华泰柏瑞优势领航混合A : 华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资、费率优惠等业务公告
华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、 定期定额投资、费率优惠等业务公告 1.公告基本信息 基金名称华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金 基金简称华泰柏瑞优势领航混合 基金主代码 010122 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2020年 9月 24日 基金管理人名称华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人名称中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称华泰柏瑞基金管理有限公司 公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰柏瑞优势领航混合型 证券投资基金基金 合同》、《华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2020年 11月 20日 赎回起始日 2020年 11月 20日 转换转入起始日 2020年 11月 20日 转换转出起始日 2020年 11月 20日 定期定额投资起始日 2020年 11月 20日 下属分级基金的基金简称华泰柏瑞优势领航混合 A华泰柏瑞优势领航混合 C 下属分级基金的交易代码 010122 010123 该分级基金是否开放日常申购、赎 回、转换、定期定额投资、费率优惠 等业务 是是 2.日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 本基金自 2020年 11月 20日起开放日常申购、赎回业务。 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本 基金有权不开放申购、赎回，具体以公司公告为准）的交易时间，但基金管理人根据法律 法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后， 若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管 理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）的有关规定在指定媒介 上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的 价格。 本基金管理人网上直销 7*24小时受理日常申购和赎回业务申请，但投资人在基金开放 日 15:00后提交的业务申请视同下一基金开放日提交的业务申请。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 1、投资者申购本基金，基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为人 民币 10元，追加单笔申购最低金额为人民币 10元；直销柜台每个基金账户首次最低申购 金额为 50,000元人民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次 申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10元人民币。 2、除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低申购金额为人民 币 1元、单笔最低追加申购金额为人民币 1元，各销售机构可根据情况设定最低申购金额， 但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销 售机构的相关规定。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金 管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2申购费率 A类基金份额的申购费如下表: 申购金额（M，含申购费，元）申购费率 M〈100万 1.50% 100万≤ M〈300万 1.00% 300万≤ M〈500万 0.80% M≥500万 1000元/笔 注：在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购 A类基金份额的，申购费适 用单笔申购金额所对应的费率。本基金 A类基金份额的申购费用由 A类基金份额的申购人 承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。 C类基金份额申购费率为 0。 3.3其他与申购相关的事项 一）关于费率调整 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公 告。 二）关于费率优惠 1、本基金在我司直销网上交易系统的申购费率实行统一的网上直销优惠费率，即申购 费率高于 0.6%时，银行直联模式--民生银行卡、银行直联模式—工商银行卡、银联通模式 所有银行卡、天天盈模式所有银行卡、富友支付模式所有银行卡、通联支付模式银行卡按 申购费率 4折；银行直联模式—中国银行卡按申购费率 6折、但不得低于 0.6%执行；银行 直联模式--农行卡按申购费率 7折、但不得低于 0.6%执行；银行直联模式--建行卡按申购费 率 8折、但不得低于 0.6%执行。申购费率低于或等于 0.6%时，按申购费率执行。银行直联 模式—招商银行卡按 4折执行。 2、通过我司直销网上交易系统使用汇款转账资金方式认、申购本基金按该基金招募说 明书及其更新版本或相关公告中规定的认、申购费率基础上实施 0折优惠；原费率为固定 费用的同时实施 0折优惠。 3、通过我司直销网上交易系统使用现金宝赎回转申购（华泰柏瑞天添宝货币 A类基 金赎回转申购基金）本基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的申购费 率基础上实施 0折优惠；原费率为固定费用的同时实施 0折优惠。 4、本基金在我司直销柜台（包括但不限于当面、传真、语音电话等公司认可的柜台委 托方式）使用汇款转帐资金方式申购旗下基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公 告中规定的申购费率基础上实施 0折优惠；原费率为固定费用的同时实施 0折优惠。 5、通过我司直销柜台使用现金宝赎回转申购（华泰柏瑞天添宝货币 A类基金赎回转 申购基金）本基金，申购费率基础上实施 0折优惠；原费率为固定费用的同时实施 0折优 惠。 6、本基金自 2020年 11月 20日起参加以下代销机构的网上交易等非现场渠道申购费 率优惠活动： 序号代销机构名称序号代销机构名称 1中国银行股份有限公司 2兴业银行股份有限公司 3安信证券股份有限公司 4信达证券股份有限公司 5东吴证券股份有限公司 6阳光人寿保险股份有限公司 7光大证券股份有限公司 8奕丰基金销售有限公司 9中信证券华南股份有限公司 10中国银河证券股份有限公司 11国都证券股份有限公司 12长江证券股份有限公司 13国泰君安证券股份有限公司 14中泰证券股份有限公司 15恒泰证券股份有限公司 16中信证券股份有限公司 17华安证券股份有限公司 18中信证券(山东)有限责任公司 19华宝证券有限责任公司 20中原证券股份有限公司 21华福证券有限责任公司 22民生证券股份有限公司 23华泰证券股份有限公司 24广发证券股份有限公司 25济安财富（北京）基金销售有限公司 26南京证券股份有限公司 27平安证券股份有限公司 28中信期货有限公司 29天风证券股份有限公司 30海通证券股份有限公司 31万联证券股份有限公司 32中信建投证券股份有限公司 33西南证券股份有限公司 34武汉市伯嘉基金销售有限公司 35乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 36东海证券股份有限公司 37国盛证券有限责任公司 38国元证券股份有限公司 39北京新浪仓石基金销售有限公司 40嘉实财富管理有限公司 41国联证券股份有限公司 42江苏汇林保大基金销售有限公司 43北京汇成基金销售有限公司 44上海长量基金销售有限公司 45上海好买基金销售有限公司 46上海天天基金销售有限公司 47深圳众禄基金销售股份有限公司 48北京展恒基金销售股份有限公司 49浙江同花顺基金销售有限公司 50蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 51和讯信息科技有限公司 52浦领基金销售有限公司 53宜信普泽（北京）基金销售有限公司 54上海大智慧基金销售有限公司 55深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 56上海利得基金销售有限公司 57诺亚正行基金销售有限公司 58上海陆金所基金销售有限公司 59北京虹点基金销售有限公司 60珠海盈米基金销售有限公司 61上海联泰基金销售有限公司 62和耕传承基金销售有限公司 63北京格上富信基金销售有限公司 64深圳富济基金销售有限公司 65海银基金销售有限公司 66深圳市金斧子基金销售有限公司 67上海万得基金销售有限公司 68北京蛋卷基金销售有限公司 69上海中正达广基金销售有限公司 70东方财富证券股份有限公司 71中证金牛(北京)投资咨询有限公司 72京东肯特瑞基金销售有限公司 73上海云湾基金销售有限公司 74通华财富（上海）基金销售有限公司 75北京度小满基金销售有限公司 76玄元保险代理有限公司 77喜鹊财富基金销售有限公司 78鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 代销机构具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准，各代销机 构保留对其优惠活动的最终解释权。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 1、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个基金账户的 基金份额余额少于 1份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金管理人的网上交易系统 和直销柜台赎回申请的最低份额为 10份，但基金份额持有人单个基金账户内的基金份额余 额少于 10份并申请全部赎回时，可不受前述最低 10份的申请限制；赎回申请的具体处理 结果以注册登记中心确认结果为准。 2、除上述情况及另有公告外，基金管理人规定每个基金账户单笔最低赎回份额为 1份、 单个基金账户最低持有份额为 1份，各销售机构可根据情况设定最低赎回份额以及最低持 有份额，但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者 需遵循销售机构的相关规定。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金 管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4.2赎回费率 投资者在赎回 A类基金份额时，赎回费率如下表： 持有期限（Y）赎回费率 Y〈7日 1.50% 7日≤ Y〈30日 0.75% 30日≤ Y〈365日 0.50% Y ≥365日 0% 注：本基金的 A类基金份额赎回费用由 A类基金份额持有人承担，其中持有期少于 30日的赎回费用全部归入基金财产，持有期不少于 30日但少于 90日的赎回费用 75%归入 基金财产，持有期不少于 90日但少于 180日的赎回费用 50%归入基金财产，持有期不少于 180日的赎回费用 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 投资者在赎回 C类基金份额时，赎回费率如下表： 持有期限（Y）赎回费率 Y〈7日 1.50% 7日≤ Y〈30日 0.50% Y ≥30日 0% 注：本基金的 C类基金份额赎回费用由 C类基金份额持有人承担，在 C类基金份额持 有人赎回该类基金份额时收取，并将上述赎回费全额计入基金财产。 4.3其他与赎回相关的事项 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整赎回费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公 告。当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基 金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的 规定。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 基金管理人可以适当调低基金的销售费率。 5.日常转换业务 5.1转换费率 基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金份额转换为 本公司管理的另一只基金份额的业务。 本基金自 2020年 11月 20日起在基金管理人的直销柜台、网上直销以及其他相关销 售机构开始办理转换业务；本公司网上直销同时开通本基金的定期定额转换业务，适用投 资者为所有已开通本公司网上直销业务的个人投资者。 1、基金转换、定期定额转换业务单笔起点为 10份（转出基金份额），但某笔转换导 致单个交易账户的基金份额余额少于 1份时，余额部分基金份额将被同时赎回，具体的业 务规则请见本公司相关公告； 2、通过本公司直销网上交易系统申购（含定期定额申购）本基金，最低转换份额为 10份；其他各销售机构对申赎业务及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为 准； 办理与本基金相关的基金转换、定期定额转换时，转换费用＝转出基金赎回费＋转入 金额所对应分段的申购费补差。其中： 转出金额 =转出基金份额×转出基金 T日基金份额净值 转出基金赎回费用 =转出金额×转出基金赎回费率 转入金额 =转出金额-转出基金赎回费用 补差费用 =转入基金申购费-转出基金申购费 如计算所得补差费用小于 0，则补差费用为 0 转入基金申购费 =转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率 如果转入基金申购费适用固定费用时，则转入基金申购费 =转入基金固定申购费 转出基金申购费 =转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率 如果转出基金申购费适用固定费用时，则转出基金申购费 =转出基金固定申购费 净转入金额 =转入金额-补差费用 转入份额 =净转入金额÷转入基金 T日基金份额净值 转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产 承担。 本基金的直销柜台基金转换基金申购补差费用实施 0折优惠。网上直销基金转换基金 申购补差费用实施 0折优惠。 转换费用由基金份额持有人承担，对于转出基金赎回业务收取赎回费的，基金转出时， 归入基金资产部分按赎回费的处理方法计算。 本公司旗下基金的申购费率、赎回费率请详见各基金公开法律文件。 5.2其他与转换相关的事项 本基金转换业务适用的基金范围为本基金及本公司旗下的以下基金： 序号基金名称基金代码 1华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 460001 2华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 A类 460002 3华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金 B类 460003 4华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金 A类/C类 460005/010037 5华泰柏瑞货币市场证券投资基金 A类/B类 460006/460106 6华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 460007 7华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金 A类/C类 460008/460108 8华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 460009 9华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 460220 10华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类/C类 460300/006131 11华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金 A类 000172 12华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金 000186 13华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金 A类/C类 000187/000188 14华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金 A类/C类 000421/000422 15华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金 A类/C类 000566/010028 16华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金 000877 17华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金 000967 18华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金 001069 19华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 005055/006532 20华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 001074/006531 21华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金 001097 22华泰柏瑞中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类/C类 001214/006087 23华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 001244/006104 24华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 001247/002091 25华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金 001398 26华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 001524 27华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 001815/002082 28华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金 002804 29华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金 003175 30华泰柏瑞天添宝货币市场基金 A类/B类 003246/003871 31华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金 003413 32华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 003591/003592 33华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 004010/004011 34华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金 A类/C类/E类 009093/009094/009095 35华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金 005805 36华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基金 008528 37华泰柏瑞 MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类/C类 006286/006293 38华泰柏瑞交易型货币市场证券投资基金 B类 002469 39华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金 004394 40华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金 A类/C类 004905/010031 41华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金 004475 42华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金 A类/C类 005409/010032 43华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金 005576 44华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金 A类/C类 008524/008525 45华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类/C类 008399/008400 46华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金 A类/C类 006942/006943 47华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金 A类/C类 007306/007307 48华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类/C类 007466/007467 49华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基金 A类/C类 007968/010291 50华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金 A类/C类 008526/008527 51华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金 009636 52华泰柏瑞景利混合型证券投资基金 A类/C类 010060/010061 53华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 001073 54华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金 A类/C类 009990/009991 注：上述目前正在封闭期内的基金不能参与此次转换； 本基金在以下代销机构办理转换业务： 序号代销机构名称序号代销机构名称 1中国银行股份有限公司 2兴业银行股份有限公司 3平安银行股份有限公司 4江苏银行股份有限公司 5中国建设银行股份有限公司 6招商银行股份有限公司 7天风证券股份有限公司 8中信银行股份有限公司 9西南证券股份有限公司 10西部证券股份有限公司 11信达证券股份有限公司 12开源证券股份有限公司 13阳光人寿保险股份有限公司 14安信证券股份有限公司 15奕丰基金销售有限公司 16渤海证券股份有限公司 17中国银河证券股份有限公司 18东北证券股份有限公司 19长江证券股份有限公司 20东莞证券股份有限公司 21中泰证券股份有限公司 22东吴证券股份有限公司 23中信证券股份有限公司 24光大证券股份有限公司 25中信证券(山东)有限责任公司 26中信证券华南股份有限公司 27中原证券股份有限公司 28国都证券股份有限公司 29民生证券股份有限公司 30国泰君安证券股份有限公司 31广发证券股份有限公司 32恒泰证券股份有限公司 33南京证券股份有限公司 34华安证券股份有限公司 35中信期货有限公司 36华宝证券有限责任公司 37大通证券股份有限公司 38华福证券有限责任公司 39中信建投证券股份有限公司 40华泰证券股份有限公司 41国金证券股份有限公司 42济安财富（北京）基金销售有限公司 43武汉市伯嘉基金销售有限公司 44东方证券股份有限公司 45乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 46嘉实财富管理有限公司 47国盛证券有限责任公司 48江苏汇林保大基金销售有限公司 49嘉兴银行股份有限公司 50海通证券股份有限公司 51大同证券有限责任公司 52平安证券股份有限公司 53北京新浪仓石基金销售有限公司 54北京汇成基金销售有限公司 55国联证券股份有限公司 56国元证券股份有限公司 57东海证券股份有限公司 58上海长量基金销售有限公司 59上海好买基金销售有限公司 60上海天天基金销售有限公司 61深圳众禄基金销售股份有限公司 62北京展恒基金销售股份有限公司 63浙江同花顺基金销售有限公司 64蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 65和讯信息科技有限公司 66浦领基金销售有限公司 67宜信普泽（北京）基金销售有限公司 68上海大智慧基金销售有限公司 69深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 70上海利得基金销售有限公司 71诺亚正行基金销售有限公司 72上海陆金所基金销售有限公司 73北京虹点基金销售有限公司 74珠海盈米基金销售有限公司 75上海联泰基金销售有限公司 76和耕传承基金销售有限公司 77北京格上富信基金销售有限公司 78深圳富济基金销售有限公司 79海银基金销售有限公司 80深圳市金斧子基金销售有限公司 81上海万得基金销售有限公司 82北京蛋卷基金销售有限公司 83上海中正达广基金销售有限公司 84东方财富证券股份有限公司 85中证金牛(北京)投资咨询有限公司 86京东肯特瑞基金销售有限公司 87上海云湾基金销售有限公司 88通华财富（上海）基金销售有限公司 89北京度小满基金销售有限公司 90玄元保险代理有限公司 91喜鹊财富基金销售有限公司 92鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 93华泰期货有限公司 具体的业务规则请以代销机构的相关公告为准 ,各代销机构保留对其业务规则的最终解 释权。 6.定期定额投资业务 本基金自 2020年 11月 20日起在下列相关销售机构开通定期定额投资业务： 一）网上直销 本公司网上直销定期定额申购业务适用投资者为使用银行直联模式 --中国农业银行借 记卡、银行直联模式--中国工商银行借记卡、银行直联模式--民生银行借记卡、银行直联模 式—招商银行借记卡、银行直联模式—中国银行借记卡、银联直连模式—中国建设银行借 记卡（快捷模式）、支付模式借记卡、通联支付模式借记卡、天天盈模式所有银行卡、富 友支付模式借记卡、银联电子支付模式借记卡开通华泰柏瑞网上直销业务的个人投资者。 上述投资者在签署委托扣款协议后，即可通过本公司网上交易系统办理本基金的网上 直销交易定期定额申购业务。 使用上述模式（除中国银行、中国建议银行外）通过网上直销办理本基金的定期定额 申购，定期定额申购费率为 0.6%；中国银行卡办理本基金的定期定额申购，定期定额申购 费率为 6折、但不得低于 0.6%执行。中国建设银行卡办理本基金的定期定额申购，定期定 额申购费率为 8折、但不得低于 0.6%执行。 网上直销定期定额申购业务单笔起点为 10元（含），单笔上限为 10万元（不含）。 未来如有新增网上直销定期定额申购业务的银行借记卡 /资金结算模式，将另行公告。 二）代销机构 1、自 2020年 11月 20日起，投资者可以到以下代销机构的相关业务网点办理本基金 的基金定期定额业务，最低扣款金额如下： 序号代销机构定投最低扣款金额 1安信证券股份有限公司 10 2东吴证券股份有限公司 100 3中信证券华南股份有限公司 100 4国泰君安证券股份有限公司 100 5恒泰证券股份有限公司 100 6华安证券股份有限公司 100 7华宝证券有限责任公司 10 8华福证券有限责任公司 100 9华泰证券股份有限公司 1 10济安财富（北京）基金销售有限公司 100 11江苏银行股份有限公司 100 12平安证券股份有限公司 100 13天风证券股份有限公司 100 14西南证券股份有限公司 100 15信达证券股份有限公司 100 16阳光人寿保险股份有限公司 100 17奕丰基金销售有限公司 1 18中国银河证券股份有限公司 100 19长江证券股份有限公司 300 20中泰证券股份有限公司 100 21中信证券股份有限公司 100 22中信证券(山东)有限责任公司 100 23中原证券股份有限公司 100 24民生证券股份有限公司 100 25广发证券股份有限公司 100 26南京证券股份有限公司 100 27中信期货有限公司 100 28平安银行股份有限公司 10 29海通证券股份有限公司 100 30西部证券股份有限公司 10 31开源证券股份有限公司 1 32招商银行股份有限公司 30 33中信建投证券股份有限公司 100 34国金证券股份有限公司 100 35武汉市伯嘉基金销售有限公司 200 36乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 100 37国盛证券有限责任公司 100 38嘉兴银行股份有限公司 100 39大同证券有限责任公司 10 40北京新浪仓石基金销售有限公司 100 41国联证券股份有限公司 100 42东海证券股份有限公司 300 43国元证券股份有限公司 100 44中国银行股份有限公司 100 45兴业银行股份有限公司 300 46嘉实财富管理有限公司 100 47中国建设银行股份有限公司 100 48中信银行股份有限公司 10 49北京汇成基金销售有限公司 1 50上海长量基金销售有限公司 100 51上海天天基金销售有限公司 100 52北京展恒基金销售股份有限公司 100 53蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 10 54浦领基金销售有限公司 100 55上海大智慧基金销售有限公司 100 56上海利得基金销售有限公司 100 57上海陆金所基金销售有限公司 100 58珠海盈米基金销售有限公司 100 59和耕传承基金销售有限公司 100 60深圳富济基金销售有限公司 100 61深圳市金斧子基金销售有限公司 100 62北京蛋卷基金销售有限公司 100 63喜鹊财富基金销售有限公司 100 64京东肯特瑞基金销售有限公司 100 65通华财富（上海）基金销售有限公司 100 66玄元保险代理有限公司 100 67鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 100 68上海好买基金销售有限公司 100 69深圳众禄基金销售股份有限公司 100 70浙江同花顺基金销售有限公司 100 71和讯信息科技有限公司 100 72宜信普泽（北京）基金销售有限公司 100 73深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 100 74诺亚正行基金销售有限公司 100 75北京虹点基金销售有限公司 100 76上海联泰基金销售有限公司 100 77北京格上富信基金销售有限公司 100 78海银基金销售有限公司 100 79上海万得基金销售有限公司 100 80上海中正达广基金销售有限公司 100 81中证金牛(北京)投资咨询有限公司 100 82上海云湾基金销售有限公司 100 83北京度小满基金销售有限公司 100 84光大证券股份有限公司 100 85江苏汇林保大基金销售有限公司 100 86华泰期货有限公司 10 上述定期定额最低扣款金额以上述代销机构的最新规定为准。 自 2020年 11月 20日起，本基金将参加下述代销机构的定期定额费率优惠活动： 序号代销机构名称序号代销机构名称 1安信证券股份有限公司 2民生证券股份有限公司 3中信证券华南股份有限公司 4广发证券股份有限公司 5恒泰证券股份有限公司 6南京证券股份有限公司 7华安证券股份有限公司 8中信期货有限公司 9华宝证券有限责任公司 10海通证券股份有限公司 11华泰证券股份有限公司 12中信建投证券股份有限公司 13济安财富（北京）基金销售有限公司 14武汉市伯嘉基金销售有限公司 15平安证券股份有限公司 16乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 17天风证券股份有限公司 18国盛证券有限责任公司 19西南证券股份有限公司 20北京新浪仓石基金销售有限公司 21信达证券股份有限公司 22国联证券股份有限公司 23阳光人寿保险股份有限公司 24东海证券股份有限公司 25奕丰基金销售有限公司 26国元证券股份有限公司 27中国银河证券股份有限公司 28中国银行股份有限公司 29长江证券股份有限公司 30兴业银行股份有限公司 31中泰证券股份有限公司 32嘉实财富管理有限公司 33中信证券股份有限公司 34北京汇成基金销售有限公司 35中信证券(山东)有限责任公司 36上海长量基金销售有限公司 37上海好买基金销售有限公司 38上海天天基金销售有限公司 39深圳众禄基金销售股份有限公司 40北京展恒基金销售股份有限公司 41浙江同花顺基金销售有限公司 42蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 43和讯信息科技有限公司 44浦领基金销售有限公司 45宜信普泽（北京）基金销售有限公司 46上海大智慧基金销售有限公司 47深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 48上海利得基金销售有限公司 49诺亚正行基金销售有限公司 50上海陆金所基金销售有限公司 51北京虹点基金销售有限公司 52珠海盈米基金销售有限公司 53上海联泰基金销售有限公司 54和耕传承基金销售有限公司 55北京格上富信基金销售有限公司 56深圳富济基金销售有限公司 57海银基金销售有限公司 58深圳市金斧子基金销售有限公司 59上海万得基金销售有限公司 60北京蛋卷基金销售有限公司 61上海中正达广基金销售有限公司 62鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 63中证金牛(北京)投资咨询有限公司 64京东肯特瑞基金销售有限公司 65上海云湾基金销售有限公司 66通华财富（上海）基金销售有限公司 67北京度小满基金销售有限公司 68玄元保险代理有限公司 69喜鹊财富基金销售有限公司 具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准，各代销机构保留对 其优惠活动的最终解释权。 7.基金销售机构 7.1场外销售机构 7.1.1直销机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 17层 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 17层 法定代表人：贾波 客户服务电话： 021-38784638 全国统一客户服务电话： 400-888-0001 传真： 021-50103016 联系人：汪莹白 公司网站： www.huatai-pb.com 投资者还可通过本公司网上直销开户、交易本基金，网上直销网址： www.huataipb. com。 7.1.2场外代销机构 序号代销机构名称 安信证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 中信证券华南股份有限公司 国都证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 华宝证券有限责任公司 华福证券有限责任公司 华泰证券股份有限公司 济安财富（北京）基金销售有限公司 江苏银行股份有限公司 平安证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 奕丰基金销售有限公司 中国银河证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券(山东)有限责任公司 中原证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 南京证券股份有限公司 中信期货有限公司 平安银行股份有限公司 大通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 西部证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 招商银行股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 国盛证券有限责任公司 嘉兴银行股份有限公司 45大同证券有限责任公司 46北京新浪仓石基金销售有限公司 47国联证券股份有限公司 48东海证券股份有限公司 49国元证券股份有限公司 50中国银行股份有限公司 51东方证券股份有限公司 52兴业银行股份有限公司 53嘉实财富管理有限公司 54江苏汇林保大基金销售有限公司 55中国建设银行股份有限公司 56中信银行股份有限公司 57北京汇成基金销售有限公司 58上海长量基金销售有限公司 59上海天天基金销售有限公司 60北京展恒基金销售股份有限公司 61蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 62浦领基金销售有限公司 63上海大智慧基金销售有限公司 64上海利得基金销售有限公司 65上海陆金所基金销售有限公司 66珠海盈米基金销售有限公司 67和耕传承基金销售有限公司 68深圳富济基金销售有限公司 69深圳市金斧子基金销售有限公司 70北京蛋卷基金销售有限公司 71东方财富证券股份有限公司 72京东肯特瑞基金销售有限公司 73通华财富（上海）基金销售有限公司 74玄元保险代理有限公司 75鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 76上海好买基金销售有限公司 77深圳众禄基金销售股份有限公司 78浙江同花顺基金销售有限公司 79和讯信息科技有限公司 80宜信普泽（北京）基金销售有限公司 81深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 82诺亚正行基金销售有限公司 83北京虹点基金销售有限公司 84上海联泰基金销售有限公司 85北京格上富信基金销售有限公司 86海银基金销售有限公司 87上海万得基金销售有限公司 88上海中正达广基金销售有限公司 89中证金牛(北京)投资咨询有限公司 90上海云湾基金销售有限公司 91北京度小满基金销售有限公司 92喜鹊财富基金销售有限公司 93华泰期货有限公司 8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在 指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者 赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站 或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年 度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核。基金收益分配方案确 定后，由基金管理人按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 9.其他需要提示的事项 一）申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提 交的有效申请，投资人可在 T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人。 在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时 间进行调整，本基金管理人将于调整开始实施前按照有关规定予以公告。销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回 的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使 合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 二）如有任何疑问，欢迎与我们联系： 客户服务中心电话： 400-888-0001（免长途费），021-38784638 电子邮件地址： [email protected] 三）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基 金合同》和《招募说明书》。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2020年 11月 18日 中财网
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