宝盈祥颐定期开放混合A : 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书
原标题:宝盈祥颐定期开放混合A : 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书 宝盈基金管理有限公司 宝盈 祥颐定期开放混合 型证券投资基金 更新 招募说明书 基金管理人： 宝盈基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 二零二零年 十一 月 重要提示 1、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2018 年8月24日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予宝盈 祥颐定期开放混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2018】1381号）进 行募集。 2、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本 基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等做 出实质性判断或者保证。 3、投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本 招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全 面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。 4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担 基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动 风险、管理风险、操作或技术风险、合规风险、人员流失风险、本基金的特定风 险等。本基金资产投资于科创板股票，将面临科创板机制下因投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、退市风险、流 动性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略 需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 5、本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场 交易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人 出现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基 金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券 的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 6、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金 所面临的共同风险外，本基金还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较 大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等投资存托凭证的特殊风险。 7、 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险低于股票型基金，高于货币市 场基金、债券型基金，属于中等收益 / 风险特征的基金 。 8、本基金发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可 能低于发售面值，基金投资可能出现亏损。 9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩 也不构成对本基金业绩表现的保证。 10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 11、本基金本次更新招募说明书主要根据《存托凭证发行与交易管理办法（试 行）》和修订后的基金合同、托管协议对相关信息进行了更新。本招募说明书（更 新）所载内容截止日为2020年11月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2020 年9月30日。本招募说明书（更新）中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已 经本基金托管人复核。 目 录 第一部分 绪 言 ................................ ................................ ................................ ......... 1 第二部分 释 义 ................................ ................................ ................................ ......... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ............................... 8 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ............................. 21 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ......................... 23 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ............................. 36 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ..................... 42 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ......... 44 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ............................. 56 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ............................. 67 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ......................... 68 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................................ ..................... 69 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................. 74 第十四部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ............. 77 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ............. 79 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................. 80 第十七部分 风险 揭示 ................................ ................................ ............................. 87 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ..... 95 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ......... 97 第二十部分 基金托管协议的内 容摘要 ................................ ............................... 113 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ........................... 126 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ........... 128 第二十三部分 招募说明书存放及查阅 方式 ................................ ....................... 129 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ....................... 130 第一部分 绪 言 《 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 招募说明书》 （以下简称 “ 招募说明 书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基 金法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、 《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《 公开募集 证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性规定》 ” ）和其他有关法律法 规以及 《 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 基金合同》 （以下简称 “ 基金合同 ” ） 编写。 本招募说明书阐述了 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 的投资目标、投 资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在 做出 投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏 ，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没 有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书 做出 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书 面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 第二部分 释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 中国银行股份有限公司 4 、基金合同：指 《 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金合同 》 及对 该 基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托 管人就本基金签订之 《 宝盈祥颐定期开 放混合型证券投资基金 托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指 《 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 招募说明书》 及 其更新 7 、基金份额发售公告：指 《 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金 基金份额 发售公告》 8 、法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 以及颁布机关对其不时做出的修订 9 、《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通 过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国 人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日 颁布、同年 9 月 1 日 实施的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员 会 1 6 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定可以投资于在中 国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者 20 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定， 运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金 份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指 宝盈 基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 25 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为宝盈基金管理 有限公 司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构 办理登记的基金份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理基金份额的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务 而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30 、基金合同终止日：指 基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）， n 为自然数 36 、 定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间 定期开放 的运作模式 37 、 封闭期：指 自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或者每一个开 放期结束之日次日起（包括该日） 6 个月的期间 。 本基金的第一个封闭期为自基金 合同生效日起（包括基金合同生效日）至 6 个月后的对应日的期间。下一个封闭 期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至 6 个月后的对应日的期间，以此 类推。如该对应日不存在对应日期或为非工作日，则顺延至下一工作日。本基金 封闭期内不办理申购、赎回及转换等业务，也不上市交易 3 8 、开放期：指自每个封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）五至二 十个工作日的期间，具体期间由基 金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内， 本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放 期未赎回的基金份额将自动转入下一个封闭期。 如 封闭期结束后或 在开放期内发 生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务或需依据基金合同 暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整开放期的时间并予以公告，在 不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间 3 9 、开放日：指在开放期内，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务 的工作日 40 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎 回或其他交易的时间段 41 、《业务规则》：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》及其修 订，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基 金管理人和投资人共同遵守 42 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 43 、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明 书的规定申请购买基金份额的行为 44 、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招 募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 45 、基金转换： 指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届 时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额 转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 46 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 47 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 48 、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日，基金净赎回申请（赎 回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换 中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 20% 的情形 49 、元：指人民币元 50 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 51 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的 新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等 52 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 53 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 56 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际 申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 57 、基金份额的类别：指本基金根据 认购 / 申购费用、 销售服务费等收取方式 的不同，将基金份额分为不同的类别 58 、 A 类基金份额：指在投资人认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用，但不 从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金 份额 59 、 C 类基金份额：指 在投资人认购、申购时不收取认购、申购费用 ，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用，并 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额 60 、销售服 务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 61 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 指定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务 62 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 63 、基金产品资料概要：指《宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1 、基金管理人基本情况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008 号 深圳 特区报业大厦 15 楼 成立时间： 2001 年 5 月 18 日 法定代表人：马永红 总经理：杨凯 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 注册资本： 10000 万元人民币 电话： 0755 - 83276688 传真： 0755 - 83515599 联系人：邹明睿 2 、基金管理人股权结构 本基金管理人是经中国证监会证监基金字【 2001 】 9 号文批准发起设立，现有 股东包括中 铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信 托有限责任公司持有本公司 75% 的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25% 的股权。 公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、 信息技术治理委员会、产品委员会、固有资金管理委员会和估值委员会，并设置 权益投资部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创 新业务部、风险管理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、 市场营销部、互联网金融部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务 部、人力资源部、总经理办公室、北京业务部、上海业务部和成都业务部等23个 部室。 二、证券投资基金管理情况 截至 2020 年 9 月 30 日，本基金管理人共管理 四十四 只开放式证券投资基金： 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投 资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券 投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基 金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金、宝盈 新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券 投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投 资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型 证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全战略沪 港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金、宝 盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、 宝盈人工智能主题股票 型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝 盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈聚享纯债定期开放债券型发起式证券 投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金、宝盈盈润纯债债券型证券投资基 金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投 资基金、宝盈研究精选混合型证券投资基金、宝盈祥利稳健配置混合型证券投资 基金、宝盈盈顺纯债债券型证券投资基金、宝盈祥泽混合型证券投资基金、宝盈 鸿盛债券型证券投资基金、宝盈龙头优选股票型证券投资基金 、宝盈 盈辉纯债债 券型证券投资基金、宝盈祥明一年定期开放混合 型证券 投资 基金、 宝盈 盈旭纯债 债券型证券投资基金 、 宝盈现代服务业混合型证券投资基金 、 宝盈创新驱动股票 型证券投资基金、宝盈聚福 39 个 月定期开放债券型证券投资基金、宝盈发展新动 能股票型证券投资基金。 三、主要人员情况 1 、董事会 马永红先生，董事长， 硕士研究生 。曾任 中铁三局集团有限公司会计员、科 长、处长、高级会计师、总会计师等职务；中铁置业集团有限公司董事、财务总 监、副总经理 。现任 中铁信托有限责任公司党委书记、董事长 ； 宝盈基金管理有 限公司董事长（法定代表人）。 李文众先生，董事，本科学历。曾任 中国人民银行成都市支 行解放中路办事 处 职员 ；中国工商银行成都市信托投资公司委托代理部、证券管理部经理；成都 工商信托投资有限责任公司部门经理、总经理助理；中铁信托有限责任公司副总 经理； 宝盈基金 管理有限公司董事长 ； 中铁信托有限责任公司副巡视员 。现任 宝 盈基金管理有限公司董事。 陈恪先生，董事，博士研究生。曾任 中铁信托有限责任公司研究发展部职员、 部门总经理助理 。现任 中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理 （ 主持工作）。 刘洪明先生，董事，硕士研究生。曾任 天津师范大学 助教 ；中亚证券天津业 务部 部门经理 ；中化集团战略规划部 职员 ；中国对外经济贸易 信托有限公司战略 管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理 。 现任 中国对外经济贸易信托有限公司 投资管理事业部副总经理 。 张苏彤先生，独立董事，博士研究生。曾任职 于陕西重型机器厂 、 陕西省西 安农业机械厂 、 陕西省西安农业机械厂 、 陕西财经学院 、 西安交通大学 。 现任中 国政法大学商学院高层管理教育中心（ EEP ）主任，中国政法大学商学院财务会计 系教授，中国政法大学法务会计研究中心主任；中国会计学会会员（ CFE ）兼北京 分会副会长，中国总会计师协会法务会计师认证项目专家小组副组长，北京注册 会计师协会法律专家 小组副组长，教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评 议专家，国家自然科学基金委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目同行 评议专家。 廖振中先生，独立董事，博士研究生。曾任 西南财经大学法学院讲师 。现任 西南财经大学法学院副教授 ， 四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新 闻实业有限公司外部董事，乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民 法院专家调解员，四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。 王艳艳女士，独立董事，博士研究生。曾任 美国休斯敦大学 博士后； 厦门大 学财务与会计研究院助理教授 ； 厦门大学管理学院副教 授 。现任 厦门大学管理学 院教授。 徐加根先生，独立董事，博士研究生。曾任职 于中国 石化。 现任西南财经大 学 教授 、金融创新与产品设计研究所副所长。 杨凯先生，董事，硕士研究生。曾任 湖南工程学院教师 ； 振远科技股份有限 公司销售经理 ； 宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总 监、公司总经理助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理 ； 中融基金管理有 限公司总经理。 现任 宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事。 2 、 监事会 陈林先生，监事会主席，本科学历。曾任 中铁二局会计员、项目财务主管、 云南分公司财务科长、机电 公司财务部长、副总会计师；中曼投资有限公司副总 经理；中铁二局地产集团郫县项目副总经理、财务总监；中铁置业长沙公司副总 经理、财务总监；成都分公司副总经理、财务总监 。现任 中铁信托有限责任公司 内控审计部副总经理（主持工作）。 王法立先生，监事， 硕士研究生 。曾任 中国对外经济贸易信托有限公司财富 管理中心管理部产品经理、投资管理部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会 秘书 。现任 中国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部 - 股权管理部副总经理 （主持工作）。 魏玲玲女士，监事，本科学历。 曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏 证 券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 汪兀先生，监事， 硕士研究生 。 曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、 融通基金管理有限公司监察稽核部 。 现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经 理、风险管理部总经理。 3 、 高级管理人员 马永红先生，董事长（简历请参见董事会成员）。 杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。 邹纯余先生，副总经理，硕士研究生。 曾任职于中铁二局、中铁信托有限责 任公司。 现任 宝盈基金管理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘 书。 葛俊杰先生，副总经理，硕士研究生。 曾 任深圳市政府外事办公室主任科员 ； 深圳市政府金融发展服务办公室 主任科员 、副处长 ； 宝盈基金管理有限公司研究 员、总经理办公室主任、专户投资部总监、投资经理 。 现任 宝盈基金管理有限公 司 副总经理。 张磊先生，督察长，硕士研究生。曾任职 于广东茂名石化公司 、 新疆邮政储 汇局 、 新疆邮政局 、 中国证监会新疆监管局 、 华融证券股份有限公司 、 上海石上 投资管理有限公司 。现任 宝盈基金管理有限公司督察长、纪委书记。 张献锦先生，首席信息官，本科学历。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大学 通信技术研究所、中国平安保险（集团）股份有限公司、博时基金管 理有限公司。 现任宝盈基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。 4、基金经理简历 邓栋先生，清华大学土木工程硕士，具有9年证券从业经历。2008年3月加 入毕马威华振会计师事务所，担任审计师；自2010年1月至2017年8月在招商 基金管理有限公司任职，先后担任固定收益投资部研究员、基金经理、固定收益 投资部副总监；2017年8月加入宝盈基金管理有限公司，现任固定收益部总经理， 宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝 盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈鸿盛债券型证券投资基金、宝盈盈辉纯 债债券型证券投资基金、宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金、宝盈增强 收益债券型证券投资基金、宝盈聚福39个月定期开放债券型证券投资基金、宝盈 祥裕增强回报混合型证券投资基金基金经理。 李宇昂先生，清华大学工学硕士。2015年7月至2017年8月在招商基金管理 有限公司固定收益部任研究员，从事宏观和信用债研究，2017年8月加入宝盈基 金管理有限公司，曾任固定收益研究员、投资经理、基金经理助理，现任宝盈聚 丰两年定期开放债券型证券投资基金、宝盈鸿盛债券型证券投资基金、宝盈祥瑞 混合型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈安泰短债债 券型证券投资基金基金经理。 宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时 间： 高宇，2019年3月20日至2020年5月22日。 5 、本公司公募基金投资决策委员会成员包括： 杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。 葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理。 肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理， 宝盈优势产业 灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资 源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置 混合型证券投资基金、宝盈品 牌消费股票型证券投资基金、宝盈龙头优选股票型证券投资基金、宝盈现代服务 业混合型证券投资基金基金经理。 邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理， 宝盈安泰短债 债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转债 债券型证券投资基金、宝盈鸿盛债券型证券投资基金、宝盈盈辉纯债债券型证券 投资基金、宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证 券投资基金、宝盈聚福 39 个月定期开放债券型证券投资基金、宝盈祥裕增强回报 混合型证券投资基金基金经理 。 高宇 先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部副总经理， 宝盈增强收 益债券型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证 券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈盈顺纯债债券型证券投资 基金、宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金、宝盈盈旭纯债债券型证券投 资基金基金经理 。 张戈先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作）。 魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 何相事先生（秘书）：宝盈基金管理有限公司研究部投研秘书。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 四、基金管理人职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，本基金管理人应履 行以下职责： 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、 计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎 回价格 ； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采 取有效措施，防止违法行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本基金管理人制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票投资； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律 法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大 程度保护基金持有人的合法权益， 基金管理人 根据《基金法》、《运作办法》、《证 券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司 章程》，制定 了 《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲 领性文件，是制定 各项规章制度的基础和依据。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管 理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1 、内部控制目标 公司实行内部控制的目标是： （ 1 ）保证公司经营管理的合法合规性； （ 2 ）保证基金份额持有人、资产委托人的合法权益不受侵犯； （ 3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （ 4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （ 5 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2 、内部控制原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项 业务 过程和业务环节，并适用于公司每一位员工； （ 2 ）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构 成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 3 ）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位； 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （ 4 ）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守 的行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违 反规章的权力； （ 5 ）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经 营方针、经 营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变 及时进行修改和完善。 3 、公司内部控制制度体系及管理 公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一 个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制 度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、 部门的根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、 废止应该遵循相应的程序，后者的内容不得与前者相违背。 公司各项制度的制订必须满足以下几个要求： （ 1 ）符合国家法律、法规 和监管部门的有关规定； （ 2 ）符合公司业务发展的需要； （ 3 ）符合全面、审慎、适时性原则； （ 4 ）授权、监督、报告、反馈主线明确； （ 5 ）权利与职责、考核、奖惩相对应。 公司章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施。公司内部控 制大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提出议案，报董事会通过后实 施。公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程 和内部控制大纲提出议案，根据公司制度规定的审批程序审批后实施。 监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价。监察稽核部的报告报 公司总 经理和督察长，总经理向有关机构、部门提出修改意见，由相关机构和部 门负责落实。各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评 价，并负责落实有关事项。 4 、内部控制基本要点 公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、 对各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容。 （ 1 ）授权制度贯穿于公司经营活动的始终。公司授权控制主要内容包括： ① 股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度，确保权责 分明； ② 公司实行法人授权负责制，公司各业务部门、各级分支 机构在其规定的业 务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能； ③ 各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一 项工作必须是在业务授权范围内进行； ④ 公司应对授权建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改。 （ 2 ）对人力资源管理的控制主要包括： ① 实行全员劳动合同制； ② 实行员工绩效管理； ③ 建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度； ④ 建立系统的培训制度，不断提高员工的综合素质。 （ 3 ）对员工行为操守的控制必须包括： ① 制定公司员工行为守则，规范员工的行为； ② 定 期对公司员工进行职业道德培训； ③ 制定纪律程序，建立举报制度； ④ 员工不得购买股票或投资封闭式基金。员工购买开放式基金的，持有开放 式基金份额的期限不得少于 6 个月（货币基金除外），并应按照法规或监管机关有 关要求进行申报。 （ 4 ）公司对研究、投资与交易的控制必须包括： ① 研究工作应保持独立、客观； ② 确立科学的投资理念，决策过程必须标准化、程序化、科学化； ③ 明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度； ④ 投资禁止和投资限制制度； ⑤ 基金经理的选拔、考核、激励制度； ⑥ 明确的报告体系、监 督和反馈体系； ⑦ 实行空间隔离制度（防火墙制度）； ⑧ 实行集中交易制度； ⑨ 标准化、程序化的业务流程； ⑩ 严格的信息资料的传递、保管、销毁制度。 （ 5 ）对新产品开发的控制主要包括： ① 新产品开发必须符合国家法律、法规的规定； ② 新产品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识别，提出风险控制措 施，并按决策程序报批。 （ 6 ）对销售和客户服务的控制主要包括： ① 建立销售规则和销售人员资格标准； ② 加强对 销售 机构 的监督管理； ③ 建立客户服务标准，做好客户服务工作； ④ 做好对销售、客户服务信息资料的管理工作。 （ 7 ） 对注册登记的控制主要包括： ① 做好账户管理工作； ② 加强对交易与非交易过户的注册登记过户； ③ 加强对账户、注册登记资料的管理； ④ 加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。 （ 8 ）对资讯控制的内容包括： ① 实行保密制度，对信息资料分密级进行管理； ② 实行门禁制度； ③ 对公司办公电话进行录音； ④ 实行电脑系统权限管理。 （ 9 ）对财务控制的内容包括： ① 公司根据国家颁布的会计准则和财务通则，严格按照公司财务和基金及其 他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制度、 财务制度、会计工作操作流程 和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立 严密的会计控制体系； ② 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督； ③ 严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度 和财经纪律； ④ 强化财产登记保管和实物资产盘点制度； ⑤ 实行统一采购和招标制度； ⑥ 制定完善的会计档案保管和财务交接制度等。 （ 10 ）对电子信息系统控制包括： ① 根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度； ② 电子信息系统的 项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施 明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责； ③ 强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员 与实际业务操作人员相互独立制； ④ 建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和 数据库管理系统口令； ⑤ 建立电子信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和 完整，并能及时、准确的传递到各职能部门； ⑥ 严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度； ⑦ 指定专人负责计算机病毒防范工 作，建立定期病毒检测制度等。 （ 11 ）对监督系统的控制包括： ① 建立不同层次的监督系统，各层次依据各自的授权范围实施监督； ② 强化内部监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、 检查，确保公司各项经营管理活动有效运行； ③ 全面推行监督、检查工作的责任管理制度，严格监督人员的奖惩制度； ④ 确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作； ⑤ 建立道路通畅的报告、反馈系统。 （ 12 ）对突发事件和灾难风险的控制包括： ① 制定公司危机处理方案，对突发事件和灾难风险进行提前防范； ② 成立危机领导小组和危 机处理工作小组，当发生突发事件和灾难时，根据 危机处理方案，尽快排除风险，使公司的经营活动恢复正常。 5 、持续的控制检验 基金管理人对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验。 公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评 价，对重点项目实行定期和不定期的检查、评价，对检查、评价结果出具专题稽 核报告，并报全体董事。董事会对报告进行讨论，并将讨论结果委托公司总经理 落实。 公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结，并出具专题报告，并报公 司总经理办公会讨论。公司总经理根据办公会议意见，并依据 大纲中规定的有关 权限和程序责成相关部门落实。 在出现新的市场环境、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况 下，风险管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查，并根 据需要进行制度调整。 坚持重点检验的原则，对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的 销售、投资人服务及其利益保护、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重 点持续检验。 6 、基金管理人关于内部控制制度声明 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部 分员工具有丰 富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％ 以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中 国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资 基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境 外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基 金、私募基金、资金托管等 门类齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国 银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增 值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2020 年 9 月 30 日，中国银行已托管 854 只证券投资基金，其中境内基金 808 只， QDII 基金 46 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居 同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组 成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中 国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控 制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制 审阅工作。先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获得 了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业 务内控制度完善，内控措施严密 ，能够有效保证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1 、直销机构 直销机构：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 法定代表人： 马永红 总经理： 杨凯 成立日期： 2001 年 5 月 18 日 客户服务统一咨询电话： 400 - 8888 - 300 （全国统一，免长途话费） 传真： 0755 - 83515880 联系人：李依、梁靖 公司网站： www.byfunds.com 2 、 代销机构 （ 1 ）中国银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （ 2 ）交通银行股份有限公司 联系地址：上海市银城中路 188 号 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 3 ）招商银行股份有限公司 联系地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 4 ）平安银行股份有限公司 联系地址：深圳市深南东路 5047 号 客户服务电话： 95 511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com （ 5 ）东莞农村商业银行股份有限公司 联系地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 客户服务电话： 0769 - 961122 公司网址： www.drcbank.com （ 6 ）国泰君安证券股份有限公司 联系地址：上海市静安区南京西路 768 号 客户服务电话： 95521 公司网址： www.gtja.com （ 7 ）中信建投证券股份有限公司 联系地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安国际大厦 客户服务电话： 4008888108 、 95587 公司网址： www.csc108 .com （ 8 ）招商证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 － 45 层 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 9 ）中信证券股份有限公司 联系地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 客户服务电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 10 ）海通证券股份有限公司 联系地址：上海市广东路 689 号 客户服务电话： 4008888001 、 95553 公司网址： www.htsec.com （ 11 ）申万宏源证券有限公司 联系地址：上海市 徐汇区长乐路 989 号 45 层 客户服务电话： 021 - 33389888 公司网址： www.swhysc.com （ 12 ）长江证券股份有限公司 联系地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 客户服务电话： 4008888999 、 95579 公司网址： www.95579.com （ 13 ）安信证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 客户服务电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn （ 14 ）万联证券股份有限公司 联系地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 客户服务电话： 95322 公司网址： www.wlzq.com.cn （ 15 ）国元证券股份有限公司 联系地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 客户服务电话： 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 16 ）渤海证券股份有限公司 联系地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.ewww.com.cn （ 17 ）中信证券（山东）有限责任公司 联系地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 客户服务 电话： 0532 - 85022313 公司网址： http://sd.citics.com/ （ 18 ）东兴证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦） 6 、 10 、 12 、 15 、 16 层 客户服务电话： 95309 公司网址： www.dxzq.net （ 19 ）信达证券股份有限公司 联系地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客户服务电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （ 20 ）长城证券股份有限公司 联系地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 客户服务电话： 400 6666888 公司网址： www.cgws.com （ 21 ）光大证券股份有限公司 联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 22 ）中信证券华南股份有限公司 联系地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 客户服务电话： 95396 公司网址： www.gzs.com.cn （ 23 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 客户服务电话： 95360 网址： www.nesc.cn （ 24 ）平安证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 客户服务电话： 95511 - 8 公司网址： www.stock.pingan.com （ 25 ）东海证券股份有限公司 联系地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客户服务电话： 95531 、 400 - 888 - 8588 公司网址： www.longone.com.cn （ 26 ）国盛证券有限责任公司 联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦 客户服务电话： 400 - 822 - 2111 公司网址： www.gszq.com （ 27 ）申 万宏源西部证券有限公司 联系地址：新疆乌鲁木齐市新市区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com （ 28 ）中泰证券股份有限公司 联系地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客户服务电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn （ 29 ）第一创业证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 16 - 20 楼 客户服务电话： 95358 公司网址： www.firstcapital.com.cn （ 30 ）东方财富证券股份有限 公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 客户服务电话： 95357 网址： http://www.18.cn （ 31 ）国金证券股份有限公司 联系地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 客户服务电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn （ 32 ）联储证券有限责任公司 联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 客户服务电话： 400 620 6868 公司网址： www.lczq.com （ 33 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系地址：深圳市福 田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 客户服务电话： 0755 - 88394688 公司网址： www.xinlande.com.cn （ 34 ）和讯信息科技有限公司 联系地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 客户服务电话： 010 - 85650688 公司网址： www.hexun.com （ 35 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 联系地址：南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座 客户服务电话： 025 - 56663409 公司网址： www.huilinbd.com （ 36 ）上海挖财基金销售 有限公司 联系地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01 、 02 、 03 室 客户服务电话： 021 - 50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （ 37 ）喜鹊财富基金销售有限公司 联系地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 客户服务电话： 400 - 699 - 7719 公司网址： http://www.xiquefund.com/ （ 38 ）民商基金销售（上海）有限公司 联系地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 客户服务电话： 021 - 50206003 公司网 址： www.msftec.com （ 39 ）诺亚正行基金销售有限公司 联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 40 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 联系地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo 广场 4 楼 客户服务电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn （ 41 ）上海天天基金销售有限公司 联系地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 客户服务电话： 95021 或 400 - 181 - 8188 公司网址： ww w.1234567.com.cn （ 42 ）上海好买基金销售有限公司 联系地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 客户服务电话： 4007009665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 43 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn （ 44 ）上海长量基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 客户服务电话： 40 0 - 820 - 2899 公司网址： www.erichfund.com.cn （ 45 ）浙江同花顺基金销售有限公司 联系地址：杭州市文二西路一号 903 室 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 46 ）上海利得基金销售有限公司 联系地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 客户服务电话： 400 - 921 - 7755 公司网址： www.leadfund.com.cn （ 47 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 5 3 层 5312 - 15 单元 客户服务电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn （ 48 ）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 客户服务电话： 4000803388 网址： 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