广发聚祥灵活 : 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更 新 编制日期： 2020 年 11 月 20 日 送出日期： 2020 年 11 月 27 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 广发聚祥灵活混合 基金代码 000567 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金合同生效日 2014 - 03 - 21 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 武幼辉 开始担任本基金基 金经理的日期 2020 - 10 - 16 证券从业日期 2007 - 01 - 02 其他 《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规另有规定时， 从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 通过对权益类资产及固定收益类资产的合理配置和积极管理，谋求基金资产的 稳健增值。 投资范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的A股股 票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括 国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、可转换债券、资产支持证券等）、 权证、货币市场工具及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但需符合中国证监会的相关规定。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其 他品种，基金管理人在履行适当程序后，可将其纳入投资范围，其投资比例遵 循届时有效的法律法规和相关规定。 本基金为混合型基金，基金的资产配置比例范围为：股票、权证等权益类资产 占基金资产的30%-80%；债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的 20%-70%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净 值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略 具体包括：1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权证 投资策略。 业绩比较基准 55%×沪深300指数＋45%×中证全债指数 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型 基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。 注：详见《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。 (二) 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期： 2020 - 09 - 30 0.71% 其他资产 11.34% 银行存款和结 算备付金合计 14.01% 固定收益投资 73.93% 权益投资 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 2014 2015 2016 2017 2018 2019 净值增长率 7.54% 79.42% -16.92% 17.43% -24.10% 29.08% 业绩基准收益率 38.86% 9.04% -4.97% 11.41% -11.02% 21.65% -40.00% -20.00% 0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 100.00% 数据截止日期： 2019 - 12 - 31 注： 1 、本基金转型当年（ 2014 年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。 2 、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） 收费方式 / 费 备注 / 持有期限（ N ） 率 申购费（前收费） M < 100 万元 1.50% 非特定客户 100 万元 ≤ M < 300 万元 0.90% 非特定客户 300 万元 ≤ M < 500 万元 0.30% 非特定客户 M ≥ 500 万元 1000元/笔 非特定客户 M < 100 万元 0.60% 特定客户 100 万元 ≤ M < 300 万元 0.36% 特定客户 300 万元 ≤ M < 500 万元 0.12% 特定客户 M ≥ 500 万元 1000元/笔 特定客户 赎回费 N < 7 日 1.50% 7 日 ≤ N < 365 日 0.50% 1 年 ≤ N < 2 年 0.30% N ≥ 2 年 - 注： 1 、本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资 产； 2 、特定客户通过直销中心申购本基金时，方适用上述特定客户申购费率。 （二）基金运作相关费用 以下 费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律 师费、诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、 基金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护费等费用，和 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支 的其他费用。 注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1 、本基金特有的风险 （ 1 ）本基金为混合型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金、债券型基金，而低于股票型基金， 属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的基金类型。 （ 2 ）投资科创板股票的风险 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基 金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投 资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 投资科创板股票存在 的风险包括：市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政 策风险等。 2 、开放式基金的共有风险 （ 1 ）市场风险；（ 2 ）管理风险；（ 3 ）职业道德风险；（ 4 ）流动性风险；（ 5 ）合规性风险等。 3 、其他风险 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。 如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或 相关章节。 五、其他资料查询方式 以下资料详见广发基金官方网站［ www.gffunds.com.cn ］［客服电话： 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 ］ （ 1 ）《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （ 2 ）《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 （ 3 ）《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 （ 4 ）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （ 5 ）基金份额净值 （ 6 ）基金销售机构及联系方式 （ 7 ）其他重要资料 中财网
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