*ST雪莱:控股股东部分质押股票被违约处置的进展公告
证券代码：002076 证券简称：*ST雪莱 公告编号：2020-153 广东雪莱特光电科技股份有限公司 关于控股股东部分质押股票被违约处置的进展公告 股东柴国生及其一致行动人柴华保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“雪莱特”）收到 公司控股股东柴国生发来的《部分质押股票被违约处置的通知》，现将有关情况 公告如下： 一、本次被违约处置的基本情况 2020年11月16日，因股票质押式回购交易违约，柴国生所持公司股票被 质押权人万和证券股份有限公司（以下简称“万和证券”）、华泰证券股份有限 公司（以下简称“华泰证券”）实施了平仓处置，属于被动减持。其中：万和证 券通过集中竞价交易方式平仓的股份数量为1,210,753股，占公司总股本的 0.16%；华泰证券通过集中竞价交易方式平仓的股份数量为4,540,100股，占公 司总股本的0.59%。 2018年12月26日至2020年11月16日，柴国生因股票质押违约累计被万 和证券、华泰证券通过集中竞价交易方式平仓处置的公司股份为54,165,143股， 占公司总股本的7.09%。 二、其他相关说明 1、本次减持股份为万和证券、华泰证券对柴国生质押的部分公司股份进行 违约处置造成的被动减持，非股东主观意愿的减持行为，未产生任何收益。柴国 生未提前获悉任何重要未披露的信息，不存在利用内幕信息进行本公司股票交易 的行为。 2、柴国生本次被违约处置的公司股份尚未覆盖万和证券、华泰证券质押融 出的本金及相关利息和违约金，后续仍存在被万和证券、华泰证券进行股份违约 处置的可能。 本次平仓处置后，柴国生于万和证券办理的部分股票质押式回购交易已触发 协议约定的违约条款的剩余股份为25,035,057股，占其个人持股总数的15.66%， 占公司总股本的3.28%。本次平仓处置后，柴国生仍质押于华泰证券的剩余股份 为22,498,062股，占其个人持股总数的14.07%，占公司总股本的2.94%。 3、减持数量：根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减 持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理 人员减持股份实施细则》等相关规定，柴国生被动减持其所持公司首次公开发行 前已发行的股份、认购公司2015年非公开发行股票的股份，采取集中竞价交易 方式减持的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数 的1%；采取大宗交易方式减持的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总 数不超过公司股份总数的2%。同时，不排除万和证券、华泰证券通过其他方式 处置柴国生所持公司股份。 4、截止2020年11月16日，柴国生及其一致行动人柴华合计持有公司股份 160,990,995股，占公司总股本的21.07%；柴国生、柴华合计被质押的公司股份 为103,088,162股，占二人所持股份总数的64.03%，占公司总股本的13.49%； 柴国生、柴华合计被司法冻结的公司股份为160,990,995股，占公司总股本的 21.07%。 5、本次被动减持股份，不涉及上市公司控制权变更，不会对公司治理结构、 股权结构及持续性经营产生重大影响。但因柴国生、柴华二人所持公司股份全部 处于司法冻结状态，故公司实际控制权存在着变更的可能性。公司将持续关注柴 国生所持公司股份被违约处置的进展情况，并按照相关规定及时履行信息披露义 务。 公司选定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。公司所有信息均以在上 述媒体披露的信息为准。敬请广大投资者谨慎决策，并注意投资风险。 三、备查文件 柴国生签署的《部分质押股票被违约处置的通知》 特此公告。 广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会 2020年11月17日 中财网
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