[风险]国企改革 : 易方达国企改革指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告
易方达国企改革指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的 风险提示公告 根据《易方达 国企改革 指数分级 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于 基金 不定期份额折算的相关 约定 ，当 易方达 国企改革 指数 分级证券投资基金（以下简称“本 基金”）之 基础份额 —— 易方达 国企改革 份额 （场内简称： 国企改革 ；场内代码 5020 06 ） 的 基金份额净值大于 1.500 0 元 时，本基金 将进行不定期份额折算。 截至 20 20 年 1 1 月 2 7 日收盘， 易方达 国企改革 份额的基金份额净 值接近基金合同约定 的不定期份额折算 阈 值 ，提请投资者密切关注易方达 国企改革 份额近期基金份额净值的波动 情况。 针对不定期份额折算可能带来的风险，基金管理人特别提示如下 ： 1、 基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管 理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要 求于 2020 年底完成本基金的整改，取消分级运作机制，将 易方达国企改革 A 类份额（场内 简称：国企改 A ，基金代码： 502007 ） 与 易方达国企改革 B 类份额（场内简称：国企改 B ， 基金代码： 502008 ） 按照基金份额参考净值 （而不是二级市场价格） 折算为国企改革份额， 并终止国企改 A 与国企改 B 的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关 公告，合理安排投资计划。 2、 相对于 易方达 国企改革 份额，本基金 易方达 国企改革 A 类份额 为预期风险、收益相 对较低的子份额。在因 易方达 国企改革 份额的基金份额净值大于 1.5000 元而触发基金合同 约定的不定期份额折算情形时，基金份额折算基准日折算前 易方达 国企改革 A 类份额超出 1.0000 元的部分将折算为 易方达 国企改革 份额，即不定期份额折算前的 易方达 国企改革 A 类份额持有人在不定期份额折算后将持有 易方达 国企改革 A 类份额和 易方达 国企改革 份额。 因此，原 易方达 国企改革 A 类份额的基金份额持有人所持有基金份额的风险收益特征将发 生一定的变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与 较高风险收益特征份额的情况。 3、 相对于 易方达 国企改革 份额，本基金 易方达 国企改革 B 类份额 为预期风险、收益相 对较高的子份额。在因 易方达 国企改革 份额的基金份额净值大于 1.5000 元而触发基金合同 约定的不定期份额折算情形时，基金 份额折算基准日折算前 易方达 国企改革 B 类份额超出 1.0000 元的部分将折算为 易方达 国企改革 份额，即份额折算前的 易方达 国企改革 B 类份额 持有人在份额折算后将持有 易方达 国企改革 B 类份额与 易方达 国企改革 份额。因此，原 易方 达 国企改革 B 类份额的基金份额持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的 高风险收益特征份额变为同时持有高风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。经 过折算， 易方达 国企改革 B 类份额的杠杆将恢复至初始杠杆水平，高于折算前的杠杆倍数。 4、 由于 易方达 国企改革 份额、 易方达 国企改革 A 类份额、 易方达 国企改革 B 类份额折 算前可能存在折溢价交易情形。不定期份额折算后， 易方达 国企改革 份额、 易方达 国企改革 A 类份额、 易方达 国企改革 B 类份额的折溢价率可能发生较大变化。提请参与二级市场交易 的投资者注意与 易方达 国企改革 份额、 易方达 国企改革 A 类份额、 易方达 国企改革 B 类份额 的折溢价变化相关的风险。 5、 根据基金合同规定，折算基准日在触发 阈值 日后才能确定，因此折算基准日 易方达 国企改革 份额的净值可能与触发折算的 阈值 （ 1 . 5 000 元）有一定差异。 此外，如本基金发生上述不定期份额折算情形，为保证折算期间本基金的平稳运作，本 基金管理人可根据上海证券交易所、登记结算机构的相关业务规则，暂停 基础份额、 A 类份 额与 B 类份额 的上市交易、 场内合并 和基础 份额 的赎回、转换 转出 等相关业务。届时本基金 管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。 6、 根据相关公告， 本基金已暂停申购、转换转入、定期定额投资 、 转托管 及场内分拆 业务。 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情 ， 请参阅本基金基金合同及《易方达 国 企改革 指数分级证券投资基金更新的招募说明书》或者拨打本公司客服电话： 400 881 8088 。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力 和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金 合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产 品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受 能力、投资期限和投资目标 ，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 特此公告。 易方达 基金管理有限公司 20 20 年 1 1 月 2 8 日 中财网
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