交银新回报A : 交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书(2020年第4号)
原标题:交银新回报A : 交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书(2020年第4号) logo1 交银施罗德 新回报灵活配置混合型 证券投资 基金 （ 更新） 招募说明书 （ 20 20 年 第 4 号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人： 中信 银行 股份有限公司 二〇 二〇 年 十一 月 【重要提示】 交银施罗德新回报灵活配置混合型 证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2015年4月21日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 【2015】678号文准予募集注册。本基金基金合同于2015年5月15日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的 投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人 能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定 风险；连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或基金资产净值低于 5000万元情形时基金管理人将依基金合同约定提前终止基金合同的风险；投资科创 板股票的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境 外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行人及 境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险烦请查阅本 招募说明书“风险揭示”章节内容。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产 投资于 存 托凭 证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金 管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新，基金合同变 更相关信息截止日为2020年11月19日。对基金经理变更相关事项的更新截止日为 2020年7月23日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2020年4 月2日，有关财务和业绩表现数据截止日为2019年12月31日，财务和业绩表现数 据未经审计。 目 录 一、绪言 ................................ ............................ 6 二、释义 ................................ ............................ 7 三、基金管理人 ................................ ..................... 12 四、基金托管人 ................................ ..................... 21 五、相关服务机构 ................................ ................... 26 六、基金的历史沿革 ................................ ................. 53 七、基金合同的生效 ................................ ................. 54 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ........... 55 九、基金的转换 ................................ ..................... 70 十、基金的投资 ................................ ..................... 78 十一、基金的业绩 ................................ ................... 94 十二、基金的财产 ................................ ................... 98 十三、基金资产的估值 ................................ ............... 99 十四、基金收益与分配 ................................ .............. 104 十五、基金的费用与税收 ................................ ............ 106 十六、基金的会计与审计 ................................ ............ 109 十七、基金的信息披露 ................................ .............. 110 十八、风险揭示 ................................ .................... 117 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 124 二十、基金合同内容摘要 ................................ ............ 126 二十一、托管协议的内容摘要 ................................ ........ 143 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ .... 161 二十三、其他应披露事项 ................................ ............ 163 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 168 二十五、备查文件 ................................ .................. 169 一、绪言 《交银施罗德新回报灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集 开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 ( 以下 简称 “ 《 流 动性规定》 ”) 和其他相关法律法规 的规定以及《交银施罗德新回报灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年9月1日起执行。 二、释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、 基金或本基金 ：指 交银施罗德新回报灵活配置混合型 证券投资基 金 2 、 基金管理人 或本基金管理人 ：指 交银施罗德基金管理有限公司 3 、 基金托管人 或本基金托管人 ：指 中信银行股份有限公司 4 、 基金合同 或 《基金合同》 ：指《 交银施罗德新回报灵活配置混合型 证券投资 基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 交银施罗德新回报 灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书 、 《招募说明书》 或本招募说明书 ： 指《交银施罗德新回报灵活 配置混合型证券投资 基金招募说明书》 及其更新 7 、 基金份额发售公 告：指《 交银施罗德新回报灵活配置混合型 证券投资基金基 金份额发售公告》 8 、基金产品资料概要：指《交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 （ 基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新 等内容，将不晚于 2 020 年 9 月 1 日起 执行） 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第 五次会议通过， 并经 2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人 民代表大 会常务委员会第三 十次会议修订， 自 20 13 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及 其后 颁布机关对其不时做出的修订 1 1 、 《销售办法》：指中国证监会 201 3 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日 颁布、 同年 9 月 1 日实 施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 1 3 、 《运作办法》：指中国证监会 20 1 4 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《 公 开 募集 证券 投资 基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订 1 5 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 1 7 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、 个 人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券 投资基金 的自然人 1 9 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 2 1 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证 券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行中国 境内 证券投资的境外机构投资者 2 2 、 投资人 或 投 资者 ： 指 个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 和人 民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人的合称 2 3 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 4 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 5 、销售机构：指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理 人签订了基金销售服 务协议，办理基金销售业务的 机构 2 6 、 登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 7 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 交银施罗德基金管 理有限公司 或接受 交银施罗德基金管理有限公司 委托办理登记业务的机构 2 8 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 9 、 基金交易账 户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过 该销售机 构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的 账户 30 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 3 1 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 2 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3 个月 3 3 、 存续期：指基金合同生效 至终止之间的不定期期限 3 4 、 工作日：指上海 证券交易 所、深 圳证券交易所的正常交易日 3 5 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 3 6 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 7 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 8 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 9 、 《业务规则》： 指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及 证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》及其后修订，是规范基 金管理人所管理的开放式证券 投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投 资 人共同 遵守 40 、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 4 1 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 4 2 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 3 、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 4 4 、基金份额类别：本基金根据申购费用、赎回费用及销售服务费收取方式的 不 同，将基金份额分为不同的类别。两类基金份额分 设不同的 基金代码 ，并分别公 布基金份额净值和基 金资产净值 4 5 、 A 类基金份额：指对投资者收取申购费用、赎回时收取赎回费用的，且不 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 4 6 、 C 类基金份额：指对投资者不收取申购费用、赎回时收取赎回费用的，且 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 4 7 、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 4 8 、 转托 管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之 间实施的 变更所持 基金份额销售机构的操作 4 9 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、扣款金额及扣款方式，由 指定的 销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣 款 并于每期约定的申购日受理 基金申购申请的一种投资方式 50 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的 10% 的情形 5 1 、 元：指人民币元 5 2 、 基金收 益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖 证券价差 、银行 存 款利息、已实现的其他合法收入 及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 5 3 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、 股指期货合约、 银行存款本 息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 5 4 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 5 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 6 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 5 7 、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原 因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于 到期日在 10 个交 易日以上的逆回购与银行 定期存 款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 5 8 、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 5 9 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 邮政编码： 200120 法定代表人：阮红 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 “交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 阮红女士，董事长，博士。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外 机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总 经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理。 陈朝灯先生，副董事长，博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总 监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证 券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 周曦女士，董事，硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管 理部副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、 个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理。 孙荣俊先生，董事，硕士。现任交通银行总行风险管理部副总经理、内控案防 办副主任。历任风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行 长，交通银行内蒙古区分行行长助理，交通银行总行风险管理部（资产保全部）副 总经理。 谢卫先生，董事，总经理，博士，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员。 现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公 司董事长。历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力 信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理， 北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公 司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理。 李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事，硕士。现任施罗德集团全球业务总裁、 亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投 资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总 监。 郝爱群女士，独立董事，学士。历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调 研员，非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡 视员，汇金公司派出董事。 张子学先生，独立董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任 基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、 行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员 会委员、行政复议委员会委员。 黎建强先生，独立董事，博士，教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业 工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团 独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖 南大学工商管理学院院长。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士。现任交银金融学院常务副院长，交通银行人力资 源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业 务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理， 交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理。 章骏翔先生，监事，硕士，志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人。 现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香 港）有限公司亚洲风险经理，华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银 行（香港）交易风险监控等职。 刘峥先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经 理。历任交通银行上海市分行管理培训生，交通银行总行战略投资部高级投资并购 经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。 黄伟峰先生，监事，硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经 理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德基金 管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。 3、基金管理人高级管理人员 谢卫先生，总经理。简历同上。 夏华龙先生，副总经理、首席信息官，博士，高级经济师。历任中国地质大学 经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产 托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁； 云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。 印皓女士，副总经理，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任 交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、 主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务 部高级经理、总经理助理、副总经理。 许珊燕女士，副总经理，硕士，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公 司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司 国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 佘川女士，督察长，硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、 投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有 限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。 4、本基金基金经理 李娜女士，基金经理。美国宾夕法尼亚大学应用数学与计算科学硕士，10年证 券行业经验。2010年至2012年任国泰基金管理有限公司研究员。2012年加入交银 施罗德基金管理有限公司，曾任债券分析师、基金经理助理，2014年7月1日至2015 年6月26日担任交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经理助理，于2015 年6月27日至2015年10月6日担任转型后的交银施罗德策略回报灵活配置混合型 证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行 该基金基金经理相关职责），2014年7月1日至2015年10月6日担任交银施罗德 荣泰保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11 月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年7月1日至2015年10月6日 担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7 日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年8月4日至2015 年10月6日担任交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理（并自2015年10 月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2015年5月29 日至2015年10月6日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理助理 （并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责）， 2014年7月1日至2015年7月31日担任交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券 投资基金基金经理助理，2015年5月15日至2015年7月31日担任交银施罗德新 回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。2017年3月2日至2018年4月 10日担任交银施罗德瑞安定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017 年2月24日至2018年7月18日担任交银施罗德瑞利定期开放灵活配置混合型证券 投资基金基金经理，2017年3月31日至2018年8月23日担任交银施罗德启通灵 活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年12月21日至2018年11月16日担 任交银施罗德瑞景定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年2月17 日至2018年12月7日担任交银施罗德卓越回报灵活配置混合型证券投资基金基金 经理，2016年9月13日至2019年1月21日担任交银施罗德领先回报灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。2015年8月4日起担任交银施罗德周期回报灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2016 年4月22日起担任交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德 优择回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2016年12月14日起担任交 银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2018年9月26 日起担任交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金经理至今，2019年6月18 日起担任交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。 王艺伟女士，基金经理。北京大学经济学硕士，吉林大学经济学学士、理学学 士。8年证券从业经验。2012年至2014年任光大证券研究所宏观分析师。2014年 加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任研究员、研究部助理总经理，现任固定收 益部基金经理。2019年11月28日起担任交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资 基金、交银施罗德安心收益债券型证券投资基金基金经理，2020年7月9日起担任 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德恒益灵活配置混 合型证券投资基金、交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金、交银 施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德优选回报灵活配置混合型 证券投资基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德周 期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理 凌超先生，自2019年7月20日至2020年7月22日担任本基金基金经理。 项廷锋先生，自2015年5月15日至2015年10月6日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员： 谢卫（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 马俊（研究总监） 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2020年7月23 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基 金份额持 有人分配收 益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度报告、中期报告和年度报告； 7 、 计算并公告基金净值信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、有关法律法规和中国证监会规定的其 他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基 金管 理人 承诺 不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立 健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发 生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损 失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）法律 、行政 法 规 和 中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5 、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋 取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任 何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知 悉的有关 证券、基 金的 商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关 的交易活动； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。 （2）独立性原则 公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对 公司各部门风险控制工作进行监督和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同 岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）监事会 是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经 理及其他高级管理人员进行监督。 （3）合规审核及风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检 查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规 性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 （4）风险控制委员会 作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战 略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准， 就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。 （5）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履 行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行 情况。 （6）风险管理部 风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为每 一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独立识 别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实 现业务目标。 （7）审计部 审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发展 及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协 助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标。 （8）法律合规部 法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公 司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时 向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。 （9）业务部门 风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任， 负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护， 用于识别、监控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控体系，完善内控制度 公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业 务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同时置 备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中， 形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各 自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人 员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能 出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示 指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、 控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职 责所在，控制风险。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 成立时间：1987年4月20日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围：保险兼业代理业务（有效期至2020年09月09日）；吸收公众存款； 发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债 券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款 项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄 金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托 管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营 项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展 经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 中信银行成立于1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是 中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第 一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007年4月，本行实现在上海 证券交易所和香港联合交易所A+H股同步上市。 本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景，充分发挥中信集团金融与实业 并举的独特竞争优势，坚持“以客为尊”，秉承“平安中信、合规经营、科技立行、 服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念，向企业客户和机构客户提供公司银 行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业务、托管业 务等综合金融解决方案，向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、 私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构 及个人客户的综合金融服务需求。 截至2019年6月末，本行在国内149个大中城市设有1,410家营业网点，同时 在境内外下设6家附属机构，包括中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资 有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中信百 信银行股份有限公司、哈萨克斯坦阿尔金银行。其中，中信国际金融控股有限公司 子公司中信银行（国际）有限公司，在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国 内地设有37家营业网点。信银（香港）投资有限公司在香港和境内设立有3家子公 司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首家具有独立法 人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有6家营业网点和1个私人银行中 心。 30多年来，本行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过30余年的发 展，本行已成为一家总资产规模超6万亿元、员工人数近6万名，具有强大综合实 力和品牌竞争力的金融集团。2019年，本行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌 500强排行榜”中排名第19位；本行一级资本在英国《银行家》杂志“世界1000 家银行排名”中排名第26位。 （二）主要人员情况 方合英先生，中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于2018年9月加入 本行董事会。方先生自2014年8月起任本行党委委员，2014年11月起任本行副行 长，2017年1月起兼任本行财务总监，2019年2月起任本行党委副书记。方先生现 同时担任信银（香港）投资有限公司、中信银行（国际）有限公司及中信国际金融 控股有限公司董事。此前，方先生于2013年5月至2015年1月任本行金融市场业 务总监，2014年5月至2014年9月兼任本行杭州分行党委书记、行长；2007年3 月至2013年5月任本行苏州分行党委书记、行长；2003年9月至2007年3月历任 本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长；1996年12月至2003年9月在本行杭 州分行工作，历任信贷部科长、副总经理，富阳支行行长、党组书记，国际结算部 副总经理，零售业务部副总经理，营业部总经理；1996年7月至1996年12月任浦 东发展银行杭州城东办事处副主任；1992年12月至1996年7月在浙江银行学校实 验城市信用社信贷部工作，历任信贷员、经理、总经理助理；1991年7月至1992 年12月在浙江银行学校任教师。方先生为高级经济师，毕业于北京大学，获高级管 理人员工商管理硕士学位，拥有二十余年中国银行业从业经验。 杨毓先生，中信银行副行长，分管托管业务。杨先生自2015年7月起任本行党 委委员，2015年12月起任本行副行长。此前，杨先生2011年3月至2015年6月 任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长；2006年7月至2011年2月任中国建 设银行河北省分行党委书记、行长；1982年8月至2006年6月在中国建设银行河 南省分行工作，历任计财处副处长，信阳分行副行长、党委委员，计财处处长，郑 州市铁道分行党委书记、行长，郑州分行党委书记、行长，河南省分行党委副书记、 副行长（主持工作）。杨先生为高级经济师，研究生学历，管理学博士。 杨璋琪先生，中信银行资产托管部副总经理（主持工作），硕士研究生学历。 杨先生2018年1月至2019年3月，任本行金融同业部副总经理；2015年5月至2018 年1月，任本行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任本行机构业务部 总经理助理；1996年7月至2013年4月，就职于本行北京分行（原总行营业部）， 历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 2004 年8 月18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责” 的原则，切实履行托管人职责。 截至2020年一季度末，中信银行托管150只公开募集证券投资基金，以及基金 公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管 资产，托管总规模达到9.49万亿元人民币。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中 得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持 续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、 控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。 2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风 险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制， 对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。 3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规 定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理 办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控 检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证 证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等， 从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条 件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了 录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权 管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多 种形式的持续培训，加强职业道德教育。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、 托管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人 限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人 改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台（包括网站 及手机APP，下同）。 名称： 交银施罗德基金管理有限 公司 住所： 中国(上海)自由贸易试验区银城中 路 18 8 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址： 上海 市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21 - 22 楼 法定代表人： 阮红 成立时间： 2005 年 8 月 4 日 电话： （ 021 ） 6105 5724 传真： （ 021 ） 61055054 联系人： 傅鲸 客户服务电话： 400 - 700 - 5000 （免长途话费），（ 021 ） 61055000 网址： www.fund001.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金A类基金 份额的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务、本基金C类基金份额的申购、赎 回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。 网上直销交易平台网址：www. fund001 .com 。 2 、除基金管理人之外的其他销售机构 本基金 A 类基金份额除 直销机构外的其他场外销售机构： （ 1 ）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话：（ 021 ） 58781234 传真：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话 ： 95559 网址： www.bankcomm .com （ 2 ）上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表人：金煜 电话：（ 021 ） 68475888 传真：（ 021 ） 68476111 联系人：张萍 客户服务电话：（ 021 ） 962888 网址： www.bankofshanghai.com （ 3 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 电话：（ 010 ） 89936330 传真：（ 010 ） 85230024 联系人：丰靖 客户服务电话 ： 955 58 网址： bank.ecitic.com （ 4 ）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：张东宁 传真：（ 010 ） 66226045 联系人：孔超 客户服务电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn （ 5 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 电话： 0519 - 8 0585939 传真： 0519 - 899951 70 联 系 人：蒋姣 客户服务电话： 96005 网址： http://www.jnbank.com.cn （ 6 ）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：王耀球 电话：（ 0769 ） 22866254 传真：（ 0769 ） 22866282 联系人：林培珊 客户服务电话：（ 0769 ） 961122 网址： www.drcbank.com （ 7 ）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地 址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表 人：李民 吉 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 8 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（ 010 ） 85130588 传真：（ 010 ） 65182261 联系人：魏明 客户服务电话： 95587 网址： www.csc108.com （ 9 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 3 5 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电 话 ： 01 0 - 8 3574507 联系人：辛国政 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 10 ）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：王少华 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 11 ）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公 地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙 楼 8 楼 ( 5180 48) 法定代表人：杨宇翔 电话：（ 0755 ） 22627802 传真：（ 0755 ） 82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话： 95511 - 8 网址： www.pingan.com （ 12 ）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：（ 0531 ） 68889155 传真：（ 0531 ） 68889752 联系人：许曼华 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com .cn （ 13 ）江海证券有限公司 住所：黑龙 江省哈尔 滨 市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 电话：（ 0451 ） 85863719 传真：（ 0451 ） 82287211 联系人：刘爽 客户服务电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 14 ）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话：（ 028 ） 86690057 ，（ 028 ） 86690058 传真：（ 028 ） 86690126 联系人：刘婧漪 贾鹏 客户服务电话： 95310 网址： www.gjzq.com. cn （ 1 5 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 电话：（ 010 ） 63081000 传真：（ 010 ） 63081344 联系人：尹旭航 客户服务电话： 95321 网址： www.cindasc.com （ 16 ）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：（ 023 ） 637861 41 传真：（ 023 ） 63786212 联系 人： 张煜 客户服务电话： 95355 、 400 - 809 - 6096 网址： www.swsc.com.cn （ 17 ）华龙证券有限责任公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法定代表人：李晓安 电话：（ 0931 ） 4890208 传真：（ 0931 ） 4890628 联系人：李昕田 客户服务电话： 4006898888 、（ 0931 ） 4890208 网址： www.hlzqgs.com （ 18 ）中国中金财富证券有限公司 住所：深 圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及 第 04 层 01.02.03 .05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法定代表人：高涛 电话：（ 0755 ） 88320851 联系人：胡芷境 客户服务电话： 95532/400 - 600 - 8008 网址： www.ciccwm.com （ 19 ）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人： 宋德清 电话：（ 010 ） 58568235 传 真 ：（ 0 10 ） 58568062 联系人：黄恒 客户服务电话：（ 010 ） 58568118 网址： www.hrsec.com.cn （ 20 ）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人：姚文平 电话：（ 021 ） 68761616 传真：（ 021 ） 68767981 客户服务电话： 4008 - 888 - 128 网址： www.tebon.com.cn （ 21 ）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 电话： 010 - 60833754 传真： 021 - 60819988 联系人：刘宏莹 客服电话： 400 - 990 - 8826 网站： www.citicsf.com （ 22 ）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话：（ 010 ） 66045529 传真：（ 010 ） 66045518 联系人： 尹伶 客 户 服务电话：（ 010 ） 66045678 网址： http://www.txsec.com ， www.jjm.com.cn （ 23 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话：（ 0571 ） 28829790 ，（ 021 ） 60897869 传真：（ 0571 ） 26698533 联系人：周嬿旻 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund12 3.cn （ 24 ）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深 圳市罗湖 区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 电话：（ 0755 ） 33227953 传真：（ 0755 ） 33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn ， www.jjmmw.com （ 25 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张 跃伟 电话：（ 021 ） 20691832 传真 ：（ 02 1 ） 20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 26 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 - 906 室 法定代表人：杨文斌 传真：（ 021 ） 68596916 联系人：薛年 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 27 ）诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司 住所：上海 市虹口区 飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 电话：（ 021 ） 38600735 传真：（ 021 ） 38509777 联系人：方成 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 28 ）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话：（ 021 ） 20835789 传真：（ 021 ） 20835879 联系人：周轶 客户服务电话 ： 400 92 00022 网址： http://licaike.hexun.com/ （ 29 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 电话：（ 021 ） 54509998 传真：（ 021 ） 64385308 联系人：潘世友 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 30 ）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市 海淀区丹 棱街 6 幢 1 号 9 层 1008 - 1012 法定代表人：赵荣春 电话：（ 010 ） 57418829 传真：（ 010 ） 57569671 联系人： 魏争 客户服务电话： 400 - 678 - 5095 网址： www.niuji.net （ 31 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人：陈操 电话：（ 010 ） 58325395 传真：（ 010 ） 58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话： 400 - 85 0 - 77 71 网址： http://8.jrj.com.cn/ （ 32 ）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 电话：（ 010 ） 59601366 - 7024 传真：（ 010 ） 62020355 联系人： 马林 客户服务电话： 400 - 888 - 6661 网址： www.myfund.com （ 33 ）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街（未完）  |