电话： 400 - 001 - 1566 联系人：董宣 联系电话： +86(10)88312877 传真： +86(10)88312099 网址： http://www.yilucaifu.com/ （ 13 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 电话： 18516109631 传真： 86 - 021 - 50583633 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadbank.com.cn （ 14 ）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 法定代表人：程刚 客服电话： 4008105919 网址： www.fengfd.com （ 15 ）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话： 021 - 52822063 客服电话： 400 - 118 - 1188 网址： 66liantai.com （ 16 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人：马勇 客服电话： 400 - 116 - 1188 联系人：文雯 电话： 010 - 83363101 公司网址： 8.jrj.com.cn （ 17 ）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18 - 2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18 - 2 号 B 座 6 层 法定代表人：朱荣晖 联系人：陈巧玲 客服电话： 400 - 003 - 5811 网址： www.jinjiwo.com （ 18 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 客服电话： 400 - 920 - 0022 联系人：习甜 电话： 010 - 85650920 传真： 010 - 85657357 网址： licaike.hexun.com （ 19 ）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 客服电话： 400 - 159 - 9288 公司网址： www.danjuanapp.com （ 20 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话： 4008 - 909 - 998 联系人：沈晨 电话： 010 - 59336544 传真： 010 - 59336500 网址： www.jnlc.com （ 21 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201 - 1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话： 020 - 89629099 传真： 020 - 89629011 客服电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 22 ）上海长量 基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 联系人：常艳琴 电话： 021 - 20691869 传真： 021 - 20691861 网址： www.erichfund.com （ 23 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 联系人：龚江江 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 33227951 网址： www.zlfund.cn （ 24 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人： 其实 联系人：潘世友 联系人电话： 021 - 54509977 客服电话： 95021 / 4001818188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 25 ）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 客服电话： 400 - 684 - 0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （ 26 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服电话： 400 - 820 - 5369 联系人：许付漪 电话： 021 - 65370077 传真： 021 - 55085991 网址： www.jiyufund.com.cn （ 27 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 联系人：徐江 客服电话： 400 - 0411 - 001 公司网址： www.haojiyoujijin.com （ 28 ）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 02 室 法定代表人：黄欣 客服电话： 400 - 6767 - 523 联系人：戴珉微 联系电话： 021 - 33768132 传真： 021 - 33768132 - 802 网址： www.zhongzhengfund.com （ 29 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 客服电话： 400 - 021 - 8850 联系人：李雯 联系电话： 010 - 60842306 传真： 010 - 65185678 网址： www.harvestwm.cn （ 30 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人： 江卉 客服电话： 95118 联系人：娄云 联系电话： 18066617239 传真： 010 - 89188000 网址： www.fund.jd.com （ 31 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E（未完）  |