浙商汇金 : 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年定期更新)
原标题:浙商汇金 : 浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年定期更新) 浙商汇金转型升级灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 （更新） （ 20 20 年定期更新） 基金管理人： 浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人： 平安 银行股份有限公司 二零二零年十一月 重要提示 浙商汇金转型升级灵活配置混合型 证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）由 浙江浙商证券资产 管理有限公司（以下简称 “ 基金管理人 ” ）依照有关法律法规 及约定发起，并经中国证券监督管理委员会 2015 年 6 月 23 日证监许可 [ 2015 ] 1343 号 文《关于准予浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金注册的批复 》准 予注册 。本基金的基金合同 自 2016 年 2 月 3 日正式生效 。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和 市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称 “ 基金 ” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损 失。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。本基金为混合型 基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和预期收益高于货币市 场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金在投资运作过程中可能面临各种 风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、 股指期货投资 风险、管理风险 、操 作 风险 、技术风险和不可抗力风险 等等。投资者应当认真阅读基金合同、招募说 明书 、基金产品资料概要（基金产品资料概要的编制、披露及更新，自中国证监 会规定之日起执行） 等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的 投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受 能力相适应。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金 业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但 在基金运作过程中因基金份额赎 回等基金管理人无法予以控制的情形导致达到 或超过 50% 的除外。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认 / 申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书。 本次更新招募说明书主要更新基金管理人、托管人、财务数据、风险揭示、 其他销售机构、其他应披露事项等内容。 除特别说明外，本招募说明书所载内容 截止日为 20 20 年 11 月 11 日，有关财务数据截止日为 20 20 年 9 月 30 日（本招募说明 书中的财务数据未经审计）。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ....................... 6 二、释义 ................................ ................................ ................................ ....................... 7 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ......... 12 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ......... 21 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ..... 27 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ......... 37 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ . 38 八、基金份额的申购、赎回 ................................ ................................ ..................... 39 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ......... 49 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ......... 62 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ..... 64 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ ............................. 65 十三、基金的收益与分配 ................................ ................................ ......................... 70 十四、基金的费用与税收 ................................ ................................ ......................... 72 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ......................... 74 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ............................. 75 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ......... 82 十八、基 金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................. 86 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ..................... 88 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........... 111 二十一、对基金投资人的服务 ................................ ................................ ............... 124 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ... 125 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ....................... 126 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ... 128 一、绪言 《 浙商汇金转型升级灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 本招募说明书 ”或“招募说明书” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办 法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《 公 开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”） 及其他有关规定以及 《浙商汇金转型升级灵活配置混合型 证券投资基金 基 金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 浙商汇金转型升级灵活配置混合型 证券投资基金 2 、基金管理人：指 浙江浙商证券资产 管理有限公司 3 、基金托管人：指 平安银行 股份有限公司 4 、招募说明书或本招募说明书：指《 浙商汇金转型升级灵活 配置混合型 证 券投资基金招募说明书》及其更新 5 、基金产品资料概要：指《浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基 金产品资料概要》及其更新（基金产品资料概要的编制、披露及更新，自中国证 监会规定之日起执行） 6 、基金合同或《基金合同》：指《 浙商汇金转型升级灵活配置混合型 证券投 资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充 7 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 浙商汇金转型 升级灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 8 、基金份额发售公告：指《 浙商汇金转型升级灵活配 置混合型 证券投资基 金 基金 份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日 经 第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日 经 第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部 法律的决定》修 正的 《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《 流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委 员会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资 基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21 、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售 机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指 浙江浙商证券资产 管理有限公司 以及 符合《销售办法》和 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构 25 、基金销售网点：指 浙江浙商证券资产 管理有限公司 以及销售机构的基金 销售 网点 26 、登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和 结算 业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和 结 算 、代理发放红利、建立并保管 基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 浙江浙商证券资 产 管理有限公司或接受 浙江浙商证券资产 管理有限公司委托代为办理登记业务 的机构 28 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换 、定期定额投资 及转托管等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定 的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 33 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放 日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工 作日（不包含 T 日）， n 为自然数 37 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、《业务规则》： 指《浙江浙商证券资产管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45 、 定期定额投资 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申 请，约定每期 申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投 资人 指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一 开放 日基金总份额的 1 0% 47 、元：指人民币元 48 、 流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 49 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 50 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资 产的价值总和 52 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 53 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 的数值 54 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 55 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性 报刊 （以下 简称“指定报刊”）及指定 互联网网站 （以下简称“指定网站”，包括基金管理人 网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 媒介 56 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 57 、中国 ：指中华人民共和国。就本招募说明书而言，不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区和台湾地区 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 浙江浙商证券资产 管理有限公司 住所： 浙江省杭州市下城区天水巷 25 号 办公地址： 浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 层 法定代表人： 盛建龙 设立日期： 2013 年 4 月 18 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字 [ 2012 ] 1431 号 公开募集基金管理业务资格批文及文号：中国证监会证监许可 [2014]857 号 联系电话： 9 5345 联系人： 孙玉颖 （二）注册资本 和股权结构 1 、注册资本： 12 亿元人民币 2 、股权结构 股东名称 持股占总股本比例 浙商证券股份有限公司 100% （三）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 （ 1 ）董事会 盛建龙先生，董事长，硕士，中国注册会计师（非执业会员），高级会计师。 1994 年 8 月至 2000 年 2 月在杭州市民防局从事财务管理工作； 2000 年 3 月至 2006 年 6 月历任沪杭甬计划财务部经理助理、内审部副主任、主任； 2006 年 7 月起任浙商证券总裁助理兼计划财务部总经理， 2009 年 1 月起任浙商证券财务 总监， 2014 年 12 月 6 日至 2015 年 4 月 2 日任浙江浙商证券资产管理有限公司 合规风控总监。现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事长兼总经理，浙商证券 股份有限公司财务总监，浙商期货有限公司董事。 王青山先生，董事，硕士。曾任浙江省交通投资集团财务有限公司副总经理、 总经理，浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员兼浙商证券党委书记，浙商 证券监事会主席。现任浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员，浙商证券股 份有限公司董事、总裁及党委委员，浙江浙商证券资产管理有限公司董事，浙商 期货有限公司董事， 浙商证券投资有限公司董事长， 浙江浙商创 新资本管理公司 董事长。 赵伟江先生，董事，硕士。 1986 年 7 月至 1997 年 7 月为杭州金融管理干部 学院教师； 1997 年 10 月至 2006 年 6 月为金通证券股份有限公司信息技术部负 责人； 2006 年 7 月历任浙商证券技术总监、监事长。现任浙商证券股份有限公 司副总裁 、首席信息官 ，浙江浙商证券资产管理有限公司董事，浙商期货有限公 司董事。 高玮女士，董事，博士。 1996 年 6 月至 2006 年 6 月任财通证券经纪有限责 任公司（原浙江财政证券公司）电脑中心副经理、市场管理总部经理、稽核部经 理、职工监事。 2006 年 7 月起在浙商证券股份有 限公司工作。现任浙商证券股 份有限公司副总裁及首席风险官，浙江浙商证券资产管理有限公司董事，浙商期 货有限公司副董事长。 楼小平先生，董事，硕士。历任申银万国证券嘉兴营业部总经理、申银万国 证券宁波第二营业部总经理、申银万国证券杭州营业部总经理、中富证券公司总 裁助理兼浙江业务总部总经理、浙商证券创新业务总部总经理、运保中心总经理、 浙江浙商证券资产管理有限公司私募投行总部总经理。现任浙江浙商证券资产管 理有限公司董事、董事会秘书，常务副总经理。 （ 2 ）监事 许向军先生，监事，本科。 1998 年至 2000 年在浙江联创软件 有限公司任助 理工程师； 2000 年至 2002 年在浙江省工商信托投资股份有限公司任职； 2002 年 至 2010 年在浙江省证监局任科员、科长、副处长； 2010 年起任浙商证券股份有 限公司信息技术总监。现任浙商证券股份有限公司合规总监，浙江浙商证券资产 管理有限公司监事。 （ 3 ）高级管理人员 盛建龙，总经理（兼），董事长，简历参见上述董事会成员基本情况。 楼小平，常务副总经理、董事会秘书（兼）。简历参见上述董事会成员基本 情况。 方斌，合规总监，首席风险官（兼），硕士。 2002 年 7 月至 2006 年 4 月曾 任职于浙江天健会计师事务 所； 2006 年 4 月至 2015 年 9 月在中国证监会浙江监 管局机构监管处、上市监管处任职； 2015 年 10 月至 2017 年 7 月曾任中融基金 管理有限公司总经理助理； 2017 年 7 月起担任浙江浙商证券资产管理有限公司 合规风控副总监；自 2017 年 11 月起任浙江浙商证券资产管理有限公司合规风控 总监， 2018 年 7 月起任浙江浙商证券资产管理有限公司合规总监、首席风险官 （兼）。 2 、本基金基金经理 马斌博，硕士学位，8年证券从业经历。历任东北证券股份有限公司上海证 券研究咨询分公司研究员；2015年7月加入浙江浙商证券资产管理有限公司， 历任研究部研究员、公募基金部基金经理助理。现任浙商汇金转型升级灵活配置 混合型证券投资基金、浙商汇金鼎盈事件驱动灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）、浙商汇金转型成长混合型证券投资基金、浙商汇金中证浙江凤凰行动 50交易型开放式指数证券投资基金、浙商汇金中证浙江凤凰行动50交易型开放 式指数证券投资基金联接基金的基金经理。拥有基金从业资格及证券从业资格。 本基金历任基金经理： 2016 年 2 月 3 日至 2016 年 4 月 27 日 ，李冬任本基 金的基金经理； 2 016 年 2 月 2 9 日至 2 019 年 4 月 2 4 日，赵语涛任本基金的基金 经理。 3 、 基金管理人采取集体投资决策制度， 公募基金投资执行委员会分为权益 公募投资执行委员会和固定收益公募投资执行委员会 ， 具体如下 ： 权益公募投资执行委员会 ：主任由总经理助理周涛先生担任，委员包括：总 经理助理余春梅女士、合规风控部负责人闻震宙先生、基金经理马斌博、周文超 先生； 固定收益公募投资执行委员会 ：主任由总经理助理周涛先生担任，委员包括： 总经理助理陈国辉先生、总经理助理余春梅女士、合规风控部负责人闻震宙先生、 姜金香女士。 4 、 上述人员之间不存在近亲属关系。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理 人应履行以下职责： 1 、依法募集 资金 ，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构办理 基金份 额的发售 、申购、赎回 和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、 中国证监会 规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《 中 华人民共和国 证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基 金法》及相关法律法规的行为的发生； 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽 责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除为基金管理人进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）其他 法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投 资理念，规范基金运作。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 不当利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等 信息； （ 4 ）除为基金管理人进行基金投资外，不直接或间接进行其他股票交易， 也不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度 的有效执行。 （ 3 ）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离 。 （ 4 ）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对 公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部 分： 基金管理人设董事会，对股东负责。董事会有5名董事组成，设董事长1人。 基金管理人已制定《董事会议事规则》，规定了董事会会议的召开及表决程序和 职责等。 基金管理人设监事一名。公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合 规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章 程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改；并 就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报。 经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作，负 责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授权范围内重大经营项目和 创新业务的风险评估和决策。经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风 险控制委员会，并分别制定了相应的议事规则，对各项重大业务及投资进行决策 与风险控制。 3 、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组 成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本 管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露 制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、 业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要 职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。 4 、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内 部监控。 （ 1 ）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体 系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、 内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制 意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围， 使风险意识贯穿到 公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治 理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （ 2 ）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现 风险，将风险进行分类 ， 按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性 及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原 因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定 应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善， 并监督各个环节的改进实施。 （ 3 ）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各 部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有 效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相 互检 查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制 度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规 风控 部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控 防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金 会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、 资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变 制度等，控制日常运作和经营 中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会 计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所 管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独 立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会 计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值， 采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （ 4 ）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈， 公司采取以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流 渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信 息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报 告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （ 5 ）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环 境、控制活动等进行持续的检验和 完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制 度，保证制度的有效实施。 公司合规 风控 部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检 验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织 调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 5 、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根 据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳 市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 成立日期： 1987 年 12 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 19,405,918,198 元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可 [2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话： (0755) 2219 7701 1 、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳 证券交易所简称：平安银行，证券代码 000001 ）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司 ，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中 国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 5 8 % 的股份，为 平安银行的控股股东。 截至 2019 年末， 平安银行 有 91 家分行（含香港分行） , 共 1,058 家营业机构。 201 9 年， 平安银行实现 营业收入 1379.58 亿元（同比增长 18.2 % ） 、净利润 281.95 亿元（同比增长 13.6 % ）、资产总额 39,390.70 亿元（较上年末增长 15.2 % ）、吸收存款余额 24,369.35 亿元（较上年末增长 14.5 % ）、发放贷款和 垫款总额（ 含贴现） 23,232.05 亿元（较上年末增长 16.3 % ）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算 处、资金清算处、规划发展处、 IT 系统支持处、督察合规处 、基金服务中心8 个 处室，目前部门人员为 60 人。 2 、主要人员情况 陈正涛 , 男 , 中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注 册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本 外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。 1985 年 7 月至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教； 1 993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银 行武汉分行任客户经理； 1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任 计划信贷部经理、行长助理； 1999 年 3 月－ 2000 年 1 月在招行武汉分行青山支 行任行长助理； 2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经 理； 2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长； 2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行任行长； 2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行 同业银行部任 总经理；自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助 理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握 银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项 监管政策比较熟悉。 2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理； 2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）； 2015 年 3 月 5 日起任平安 银行资产托管事业部总裁。 3 、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至 2020 年 6 月末，平安银行股份有 限公司托管证券投资基金净值规模合计 4200.97 亿，托管证券投资基金共 141 只，具体包括华富价值增长灵活配置混合型 证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投 资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益灵 活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安 财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、 新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华 增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基 金、平安新鑫先锋混合型 证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益 灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平 安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投 资基金（ LOF ）、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基 金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、东 方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混 合 型证券投资基金、 广发安泽回报纯债债券型证券投资基金 、博时裕景纯债债券型 证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投 资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长 信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放 债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 、 南方荣欢 定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投 资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置 混合型证券投资基 金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置 混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利 得天添利货币市场基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期 宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型 证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券 型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债 券型证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西 部利得新动力灵活配置混合型证券投 资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资 基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安 金管家货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏 瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基 金、平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场 基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型 证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型 证券投资基 金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型 证券投资基金、广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵 活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、兴银消费新趋势灵 活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智 灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未 来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安 量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金、 平安合 正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基 金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、博时富安纯债 3 个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、 富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平 安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（ ETF ）、汇添富鑫成定期开放债券型 发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方 达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起 式证券投资基金、平安 M SCI 中国 A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金 （ ETF ）、平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 500 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商 添荣 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 5 - 10 年期国债活跃券 交易型开放式指数证券投资基金、平安中债 - 中高等级公司债利差因子交易型开 放式指数证券投资基金、平安季添盈三个月定期开放债券型证券投资基金、人保 鑫泽纯债债券型证券投资基金、长江量化匠心甄选股票型证券投资基金、华夏中 债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资 基金、兴业养老目标日期 2035 三年持有期混 合型发起式基金中基金（ FOF ）、诺德策略精选混合型证券投资基金、国泰瑞安三 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、西部利得添盈短债债券型证券投资基 金、华安安平 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中庚价值灵动灵活配 置混合型证券投资基金、凯石源混合型证券投资基金、平安季开鑫三个月定期开 放债券型证券投资基金、中银康享 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 同泰开泰混合型证券投资基金、鹏华浮动净值型发起式货币市场基金、南方聪元 债券型发起式证券投资基金、平安季享裕三个月定期 开放债券型证券投资基金、 建信中债 5 - 10 年国开行债券指数证券投资基金、华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券 型证券投资基金、嘉实致安 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中证 800 交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信瑞弘三个月定期开放债券型发起式证 券投资基金、万家惠享 39 个月定期开放债券型证券投资基金、招商中债 - 1 - 3 年高 等级央企主题债券指数证券投资基金、平安乐顺 39 个月定期开放债券型证券投资 基金、长信中证可转债及可交换债券 50 指数证券投资基金、平安科技创新混合型 证券投资基金、淳厚中短债债券型证券投资基金、平安合 聚 1 年定期开放债券型 发起式证券投资基金、浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金、 红塔红土盛平中短债债券型证券投资基金、中航瑞明纯债债券型证券投资基金、 平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、平安合享 1 年定期开放 债券型发起式证券投资基金、平安增鑫六个月定期开放债券型证券投资基金、上 投摩根 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金、银华沪深股通精选混合型 证券投资基金、朱雀企业优胜股票型证券投资基金、嘉合同顺智选股票型证券投 资基金、招商瑞信稳健配置混合型证券投资基金。 （二）基金托管人的内 部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律 法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确 保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份 额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2 、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产 托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员 负责托管业务的 内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得 基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度， 授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管， 制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息 由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统 —— 监控子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督 。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中 国证监会。 （ 4 ）通过 技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电 话或书面要求管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）浙江浙商证券资产管理有限公司直销柜台 住所：杭州市下城区天水巷 25 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼 法定代表人：盛建龙 联系人：芦银洁 联系电话：（ 0571 ） 87902036 传真：（ 0571 ） 87902581 网址： www.stocke.com.cn 客服电话： 95345 （ 2 ）浙江浙商证券资产管理有限公司直销网上交易平台 办公地址：浙江省杭州市江干区 五星路 201 号浙商证券大楼 7 楼 联系人：芦银洁 联系电话：（ 0571 ） 87902036 传真：（ 0571 ） 87902581 网址： https://fund.stocke.com.cn/etrading/ 2 、其他销售机构 （ 1 ）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 联系电话：（ 0571 ） 87901963 传真：（ 0571 ） 87901955 网址： www.stocke.com.cn （ 2 ）平安银行股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人： 谢永林 联系人： 张莉 客户服务热线： 400 - 6699 - 999 网址： http://bank.pingan.com/ （3）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 办公地址： 浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 法定代表人： 夏林生 客户服务热线：0573-96528 网址www.jxccb.com （ 4 ）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18 - 21 层 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 客户服务热线： 953309 网址： www.dwzq.com.cn （ 5 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：詹露阳 联系人：周驰 客户服务热线： 95511 - 8 网址： stock. pingan.com （ 6 ）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶 客户服务热线： 95310 网址： www.gjzq.com.cn （ 7 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 IJ 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 客户服务热线： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw .com （ 8 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 客户服务热线： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （ 9 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：段颖 客户服务热线： 4001818188 网址： www.1234567.com.cn （ 10 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人 : 王之光 联系人：朴美玲 客户服务热线： 4008219031 网址 :www.lufunds.com （ 11 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：陈孜明 客服电话： 400 - 067 - 6266 网址： www.leadfund.com.cn （ 1 2 ）众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂 房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼 法定代表人：李陆军 联系人：许木根 客户服务热线： 4008391818 网址： www.hyzhfund.com （ 1 3 ）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：浦东新区上丰路 9 77 号 1 幢 B 座 8 12 室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人：廖 冰 联系人：郑秋月 客户服务热线： 400 - 699 - 1888 网址： www.998fund.com （ 1 4 ）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 2 7 号 1 3 号楼 2 层， 2 00127 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 2 7 号 1 3 号楼 2 层， 2 00127 法定代表人：戴新装 联系人：王宁 客户服务热线： 4008201515 网址： www.zhengtongfunds.com （ 1 5 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号 办公地址：南京市玄武 区苏宁大道 1 号 法定代表人：刘汉青 联系人：钟宇龙 客户服务热线： 95177 网址： www.snjijin.com （ 1 6 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 2 77 号 3 层 3 10 室 办公地址：上海长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 客户服务热线： 400 - 166 - 6788 网址： www.66zichan.com （ 1 7 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 1 05 室 - 3491 办公地址：广州 市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔 1201 - 1203 室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 客户服务热线： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 18 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1 800 号 2 号楼 6 153 室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：李关洲 客户服务热线： 400 - 820 - 5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （ 19 ）北京肯特瑞基 金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 办公地址：北京市海淀区中关村 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 法定代表人：江卉 联系人：张华阳 客户服务热线： 400 - 088 - 8816/400 - 098 - 8511 公司网址： fund.jd.com （ 2 0 ）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人：胡燕亮 联系人：孙琦 客户服务热线： 02 1 - 50810673 公司网址： www.wacaijijin.com 也可通过 APP 挖财宝查询相关产品 （ 2 1 ）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 客户服务热线： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 2 2 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人：王莉 联系人： 刘洋 客户服务热线： 400 - 920 - 0022 网址： http://licaike.hexun.com （ 2 3 ）北京钱景财富基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 联系人：王聚红 客户服务热线： 400 - 893 - 6885 网址： www.qianjing.com （ 2 4 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 客户服务热线： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 2 5 ）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807 - 5 室 办公地址：上海市中山南路 100（未完）  |