添富上证 : 汇添富上证综合指数证券投资基金更新基金产品资料概要(2020年11月17日更新)
汇添富上证综合指数证券投资基金更新基金产品资料概要 (2020 年 11 月 17 日更新 ) 编制日期： 2020 年 11 月 16 日 送出日期： 2020 年 11 月 17 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 汇添富上证综合指数 基金代码 470007 基金管理人 汇添富基金管理股份 有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 基金合同生效日 2009 年 07 月 01 日 上市交易所 - 上市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 吴振翔 开始担任本基金基 金经理的日期 2010 年 02 月 05 日 证券从业日期 2006 年 01 月 01 日 其他 - 二、 基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 投资目标 本基金采取抽样复制方法进行指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数 量化风险管理手段，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日 平均跟踪误差小于 0.35% ，且年化跟踪误差小于 6% ，以实现对基准指数的 有效跟踪。 投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要包括上海证券交易所上市 交 \ 易的所有股票、新股 ( 如一级市场初次发行或增发 ) 、存托凭证等，其中 股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 90% - 95% ，现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，投资于标的指数成份股的资 产占基金资产的比例不低 于 80%( 但因法律法规限制原因导致本基金不能 投资相关股票而致使本基金不能达到上述比例的情形除外 ) 。今后如果法律 法规允许，本基金的股票及存托凭证投资比例可以提高到基金资产净值的 100% 。 如以后法律法规及中国证监会允许基金投资其他金融工具，如股指期货、 ETF 等，本基金可以依照法律法规或监管机构的规定，将其纳入投资范围。 今后在有关法律法规许可时，本基金资产配置比例可作相应调整，股票资 产及存托凭证投资比例可达到法律法规有关规定的限额。 主要投资策略 本基金为被动式指数基金，原则上采用抽样复制指数的投资策略，综合考 虑个股的总市值规模、流动性、行业代表性及抽样组合与上证综合指数的 相关性，主要选择上海证券交易所上市交易的部分股票构建基金股票投资 组合，并根据优化模型确定投资组合中的个股权重，以实现基金净值增长 率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差小于 0.35% 且年化跟踪误差小于 6% 的投资目标。 业绩比较基准 上证综合指数收益率 *95%+ 银行活期存款利率 ( 税后 )*5% 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高风险较高收益的品种。 注：投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风险， 投资需谨慎。 （二） 投资组合资产配置图表 （三） 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 费率 / 收费方式 备注 申购费（前收费） 0 万元 ≤M<100 万元 1.00% 100 万元 ≤M<500 万元 0.60% M≥500 万元 1000 元 / 笔 赎回费 0 天 ≤N<7 天 1.50% 7 天 ≤N<365 天 0.50% 365 天 ≤N<730 天 0.25% N≥730 天 0.00% 注：本基金已成立，投资本基金不涉及认购费。 （二） 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 年费率 收费方式 管理费 0.75% - 托管费 0.15% - 销售服务费 - - 其他费用 - 《基金合同》生效后与基金 相关的信息披露费用 / 会计师 费 / 律师费、基金份额持有人 大会费用、证券交易费用、 银行汇划费用等费用 注：本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金等 产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金面临的风险包括：市场风险、管理风险、特有风险、流动性风险、合规性风险及其 他风险。其中，特有风险包括： 1 、跟踪误差风险 本基金为被动管理的指数化产品，强调基金份额净值增长率与业绩衡量基准增长率之间的 高度一致性。尽管基金管理人将采取严格的风险管理措施，控制基金单位净值增长率与基准收 益率之间的偏离度，但因法律法规的限制及其他限制，本基金不能投资于部分标的指数成份股， 此外，基金运作过程中产生的管理费、托管费、交易费等漏损，都将不可避免的使本基金对业 绩基准的跟踪产生偏差，造成跟踪误差。 2 、对上证综合指数进行 跟踪特有的操作风险 上证综合指数是一个开放型的股票价格指数，本基金采用抽样复制的方法对其收益率进行 跟踪。与沪深 300 等成份指数相比，上证综合指数对新股发行、股票增发、股票配股等事件的 敏感性较强，在实际操作过程中如不能适时的调整组合，将可能会出现不能很好跟踪基准指数 的风险。 3 、巨额申购赎回所隐含的风险 4 、基金投资科创板股票的风险 5 、存托凭证投资风险 本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面临的宏观经济风险、政策风险、市场风险、 流动性风险外，投资存托凭证可能还会面临以下风险： 1 、存托凭证持有 人与持有基础股票的股 东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险； 2 、发行人采用协议控制架构的风险； 3 、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险； 4 、交易机制相关风险； 5 、存 托凭证退市风险； 6 、其它风险。 （二） 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约 定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发 生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的 滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告 等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站： www.99fund.com 、电话： 400 - 888 - 9918 1. 基金合同、托管协议、招募说明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 六 、 其他情况说明 无 中财网
 |