嘉实动力先锋混合A : 关于修订嘉实动力先锋混合型证券投资基金基金合同及托管协议
嘉实 基金管理有限公司 关于修订 嘉实动力先锋 混合型证券投资基金 基金合同及托管协议的公告 根据《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国证券 投资基金 法》 《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等 法律法规及 《 嘉实动力先锋 混合型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合 同”）、《 嘉实动力先锋 混合型证券投资基金 招 募说明书 》 （以下简称“ 招募说明书 ”） 及其更新等规定，经与托管人 中国民生银行股份有限公司 协商一致，并向中国证 监会备案，嘉实 基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）对 嘉实动力先 锋 混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 参与存托凭证投资修订基金合同 等法律文件，包括明确投资范围包含存托凭证、增加存托凭证 的投资策略、投资 比例限制、估值方法等，并在基金招募说明书（更新）、产品资料概要中增加投 资存托凭证的风险揭示。本次修订 不改变 本 基金的投资目标及风险收益特征，符 合 《存 托凭证发行与交易管理办法（试行）》的规定 ，修订将自 2020 年 1 1 月 2 7 日 起正式 生效。现将基金合同、招募说明书（更新）修订 的主要内容 公告如下： 一、 对“基金的投资”部分的修订 1 、明确“投资范围”中“股票”包含存托凭证， 将“投资范围”修订为： “ 本基金投资于国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板 、存托凭证 及其他依法发行上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买 卖的香港联合交易所上市股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、 可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据 等）、资产 支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、股指期货、股票期权、现金以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关 规定）。 ” 2 、在股票投资策略部分增加存托凭证投资策略描述如下： “对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量 分析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。” 3 、在“投资限制”中增加存托凭证投资限制描述如下： “本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，与 国内依法发行上市的股票合并计算。” 二、 在“基金资产估值”部分的“估值方法”中增加存托凭证估值方法描述 如下： “本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内依法发行上市的股票执行。” 三、 在基金招募说明书（更新）的“重要提示”部分增加投资存托凭证的风 险揭示如下： “ 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基 金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现 较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 ” 四、 在基金招募说明书（更新）的“风险揭示”部分增加投资存托凭证的风 险揭示如下： “ 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基 金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现 较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有 人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引 发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发 的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价 格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券发行人， 在持续信息披露监管方面与境内可能存在 差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风 险。 ” 因上述修订导致的序号变化顺序调整，《 嘉实动力先锋 混合型证券投资基金 托管协议 》（以下简称“ 托管协议 ”） 涉及上述内容的条款一并调整。本次修订 已 履行了规定的程序，符合相关法律法规的规定及 基金合同的约定。 上述 修改自本 2020 年 1 1 月 2 7 日 起生效。相关基金的基金合同 、 托管协议 全文 将 于 2020 年 1 1 月 2 7 日 在本 公司网站（ www. jsfund . c n ）和中国证监会基金 电子披露网站（ http://eid.csrc.gov.cn/fund ）披露，供投资者查阅。 基金管 理人将在届时更新基金招募说明书 和基金产品资料概要 时一并更新相关内容 ，并 揭示相关风险 。 如有疑问可拨打本公司客服电话（ 400 - 600 - 8800 ）咨询。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其 未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者在投资基金之前，请仔细阅读基金的产品资料概要（更新）、招募说明书 （更新）和基金合同，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自 身的风险承受能力，在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上， 理性判断市场，谨慎做出投资决策。 特此公告。 嘉实 基金管理有限公司 2020 年 1 1 月 2 7 日 中财网
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