华泰柏瑞富利混合 : 华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2020年11月24日 送出日期：2020年11月24日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞富利混合 基金代码 004475 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生效 日 2017-09-12 上市交易所及上市 日期 - - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 董辰 开始担任本基金基 金经理的日期 2020-07-29 证券从业日期 2013-03-25 其他 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日 出现前述情形的，基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议。法律法规 或监管部门另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 在严格控制风险的前提下，通过积极灵活的合理资产配置，追求超越业绩比较基准的 投资回报，力争基金资产的持续稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中 小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期 融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币 市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的0-95%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、固定收益资产投资策略；4、权证投资策略； 5、资产支持证券投资策略；6、其他金融衍生工具投资策略；7、存托凭证投资策略。 业绩比较基准 沪深300 指数收益率×50%＋中债综合指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于 股票型基金。 注：详见《华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：数据截止日期2020年9月30日。 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 申购费（前收费） M<1,000,000 1.5% 0.375%（养老金特定申购费率） 1,000,000≤M<3,000,000 1% 0.25%（养老金特定申购费率） 3,000,000≤M<5,000,000 0.8% 0.2%（养老金特定申购费率） M≥5,000,000 1000元/笔 1000元/笔（养老金特定申购费率） 赎回费 N<7天 1.5% - 7天≤N<30天 0.75% - 30天≤N<180天 0.5% - N≥180天 0% - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国 家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的主要风险包括：股指期货投资风险、资产支持证券投资风险、流通受限证券投资风 险。 基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险，包括但不限于：1）退市风险；2）市场风险；3）流动性风险；4）系统性风险；5）政策风 险。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交 易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有 风险。 此外，还包括开放式基金共有的风险，如投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险和其它风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］ 1. 《华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券 投资基金托管协议》、《华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 中财网
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