华宝科技先锋混合 : 华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年临时更新
原标题:华宝科技先锋混合 : 华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年临时更新 华宝 科技先锋 混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 2020 年 临时更新 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 本基金 经 中国证券监督管理委员会 201 8 年 7 月 10 日证监许可【 201 8 】 1090 号文 注册 ， 进行募集。 基金管理人保证《 华宝 科技先锋 混合型证券投资基金 招募说明书》 ( 以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书” ) 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实 质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险 等其他风险。本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于 股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通机制”）允许买 卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港 股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港 股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港 股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，详见本招 募说明书“风险揭示”部分的相关内容。 基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港 股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股，存在不对港股进行投资的 可能。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受 到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金 产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等 判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决 策，自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 ，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险， 投资者 认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产 投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板 股票。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担 。 本次更新招募说明书仅对本基金增加 C 类基金份额相关事项进行了相应更新，相关内容 截止日为 20 20 年 11 月 27 日； 其他 内容截止日为 20 20 年 1 月 31 日 ； 有关财务数据和净值 表现截止日为 2019 年 12 月 3 1 日，数据未经审计。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 本招募说明书 关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 6 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 13 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 15 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............................. 29 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ..................... 30 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ......... 31 九、与基金管理人管理的其他基金转换 ................................ ................................ ..................... 41 十、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................. 44 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ......................... 56 十二、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ......................... 57 十三、基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ..................... 58 十四、基金收益与分配 ................................ ................................ ................................ ................. 63 十五、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............. 64 十六、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............. 66 十七、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 6 7 十八、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............................. 73 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................ ................................ ......... 82 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ......... 84 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 97 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................... 106 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 108 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ....................... 109 二十五、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 110 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称“《基金法》” ) 、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法 》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以下简 称“《销售办法》” ) 、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 ( 以下简称“《信息披露办法》” ) 、 《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性规定》”） 、 其他有关 法 律法规 及《 华宝 科技先锋 混合型证券投资基金 基金合同》 ( 以下简称“基金合同” ) 编写。 本招募说明书阐述了 华宝 科技先锋 混合型证券投资基金 的投资目标、策略、风险、费率等与 投资者 投资决策有关的必要事项， 投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写 ， 并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 合同 当事人之 间权利、义务的法律文件。基金 投资者 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 。 基金 投资者 欲了解基金份额持有 人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 华宝 科技先锋 混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指 华宝 基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 中国银行 股份有限公司 4 、 基金合同：指《 华宝 科技先锋 混合型证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何有效修 订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 华宝 科技先锋 混合型证券投资基 金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书 或本招募说明书 ：指《 华宝 科技先锋 混合型证券投资基金 招募说明书》及其更 新 7 、 基金份额发售公告：指《 华宝科技先锋混合型证券投资基金 基金份额发售公告》 8 、基金产品资料概要：指《华宝科技先锋混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 （本 招募说明书 关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起 执行） 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政 规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 1 1 、 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、 《信息披露办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 1 3 、 《运作办法》：指《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 1 4 、《流动性规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 1 5 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条 件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等 1 6 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。具体处理原则与操作 规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定 1 7 、 中国证监会：指中国证券监督管理委 员会 1 8 、 银行业监督管理机构：指 中国银行保险监督管理委员会 1 9 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 20 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 2 1 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续 或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 2 2 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定可以投资 于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 2 3 、 投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 2 4 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 2 5 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 6 、 销售机构：指 华宝 基金 管理有限公司 以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 2 7 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户 的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管 基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 8 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 华宝基金管理有限公司 或接受 华 宝基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 2 9 、 基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额 余额及其变动情况的账户 30 、 基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申 购、赎回、转换 、 转托管 及定期定额投资 等业务 导致 基金份额变动及结余情况的账户 3 1 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向 中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 3 2 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清 算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 3 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 3 4 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 5 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 6 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 7 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 8 、 开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 （若本基金参与港股 通标的股票交易且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开 放申购、赎回等业务，具体以届时发布的公告为准） 3 9 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40 、 《业务规则》：指《 华宝基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管 理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守 4 1 、 认购：指在基金募集期内，投资者 根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额 的行为 4 2 、 申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额 的行为 4 3 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同 及招募说明书 规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 4 4 、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申 请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额 的行为 4 5 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售 机构的操作 4 6 、 定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、扣款金额 及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 受理 基金申 购申请的一种投资方式 4 7 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开 放日基金总份额的 10% 4 8 、 元：指人民币元 4 9 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已 实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资 产的价值总和 5 1 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 2 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 3 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 5 4 、 指定 媒介 ：指中国证监会指定的用以 进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 5 5 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 56 、基金份额分类：本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类 基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基 金代码，并分别公布基金份额净 值和基金份额累计净值 57 、 A 类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费，且收取申购费的基金份额类 别 58 、 C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，且不收取申购费的基金份额类 别 59 、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人 服务的费用 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 华宝 基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 上海 环球金融中心 58 楼 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 上海 环球金融中心 58 楼 法定代表人： 孔祥清 总经理： HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元 人民币 电话： 021 － 38505888 联系人： 章希 股权结构： 中方股东华宝信托有限责任公司持有 51% 的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P. 持有 49% 的股份。 （二） 基金管理人主要人员情况 1、 董事会成员 孔 祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长，宝 钢集团财务有限公司总经理，华宝投资有限公司副总经理，中国宝武钢铁集团有限公司产业金融 党工委副书记、纪工委书记、工会工委主席。现任华宝基金管理有限公司董事长、党委书记，法 兴华宝汽车租赁（上海）有限公司董事长，华宝信托有限责任公司董事，中国太平洋保险（集团） 股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分 析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月 加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司营运总 监、董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。根据华宝基金管理有限公司《关 于公司督察长变更公告》，自 2019 年 10 月 25 日起由其代为履行督察长职务。 魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师，香港 人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董事、中 通快递董事。 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香港） 投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负 责人、董事总经理，华融资产管理股份有 限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国 集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所助 理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团常务 副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺 投资 管理有限公司执行董事兼总经理。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合 伙人 , 苏黎世金融服务集团中国区董事长 , 华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问 。 2 、监事会成员 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国华 平集团执行董事。 杨莹女士，监事，本科。曾在三九集团、中国平安保险（集团）股份有限公司、永亨银行（中 国）有限公司、中国民生银行、华宝投资有限公司工作，现任华宝信托有限责任公司风险管理部 副总经理。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华 宝信托投资有限责任公司研究部副总经理；现任华宝基金 管理有限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。 王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司互金业务总监兼 互金策划部总经理。 3 、总经理及其他高级管理人员 孔祥清先生，董事长，简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，总经理，简历同上。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限 公司市场部任职。 2002 年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经 理、营运副总监、营运总监，现任华宝基金管理有限公司副总经理。 李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理 / 所长 助理 / 研究执行委员会副主任 / 首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。 4 、 本基金 基金经理 徐林明 先生 ， 复旦大学经济学硕士， FRM 。 曾在兴业证券、凯龙财经（上海）有限公司、中原 证券从事金融工程研究工作。 2005 年 8 月加入华宝基金管理有限公司，先后担任金融工程部数量 分析师、金融工程部副总经理等职务，现任助理投资总监、量化投资部总经理。 2009 年 9 月至 2015 年 11 月任华宝中证 100 指数型证券投资基金基金经理， 2010 年 4 月至 2015 年 11 月任上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金、华宝上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基 金基金经理， 2014 年 9 月起任华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金基金经理， 2015 年 4 月至 2020 年 2 月任华宝事件驱动混合型证券投资基金基金经理， 2016 年 12 月起任华宝沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金经理， 2019 年 2 月起任华宝科技先锋混合型证券投资基金基 金经理。 5 、投资决策委员会成员 闫旭女士，投资总监、国内投资部总经理 ， 华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华 宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 胡戈游先生 ， 助理投资总监 ， 华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、华宝事件驱动混合型证券投资基金基金经理。 曾豪先生 ， 研究部总经理，华 宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。 蔡目荣先生 ， 国内投资部副总经理 ， 华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝资 源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理、华宝绿色主 题混合型证券投资基金基金经理、华宝绿色领先股票型证券投资基金基金经理。 6 、 上述人员之间不存在近亲属关系 。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1 、 依法募集 资 金，办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售 、 申购、赎回 和登记事宜； 2 、 办理本基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、 计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、 中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、 基金管理人将遵守《基金法》、《 中华人民共和国 证券法》等法律法规的相关规定，并建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2 、 基金管理人不从事下列行为： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产 或者职务之便 为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益 或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的 交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ） 法律、行政法规 和 中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信 息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 ； （ 4 ） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五） 基金管理人内部控制制度 1 、 风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、 合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险， 基金管理人 建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建立 清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归 类。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性 的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进 入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其 数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范 围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重 的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外， 还准备了相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要 时结合新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人 员及监管部门及时而有效地了解公司风险管 理状况，并寻求咨询意见。 2 、 内部控制制度 （ 1 ）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护 内部控制制度的有效执行； 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗 位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分 离运作，独立进行； 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、 相互制约，并通过切实可行的相互 制衡措施来消除内部控制中的盲点； 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门， 应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准 程序和监督防范措施； 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成 本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此 基础上遵循国际和行业的惯例制订； 全面性原则。内部控制制度必 须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位 员工，不留有制度上的空白或漏洞； 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范 和化解风险为出发点； 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改或完善。 （ 2 ）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立 完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、 建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技 术系统控制、会计系统控制、档案管 理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督 察长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专 门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发 现基金及公司运作中存在问题时，应 当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见 和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要 求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ） 监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程 序和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价 公司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的 缺失提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理 离任审查在内的各项内部审计事务等。 3 、 基金管理人关于内部控制 制度的 声明书 （ 1 ） 基金管理人 承诺以上关于内部控制 制度 的披露真实、准确； （ 2 ） 基金管理人 承诺根据市场变化和 基金管理人 发展不断完善内部控制 制度 。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹 仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学 位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一 对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资产管理计划、 信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的 托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个 性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2019 年 12 月 31 日，中国银行已托管 764 只证券投资基金，其中境内基金 722 只， QDII 基金 42 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基金，满足了 不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中 国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作 贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审 计等措 施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后 获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则的无保留 意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控 制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规 定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基 金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 (一) 基金 份额发售 机构 1 、 直销机构 （ 1 ）直销 柜台 名称： 华宝 基金管理有限 公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 上海 环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 905 室 法定代表人： 孔祥清 直销 柜台 电话 ： 021 - 38505731 、 021 - 38505732 直销 柜台 传真： 021 - 50499663 、 021 - 50988055 联系人： 章希 网址： www. fsfund .com （ 2 ） 直销 e 网金 投资者可以通过 华宝 基金管理有限 公司网上交易 直销 e 网金 系统办理本基金的 认 / 申购、赎回、 转换 等业务，具体交易细则请参阅 华宝 基金管理有限 公司网站公告。网上交易网址： www. fsfund .com 。 2 、 其他 销 售 机构 （ 1 ）中国银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 邮编： 100818 法定代表人：刘连舸 联系人：陈洪源 联系电话： 95566 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （ 2 ）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 邮编： 300012 法定代表人：李伏安 联系人：王星 客户服务电话： 95541 公司网址： www.cbhb.com.cn （ 3 ）平安银行股份有限公司 联系电话： 95511 （ 4 ）深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表人：顾敏 客户服务电话： 400 - 999 - 8800 公司网址： www.webank.com （ 5 ）珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 客户服务电话： 020 - 89629099 公司网址： www.yingmi.cn （ 6 ）北京百度百盈基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦 联系电话： 95055 公司网址： www.baiyingfund.com （ 7 ）北京汇成基金销售有限公司 联系电话： 400 - 619 - 9059 公司网址： http://www.hcjijin.com/ （ 8 ）上海联泰基金销售有限公司 联系电话： 400 - 046 - 6788 （ 9 ）奕丰基金销售有限公司 联系电话： 400 - 684 - 0500 （ 10 ）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 邮编： 518026 法定代表人：王连志 联系人：刘志斌 客户服务电话： 95517 公司网址： www.essenc e.com.cn （ 11 ）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧） 法定代表人：王春峰 联系人：王星 联系电话： 400 - 651 - 5988 传真： 022 - 28451958 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.ewww.com.cn （ 12 ）长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 邮编： 430015 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 联系电话： 95579 ； 400 - 8888 - 999 传真： 027 - 85481900 客户服务电话： 95579 ； 400 - 8888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 13 ）北京创金启富投资管理有限公司 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 联系人：宋春 联系电话： 400 - 6262 - 818 客户服务电话： 400 - 6262 - 818 公司网址： www.5irich.com （ 14 ）大同证券有限责任公司 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话： 4007 - 121212 传真： 0351 - 7219891 客户服务电话： 4007 - 121212 公司网址： www.dtsbc.com.cn （ 15 ）上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10 - 11 层 联系人：裘爱萍 联系电话： 021 - 20219931 客户服务电话： 021 - 20219931 公司网址： https://8.gw.com.cn/ （ 16 ）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系电话： 400 - 159 - 9288 传真： 010 - 61840699 客户服务电话： 4000618518 公司网址： https://danjuanapp.com/ （ 17 ）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 联系人：王一彦 联系电话： 95531 传真： 021 - 50498825 客户服务电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 公司网址： www.longone.com.cn （ 18 ）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 传真： 021 - 22169134 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 19 ）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁 联系电话： 95575 客户服务电话： 95575 公司网址： www.gf.com.cn （ 20 ）广州证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话： 95396 传真： 020 - 88836984 客户服务电话： 95396 公司网址： www.gzs.com.cn （ 21 ）国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 邮编： 100007 法定代表人：王少华 联系人：司琪 联系电话： 400 - 818 - 8118 传真： 010 - 84183311 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 公司网址： www.guodu.com （ 22 ）国金证券股份有限公司 办公地址：成都市东城根上街 95 号 邮编： 610015 法定代表人：冉云 联系人：杜晶 联系电话： 95310 传真： 028 - 86690126 客户服务电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn （ 23 ）国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话： 956080 客户服务电话： 956080 公司网址： www.gszq.com （ 24 ）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话： 95536 传真： 0755 - 82133952 客户服务电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （ 25 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 联系电话： 400 - 700 - 9665 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 26 ）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 联系电话： 400 - 920 - 0022 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： www.licaike.com （ 27 ）恒泰证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7 楼 邮编： 010010 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 联系电话： 400 - 196 - 6188 客户服务电话： 400 - 196 - 6188 公司网址： www.cnht.com.cn （ 28 ）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 邮编： 830002 法定代表人：李琦 联系人：陈飙 联系电话： 400 - 800 - 0562 传真： 0991 - 2301927 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com （ 29 ）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 邮编： 200120 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话： 400 - 820 - 9898 传真： 021 - 68777822 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 公司网址： www.cnhbstock.com （ 30 ）华福证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 18 - 19 层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 传真： 021 - 20655196 客户服务电话： 95547 公司网址： www.hfzq.com.cn （ 31 ）上海华夏财富投资管理有限公司 客户服务电话： 400 - 817 - 5666 （ 32 ）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客户服务电话： 400 - 820 - 5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （ 33 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 公司网址： http://8.jrj.com.cn （ 34 ）开源证券股份有限公司 办公地址 ：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：曹欣 联系电话： 95325 客户服务电话： 95325 公司网址： www.kysec.cn （ 35 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 客户服务电话： 4000988511 公司网址： http://kenterui.jd.com （ 36 ）联储证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人：吕春卫 联系电话： 400 - 620 - 6868 传真： 010 - 86499401 客户服务电话： 400 - 620 - 6868 公司网址： www.lczq.com （ 37 ）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 客户服务电话： 4008219031 公司网址： www.lufunds.com （ 38 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 客户服务电话： 4000 - 776 - 123 公司网址： http://www.fund123.cn/ （ 39 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公 司 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 联系电话： 400 - 821 - 5399 客户服务电话： 400 － 821 － 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 40 ）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 联系电话： 95511 - 8 传真： 0755 - 82435367 客户服务电话： 95511 - 8 公司网址： www.stock.pingan.com （ 41 ）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 邮编： 200031 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 联系电话： 95523 传真： 021 - 33388224 客户服务电话： 95523 公司网址： www.swhysc.com （ 42 ）南京苏宁基金销售有限公司 客户服务电话： 95177 公司网址： www.snjijin.com （ 43 ）深圳腾元基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 - 1810 法定代表人：曾革 联系人：杨苗苗 客户服务电话： 4006 - 877 - 899 公司网址： www.tenyuan fund.com （ 44 ）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 联系电话： 400 - 1818 - 188 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 45 ）通华财富 ( 上海 ) 基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 客户服务电话： 400 - 101 - 9301 公司网址： www.tonghuafund.com （ 46 ）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 联系人：张丽琼 联系电话： 4008 - 773 - 772 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com （ 47 ）上海挖财基金销售有限公司 客户服务电话： 021 - 50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （ 48 ）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 邮编： 400023 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 联系电话： 95355 传真： 023 - 63786212 客户服务电话： 4008 - 096 - 096 公司网址： www.swsc.com.cn （ 4 9 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 客户服务电话： 010 - 62675369 公司网址： www.xincai.com （ 50 ）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：张志刚 联系人：任立秋 传真： 010 - 63081344 客户服务电话： 95321 公司网址： www.cindasc.com （（未完）  |