华泰消费 : 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2020年11月24日 送出日期：2020年11月24日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞消费成长混合 基金代码 001069 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生 效日 2015-05-20 上市交易所及上市日 期 - - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 李晓西 开始担任本基金基金 经理的日期 2020-02-18 证券从业日期 1994-08-01 其他 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净 值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出 现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法 规或监管部门另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 通过深入研究，本基金投资于消费相关行业优质的成长性公司，在有效控制风险的前 提下，力争为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券、债券回 购、银行存款、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金持有的股票及存托凭证占基金资产的比例为0%-95%， 投资于消费相关行业的证券资产不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金（不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在1年以内的政府债券。 主要投资策略 具体投资策略包括：1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权 证投资策略；5、股指期货投资策略；6、资产支持证券投资策略；7、存托凭证投资 策略。 业绩比较基准 申银万国消费品指数*80%+中证全债指数*20% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低 于股票型基金。 注：详见《华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 注：数据截止日期2020年9月30日。 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 申购费（前收费） M≥5,000,000 1000元/笔 - 3,000,000≤M<5,000,000 0.8% - 1,000,000≤M<3,000,000 1% - M<1,000,000 1.5% - 赎回费 N≥730天 0% - 365天≤N<730天 0.25% - 30天≤N<365天 0.5% - 7天≤N<30天 0.75% - N<7天 1.5% - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国 家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险和其它风险。 基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险，包括但不限于:1）退市风险；2）市场风险；3）流动性风险；4）系统性风险；5）政策风险。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交 易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有 风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］ 1. 《华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞消费成长灵活配置混 合型证券投资基金托管协议》、《华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 中财网
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