浙商汇金量化精选混合 : 浙商汇金量化精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年定期更新)
原标题:浙商汇金量化精选混合 : 浙商汇金量化精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年定期更新) 浙商汇金量化精选灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 （更新） （ 2020年定期更新） 基金管理人： 浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 二零二零年十一月 重要提示 浙商汇金量化精选灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ）由 浙江浙商证券资产 管理有限公司（以下简称 “ 基金管理人 ” ）依照有关法律法规 及约定发起，并经中国证券监督管理委员会 2017年 6月 22日证监许可 [2017]976号 文《关于准予浙商汇金量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的批 复》、 2018年 8月 23日证监许可 [2018]1387号文《关于准予浙商汇金量化精选灵活 配置混合型发起式证券投资基金变更注册的批复》准予注册。 本基金的 基金合同 自 2019年 3月 25日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证 。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书 、 基金产品资料概要 （ 基金产品资料概要的编制、披露及更新，自中国证监会规定 之日起执行 ） 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策，自行承担投 资风险。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致 的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风 险以及本基金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责。 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益低于股票型基金，但是高于债 券型基金与货币市场基金。 本基金采用量化模型构建投资组合，量 化模型仅是选股模型，并不基于量化 模型进行频繁交易。在实际运作过程中，本基金量化模型存在失效并导致基金亏 损的风险。 本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、 基金产品资料概要 （ 基 金产品资料概要的编制、披露及更新，自中国证监会规定之日起执行 ） 等信息披 露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，了 解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金 是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基 金管理人委托的具有 基金销售业务资格的其他机构购买基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。 本基金单一投资者持有基金份额的比例不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导 致达到或超过 50%的除外。 投资者应当通过基金管理人或具有基金 销售 业务资格的其他机构 认 /申 购和 赎回基金，基金 销售 机构名单详见本招募说明书。 本次更新招募说明书主要更新基金管理人、托管人、财务数据、风险揭示、 其他销售机构、其他应披露事项等内容。 除特别说明外，本招募说明书所载内容 截止日为 2020年 11月 11日 ，有关财务数据截止日为 2020年 9月 30日（ 本招募说明 书中的财务数据未经审计 ） 。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ....................... 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ....................... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ........... 7 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ......... 16 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ..... 21 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ......... 31 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ . 32 八、基金份额的申购、赎回 ................................ ................................ ..................... 33 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ......... 43 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ......... 56 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ..... 58 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ ............................. 59 十三、基金的收益与分配 ................................ ................................ ......................... 64 十四、基金的费用与税收 ................................ ................................ ......................... 66 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ......................... 68 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ............................. 69 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ......... 76 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ ................. 83 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ..................... 85 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........... 107 二十一、对基金投资人的服务 ................................ ................................ ............... 127 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ... 128 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ....................... 129 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ... 131 一、绪言 《 浙商汇金量化精选灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》（以下简称 “ 本招募说明书 ”或“招募说明书” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办 法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、 《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理 规定》”）、 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办 法》 ” ）及其他有关规定以及 《浙商汇金量化精选灵活配置混合型证券投资基金 基 金合同》（以下简称“本基金合同”、“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指 浙商汇金量化精选灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指 浙江浙商证券资产 管理有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、招募说明书或本招募说明书：指《 浙商汇金量化精选灵活配置混合型证 券投资基金 招募说明书》及其更新 5、基金产品资料概要：指《 浙商汇金 量化精选灵活配置混合 型证券投资基 金 基金产品资料概要》及其更新（基金产品资料概要的编制、披露及更新，自中 国证监会规定之日起执行） 6、基金合同或《基金合同》：指《 浙商汇金量化精选灵活配置混合型证券投 资基金 基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充 7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 浙商汇金量化 精选灵活配置混合型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和 补充 8、基金份额发售公告：指《 浙商汇金量化精选灵活配置混合型证券投资基 金基金 份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订、自 2013年 6月 1日起实施 ，并经 2015年 4月 24日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代 表大会常务委员会关 于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法律的决定》修改 的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日 实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行 保险 监督管理委 员会 17、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外 的 人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、 投资人：指个人投资者、机构投资者 、合格境外机构投资者和人民币 合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 23、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、 销售机构：指 浙江浙商证券资产管理有限公司 以及符合《销售办法》和 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金 管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构 26、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 27、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 浙江浙商证券资 产管理有限公司 或接受 浙江浙商证券资产管理有限公司 委托代为办理登记业务 的机构 28、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起 的基金份 额变动及结余情况的账户 30、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 33、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所 及相关期货交易所 的正常 交易日 35、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、 T+n日：指自 T日起第 n个工作日 （ 不包含 T日 ） 37、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、 《业务规则》：指《 浙江浙商证券资产管理有限公司 开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业 务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 40、 认购：指在基金募集期内，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 41、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申 购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的 10% 47、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管 、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 48、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 49、 元：指人民币元 50、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 52、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 55、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性 报刊 （以下 简称 “指定报刊”）及 指定互联网网站 （以下简称“指定网站”，包括基金管理人 网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 媒介 56、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 浙江浙商证券资产 管理有限公司 住所： 浙江省杭州市下城区天水巷 25号 办公地址： 浙江省杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼七层 法定代表人： 盛建龙 设立日期： 2013年 4月 18日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字 [2012]1431号 公开募集基金管理业务 资格批文及文号：中国证监会证监许可 [2014]857号 联系电话： 95345 联系人： 金瓒 （二）注册资本和股权结构 1、注册资本： 12亿元人民币 2、股权结构 股东名称 持股占总股本比例 浙商证券股份有限公司 100% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 （ 1）董事会 盛建龙先生，董事长兼总经理，硕士。 1994年 8月至 2000年 2月在杭州市 民防局从事财务管理工作； 2000年 3月至 2006年 6月历任沪杭甬计划财务部经 理助理、内审部副主任、主任； 2006年 7月起任浙商证券 股份有限公司总裁助 理兼计划财务部总经理， 2009年 1月起任浙商证券股份有限公司财务总监， 2014 年 12月 6日至 2017年 11月 7日任浙江浙商证券资产管理有限公司合规风控总 监。现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事长兼总经理，浙商证券股份有限公 司财务总监，浙商期货有限公司董事。 王青山先生，董事，硕士。曾任浙江省交通投资集团财务有限公司副总经理、 总经理 ， 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员兼浙商证券党委书记 , 浙商 证券监事会主席 。 现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事， 浙江沪杭甬高速公 路股份有限公司党委委员， 浙商 证券股份有限公司董事、总裁及党委委员，浙商 期货有限公司 董事， 浙商证券投资有限公司董事长， 浙江浙商创新资本管理公司 董事长 。 赵伟江先生，董事，硕士。 1986年 7月至 1997年 7月为杭州金融管理干部 学院教师； 1997年 10月至 2006年 6月为金通证券股份有限公司信息技术部负 责人； 2006年 7月历任浙商证券技术总监、监事长。现任浙商证券股份有限公 司副总裁 、首席信息官 ，浙江浙商证券资产管理有限公司董事，浙商期货有限公 司董事。 高玮女士，董事，博士。 1996年 6月至 2006年 6月任财通证券经纪有限责 任公司（原浙江财政 证券公司）电脑中心副经理、市场管理总部经理、稽核部经 理、职工监事。 2006年 7月起在浙商证券股份有限公司工作。现任浙江浙商证 券资产管理有限公司董事，浙商证券股份有限公司副总裁及首席风险官，浙商期 货有限公司副董事长。 楼小平先生，董事，常务副总经理，硕士。历任申银万国证券嘉兴营业部总 经理、申银万国证券宁波第二营业部总经理、申银万国证券杭州营业部总经理、 中富证券公司总裁助理兼浙江业务总部总经理、浙商证券创新业务总部总经理、 运保中心总经理、浙江浙商证券资产管理有限公司私募投行总部总经理。现任浙 江浙商证券资产管理有 限公司董事、董事会秘书（兼）、常务副总经理。 （ 2）监事 许向军先生，监事，本科。 1998年至 2000年在浙江联创软件有限公司任助 理工程师； 2000年至 2002年在浙江省工商信托投资股份有限公司任职员； 2002 年至 2010年在浙江省证监局任科员、科长、副处长； 2010年起在浙商证券股份 有限公司任信息技术总监。现任浙商证券股份有限公司合规总监，浙江浙商证券 资产管理有限公司监事。 （ 3）高级管理人员 盛建龙，董事长兼总经理，简历参见上述董事会成员基本情况。 楼小平，董事，董事会秘书（兼）、常务副总经理，简历参见上述董事会成 员基本情况。 方斌，合规总监，首席风险官（兼），硕士。 2002年 7月至 2006年 4月曾 任职于浙江天健会计师事务所； 2006年 4月至 2015年 9月在中国证监会浙江监 管局机构监管处、上市监管处任职； 2015年 10月至 2017年 7月曾任中融基金 管理有限公司总经理助理； 2017年 7月起担任浙江浙商证券资产管理有限公司 合规风控副总监；自 2017年 11月起任浙江浙商证券资产管理有限公司合规风控 总监；自 2018年 7月起任浙江浙商证券资产管理有限公司合规总监 、首席风险 官（兼）。 2、本基金基金经理 周涛先生，中国国籍，硕士，曾任国金证券研究所首席行业分析师、齐鲁证 券研究所所长、浙商证券证券投资部总经理、浙商资本副总经理。 2017 年加入浙 江浙商证券资产管理有限公司，现任总经理助理。自 2019 年 1 月 16 日起 任浙商汇 金转型成长混合型基金的基金经理，自 2019 年 1 月 16 日起 任浙商汇金转型驱动灵 活配置混合型基金的基金经理，自 2019 年 4 月 10 日起 任浙商汇金量化精选灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理，自 2020 年 6 月 8 日起 任 浙商汇金新兴消费灵活 配置混合型证券投资基金 的基金经理。拥有基金从业资格及证券从业资格。 本基金历任基金经理：自 2019 年 3 月 25 日至 2019 年 4 月 10 日（离任日期） 止，宫幼林曾任本基金的基金经理。 3、 基金管理人 采取集体投资决策制度， 公募基金投资执行委员会分为权益公募投资执行委员会和固定收益公募投 资执行委员会 ， 具体如下 ： 权益公募投资执行委员会 ：主任由总经理助理周涛先生担任，委员包括：总 经理助理余春梅女士、合规风控部负责人闻震宙先生、基金经理马斌博、周文超 先生； 固定收益公募投资执行委员会 ：主任由总经理助理周涛先生担任，委员包括： 总经理助理陈国辉 先生、总经理助理余春梅女士、合规风控部负责人闻震宙先生、 姜金香女士。 4、 上述人员之间不存在近亲属关系。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售 、 申购 、 赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、 中国证监会 规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《 中 华人民共和国 证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制 度，采取有效措施，防止违反《基 金法》及相关法律法规的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1）越权或违规经营； （ 2）违反基金合同或托管协议； （ 3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6）玩忽职守、滥用职权； （ 7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （ 9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投 资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （ 1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 不当利益； （ 3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易， 也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （ 1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体 人员，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度 的有效执行。 （ 3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。 （ 4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对 公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部 分： 基金管理人设董事会，对股东负责。董事会有5名董事组成，设董事长1人。 基金管理人已制定《董事会议事规则》，规定了董事会会议的召开及表决程序和 职责等。 基金管理人设监事一名。公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合 规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章 程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改；并 就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报。 经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作，负 责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授权范围内重大经营项目和 创新业务的风险评估和决策。经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风 险控制委员会，并分别制定了相应的议事规则，对各项重大业务及投资进行决策 与风险控制。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由 内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本 管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露 制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内 部监控。 （ 1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。 公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内 部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制 意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治 理结构、加强了公司内部合 规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （ 2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现 风险，将风险进行分类 ， 按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性 及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原 因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定 应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善， 并监督各个环节的改进实施。 （ 3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各 部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有 效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相 互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互 监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制 度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规 风控 部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控 防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金 会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、 资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营 中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会 计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所 管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独 立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会 计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值， 采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （ 4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈， 公司采取以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流 渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信 息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报 告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （ 5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环 境、控制活动等进行持续的检验和完善。 监察 稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制 度，保证制度的有效实施。 公司合规 风控 部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检 验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织 调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根 据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号 凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银保监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有 商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造 “ 伴你成长 ” 服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国 “ 最佳托管银行 ” 。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ ISAE3402 ）认证，表明了独立 公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩 突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “ 最 佳资产托管奖 ” 。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “ 最佳资产托管银行 ” 称 号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的 “ 托管银行优秀奖 ” 和中央国 债登记 结算有限责任公司授予的 “ 优秀托管机构奖 ” 称号； 2015 年、 2016 年荣 获中国银行业协会授予的 “ 养老金业务最佳发展奖 ” 称号； 2018 年荣获中国基 金报授予的公 募基金 20 年 “ 最佳基金托管银行 ” 奖； 2019 年荣获证券时报授予 的 “2019 年度资产托管银行天玑奖 ” 称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合 规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、 市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进 的安全防范设施和基金托管业 务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2020 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 529 只。 （二） 基金托管人的 内部控制组织架构 为防范资产托管业务风险，农业银行设置了内部控制组织架构，由农行高级 管理层及其下设的全行风险管理委 员会、农业银行风险管理总监、总行风险管理 部、总行内控合规监督部、托管业务部下设的风险管理与内部控制委员会、托管 业务部风险合规部门、托管业务部营运部门质量监控团队共同组成。 1、高级管理层是中国农业银行风险管理的最高执行层。 农行行长承担业务经营风险，拟订风险管理规划、政策制度以及经济资本分 配方案等，并向董事会提出建议；向董事会报告全面风险管理状况和风险管理工 作情况；推动落实董事会审批的风险管理战略、规划、政策制度以及组织建设等。 农行设有向高级管理层汇报的风险管理委员会，负责分析评价全行整体风险 状况，研究拟定全行风险计划和风险限额，确定和调整风险管理工作措施；审议 涉及信用风险、市场风险和操作风险的相关政策、制度、办法和重大风险管理事 项，并组织协调和监督实施；指导全行风险管理工作。 2、风险管理总监 风险管理总监的主要职责是协助行长分管风险管理板块。 3、总行层面风险管理部门 风险管理部统筹协调全行风险管理，负责制定及实施全面风险管理战略、政 策和流程；监控全行关键风险指标和重大风险事项，组织实施风险报告制度；拟 定并监督执行风 险限额和组合管理方案；评估全行的风险敞口水平；协调各业务 部门和分支行的风险管理工作等。 内控合规监督部负责监督、检查全行风险管理政策制度的执行情况，督办问 题整改；开展内控合规检查和评估；管理合规风险，承担业务流程、新产品、新 业务的合规性审查和测试；开展授权和转授权管理。 4、托管业务部风险管理与内部控制委员会，是托管业务部进行风险管理、 内控合规管理的议事和决策机构，负责研究分析并组织落实监管机构及总行关于 托管业务的监管政策、制度办法和工作要求；统筹托管业务反洗钱合规管理工作， 决定反洗钱合规重大事项，确保相关 业务符合反洗钱法律法规和监管要求。 托管业务部设置了风险管理部门，配备专职风险经理对口总行风险合规部门 的风险评估和内控监督工作，具有行使尽职监督工作的职权。 托管业务部营运部门按照业务类别分设业务主管，负责组织和实施营运中心 内部风险控制工作，不定期地对托管资产资金清算、会计核算业务处理的过程和 结果，进行全面的检查和监督。 中国农业银行托管部运用三个层次的指引来管理托管业务：国内相关法律法 规、总行相关制度、托管部内部制度及流程。 （三）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关 托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处 ,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核 职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理 ,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （四）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《 运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报 中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）浙江浙商证券资产管理有限公司直销柜台 住所：杭州市下城区天水巷 25 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼 法定代表人：盛建龙 联系人：芦银洁 联系电话：（ 0571 ） 87902036 传真：（ 0571 ） 87902 581 网址： www.stocke.com.cn 客服电话： 95345 （ 2 ）浙江浙商证券资产管理有限公司直销网上交易平台 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼 联系人：芦银洁 联系电话：（ 0571 ） 87902036 传真：（ 0571 ） 87902581 网址： https://fund.stocke.com.cn/etrading / 2、其他销售机构 （ 1 ）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 联系电话：（ 0571 ） 87901963 传真：（ 0571 ） 87901955 网址： www.stocke.com.cn （ 2 ） 中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号 联系人：韩涛 法定代表人： 周慕冰 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com （3）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 办公地址： 浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 法定代表人： 夏林生 客户服务热线：0573-96528 网址www.jxccb.com （ 4 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 客户服务热线： 953309 网址： www.dwzq.com.cn （ 5 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：詹露阳 联系人：周驰 客户服务热线： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 6 ）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶 客户服务热线： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （ 7 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编 :200031） 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 客户服务热线： 95523 公司网址： www.swhysc.com （ 8）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 客户服务热线： 95523 公司网址： www.hysec.com （ 9）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25层 IJ单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 客户服务热线： 4006- 788- 887 网址： www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （ 10）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 客户服务热线： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.co m （ 11 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：段颖 客户服务热线： 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 1 2 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 : 王之光 联系人：朴美玲 客户服务热线： 4008219031 网址 :www.lufunds.com （ 13 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：陈孜明 客服电话： 400 - 067 - 6266 网址： www.leadfund.com.cn （ 1 4 ）众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂 房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼 法定代表人：李陆军 联系人：许木根 客户服务热线： 4008391818 网址： www.hyzhfund.com （ 1 5 ）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人：廖冰 联系人：郑秋月 客户服务热线： 400 - 699 - 1888 网址： www.998fund.com （ 1 6 ）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 2 7 号 13 号楼 2 层， 200127 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层， 200127 法定代表人：戴新装 联系人：王宁 客户服务热线： 4008201515 网址： www.zhengtongfunds.com （ 1 7 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号 法定代表人：刘汉青 联系人：钟宇龙 客户服务热线： 95177 网址： www.snjijin.com （ 1 8 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 客户服务热线： 400 - 166 - 6788 网址： www.66zichan.com （ 1 9 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔 1201 - 1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 20 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：李关洲 客户服务热线： 400 - 820 - 5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （ 21 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市海淀区中关村 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 法定代表人：江卉 联系人：张华阳 客户服务热线： 400 - 088 - 8816/400 - 098 - 8511 公司网址： fund.jd.com （ 22）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、 02、 03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、 02、 03 室 法定代表人：胡燕亮 联系人：孙琦 客户服务热线： 021- 50810673 公司网址： www.wacaijijin.com 也可通过 APP挖财宝查询相关产品 （ 2 3 ）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 客户服务热线： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 24 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 客户服务热线： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 25 ）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：张皛 联系人：甄宝林 客户服务热线： 400 - 820 - 2819 网址： www.chinap nr.com （ 26 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302 室 法定代表人：梁越 联系人：高承在 客户服务热线： 4008 - 980 - 618 网址： www.chtfund.com （ 2 7 ）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 客户服务热线： 400 - 684 - 0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （ 28 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 客户服务热线： 400 - 619 - 9059 公司网址： www.hcjijin.com （ 2 9 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 客户服务热线： 4008 - 888 - 108 公司网址： www.csc108.com （ 30 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 客户服务热线： 400 - 821 - 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 31 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服热线： 400 - 0766 - 123 公司网址： www.fund123.cn （ 32）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 联系人：杨雪松 客户服务热线： 4000- 899- 100 公司网址： www.yibaijin.com （ 33）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 联系人：张竞妍 客户服务电话： 025- 66046166 网址： www.huilinbd.com 3、本基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整 为本基金的销售机构。 （二）登记机构 名称： 浙江浙商证券资产管理有限公司 住所： 浙江省杭州市下城区天水巷 25号 法定代表人：盛建龙 联系人： 俞绍锋 电话： （ 0571 ） 87901972 传真： （ 0571 ） 87902581 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：浙江天册律师事务所 住所：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼、 8 楼 负责人：章靖忠 电话：（ 0571 ） 87901111 传真：（ 0571 ） 87901501 联系人：俞晓瑜 经办律师：刘斌、俞晓瑜 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称： 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：（未完）  |