中信建投医药健康A : 中信建投医药健康混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告
中信建投医药健康混合型证券投资基金开放日常申购、赎回业务公告 送出日期：2020年11月28日 1公告基本信息 基金名称中信建投医药健康混合型证券投资基金 基金简称中信建投医药健康 基金主代码 010090 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2020年 09月 24日 基金管理人名称中信建投基金管理有限公司 基金托管人名称中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称中信建投基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套 法规、《中信建投医药健康混合型证券投资基 金基金合同》、《中信建投医药健康混合型证 券投资基金招募说明书》等 申购起始日 2020-11-30 赎回起始日 2020-11-30 转换转入起始日 - 转换转出起始日 - 定期定额投资起始日 - 下属各类别基金的基金简称中信建投医药健康 A中信建投医药健康 C 下属各类别基金的交易代码 010090 010091 该类别基金是否开放申购、赎 回 是是 2日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 投资者应在开放日办理中信建投医药健康混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易 时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊 情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前 依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理本基金基金份额的申购、 赎回。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 3日常申购业务 3.1申购金额限制 （1）投资者通过其他销售机构或基金管理人网上直销首次申购基金份额的最低限 额为人民币100元，追加申购单笔金额不设限制。投资者通过直销中心首次申购基金份 额的最低限额为人民币20,000元，追加申购单笔金额不设限制。各销售机构对最低申购 限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 （2）基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体以基金管理 人的届时公告为准。 （3）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申 购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于 投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体以基金管理人 的届时公告为准。 （4）基金管理人可以在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限 制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的 有关规定在规定媒介上公告。 3.2申购费率 3.2.1前端收费 中信建投医药健康 A申购金额 (M) 申购费率备注 M<100万 1.50%金额申购，单位：元 100万 ≤M<200万 1.20%金额申购，单位：元 200万 ≤M<500万 0.80%金额申购，单位：元 500万 ≤M1000.00元 /笔金额申购，单位：元 中信建投医药健康 C申购金额 (M) 申购费率备注 0万 ≤M 0.00%金额申购，单位：元 注：（1）本基金A类基金份额的申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，不 列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。C类基金份额不 收取申购费用。 （2）投资人可以多次申购本基金，A类基金份额的申购费率按每笔申购申请单独计 算。 （3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关 规定在规定媒介上公告。 （4）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定，以及对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地 开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续并提前告 知基金托管人后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。 （5）当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规 则的规定。 3.3其他与申购相关的事项 （1）“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为 基准进行计算。 （2）“金额申购”原则，即申购以金额申请。 （3）当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请经登记机构 确认的不得撤销。 （4）办理申购业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合 法权益不受损害并得到公平对待。 （5）基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新原则开始实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定 在规定媒介上公告。 4日常赎回业务 4.1赎回份额限制 （1）基金份额持有人在销售机构办理赎回时，每笔赎回申请的最低份额为1份基金 份额。 （2）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎 回、转托管等）导致单个基金交易账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额 必须一同赎回。 （3）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额等数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关 规定在规定媒介上公告。 4.2赎回费率 中信建投医药健康 A持有期限 (N)赎回费率 N<7天 1.50% 7天 ≤N<30天 0.75% 30天 ≤N<180天 0.50% 180天 ≤N 0.00% 中信建投医药健康 C持有期限 (N)赎回费率 N<7天 1.50% 7天 ≤N<30天 0.50% 30天 ≤N 0.00% 注：（1）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。 （2）本基金A类基金份额对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费， 将全额计入基金财产；对持续持有期长于或等于30日但少于3个月的基金份额持有人收 取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于或等于3个月 但少于6个月的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产。 赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费（注：1个月按30 日计算）。 （3）本基金C类基金份额对持续持有期少于30日的基金份额持有人收取的赎回费， 将全额计入基金财产。 （4）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关 规定在规定媒介上公告。 （5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定，以及对基金份额持 有人利益无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地 开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续并提前告 知基金托管人后，基金管理人可以适当调低基金赎回费率。 （6）当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规 则的规定。 4.3其他与赎回相关的事项 （1）“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为 基准进行计算。 （2）“份额赎回”原则，即赎回以份额申请。 （3）当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请经登记机构 确认的不得撤销。 （4）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序 赎回。 （5）办理赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合 法权益不受损害并得到公平对待。 （6）基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定 在规定媒介上公告。 5日常转换业务 本基金目前暂不开通转换业务，具体开通情况以基金管理人届时公告为准。 6定期定额投资业务 本基金目前暂不开通定期定额投资业务，具体开通情况以基金管理人届时公告为准。 7基金销售机构 7.1场外销售机构 7.1.1直销机构 (1)直销中心 名称：中信建投基金管理有限公司 住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室 法定代表人：蒋月勤 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座19层 传真：010-59100298 联系人：贾欣欣 客户服务电话：4009-108-108 网址：www.cfund108.com (2)网上直销 直销网站：www.cfund108.com 7.1.2场外非直销机构 （1）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 联系人：文晓波 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （2）北京农村商业银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表人：王金山 联系人：董张丽 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （3）喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：王舰正 联系人：张萌 网址：www.xiquefund.com 客户服务电话：400-699-7719 （4）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：95021、400-1818-188 （5）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸 网址：www.howbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 网址：www.antfortune.com 客户服务电话：95188 （7）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人：吴强 联系人：李珍珍 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555 （8）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 网址：www.leadfund.com.cn 客户服务电话：95733 （9）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （10）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13 法定代表人：王伟刚 联系人：于伟伟 网址：www.hcjijin.com 客户服务电话：400-619-9059 （11）北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：王军辉 联系人：吴鹏 网址：www.zhixin-inv.com 客户服务电话：400-680-2123 （12）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表人：沈茹意 联系人：吴卫东 网址：www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （13）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：王之光 联系人：程晨 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （14）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 网址：www.jnlc.com 客户服务电话：4008-909-998 （15）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座 17层 法定代表人：王苏宁 联系人：陈龙鑫 网址：www.kenterui.jd.com 客户服务电话：95118、400-098-8511 （16）大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 联系人：杨雪松 网址：www.yibaijin.com 客户服务电话：4000-899-100 （17）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：钟斐斐 联系人：王悦 网址：www.danjuanapp.com 客户服务电话：400-159-9288 （18）中信建投期货有限公司 住所：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C 法定代表人：王广学 联系人：刘芸 网址：www.cfc108.com 客户服务电话：400-887-7780、023-63600049 （19）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦 办公地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦 法定代表人：王常青 联系人：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587 （20）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：中国北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088 （21）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：400-666-2288 7.2 场内销售机构 本基金不设场内销售机构。 8基金份额净值公告的披露安排 基金管理人根据《中信建投医药健康混合型证券投资基金基金合同》和《中信建投 医药健康混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，通过中国证监会规定媒介及时 公布基金净值信息。 自2020年11月30日起，基金管理人将在不晚于每个开放日的次日，通过中国证监会 规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人将在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在中国证监会规定网站披露 半年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 9其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲 了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概 要等相关文件。投资者亦可拨打本基金管理人的全国统一客户服务电话4009-108-108（免长途话费）咨询相关事宜。 （2）基金管理人应接收开放日当天（T日）开放时间结束前受理的申购或赎回申请， 在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确 认。T日提交的有效申请，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构网站、营业网点 或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退 还给投资者。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。 对于申购申请及申购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 （3）有关本基金开放申购、赎回业务的具体规定若发生变化，本基金管理人将另 行公告。 风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现。投资者投资 基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要，投资与自身风险承受能 力相适应的基金。 特此公告。 中信建投基金管理有限公司 2020年11月28日 中财网
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