海富通电子信息传媒产业股票A : 海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金(海富通电子信息传媒产业股票A)基金产品资料概要更新
海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金（海富 通电子信息传媒产业股票A）基金产品资料概要更新 编制日期： 2020 年 12 月 1 日 送出日期： 2020 年 12 月 4 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 海富通电子信息传媒产 业股票 基金代码 006080 下属基金简称 海富通电子信息传媒产 业股票 A 下属基金代码 006081 基金管理人 海富通基金管理有限公 司 基金托管人 中国工商银行股份有限 公司 基金合同生效日 2018 - 12 - 26 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 施敏佳 开始担任本基金 基金经理的日期 2018 - 12 - 26 证券从业日期 2011 - 01 - 20 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》 “第九部分、基金的投资”了解详细情况。 投资目标 本基金重点投资于与电子信息传媒产业相关的子行业或企业，分享中 国电子信息传媒产业发展带来的投资机会， 在严格控制投资组合风 险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的收益。 投资范围 本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板 及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互 联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票（“港股通标的股 票”）、存托凭证、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央 行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政 府债、中小企业私募债券、可交换债券、可转换债券及其他经中国证 监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括 协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存单、 权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须符合中国证监会的相关规定。 基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例不低 于80%，投资于电子信息传媒产业相关主题的股票及存托凭证占非现 金基金资产的比例不低于80%,投资于港股通标的股票比例占股票投 资比例的0-50%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金 数据截止日期：2020-09-30 3.11% 其他资产 6.39% 银行存款和结算 备付金合计 90.49% 权益投资 保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在 履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律 法规适时合理地调整投资范围。 主要投资策略 1、资产配置策略 本基金为股票型基金，股票投资及存托凭证占基金资产的比例为 80-95%，在进行资产配置决策时，在研究宏观经济基本面，政策面、 市场情绪、资金面和投资者行为等多种因素的基础上，形成对不同市 场周期的预测和判断，根据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化 情况，确定股票、债券、货币市场工具和其他金融工具的投资比例。 2、股票投资策略 本基金依托基金管理人的投资研究平台，重点关注我国电子信息传媒 产业发展带来的投资机会， 投资于电子信息传媒产业相关行业或主 题的股票及存托凭证占非现金基金资产的比例不低于80%。 3、债券投资策略 4、杠杆策略 5、资产支持证券投资策略 6、股指期货投资策略 7、中小企业私募债券投资策略 8、 权证投资策略 业绩比较基准 中证 TMT 产业主题指数收益率×70% ＋中证港股通TMT 主题指数收 益率×15%＋上证国债指数收益率×15% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险及预期收益水平高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 本基金将投资港股通标的股票，需承 担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差 异带来的特有风险。 (二) 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 2018 2019 净值增长率 0.03% 39.48% 业绩基准收益率 -2.20% 40.56% -5.00% 0.00% 5.00% 10.00% 15.00% 20.00% 25.00% 30.00% 35.00% 40.00% 45.00% 数据截止日期：2019-12-31 图 注：图中列示的 2018 年度基金净值增长率按该年度本基金实际存续期 12 月 26 日（基金合同生 效日）起至 12 月 31 日止计算。 基金的过往业绩不代表未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩 表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 申购费（前收费） M < 100 万元 1.50% 100 万元 ≤ M < 200 万元 1.20% 200 万元 ≤ M < 500 万元 0.80% M ≥ 500 万元 1000 元 / 笔 赎回费 N < 7 天 1.50% 7 天 ≤ N < 30 天 0.75% 30 天 ≤ N < 180 天 0.50% N ≥ 180 天 - （二）基金运作相关费用 以下 费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 固定费率 1.50% 托管费 固定费率 0.25% 其他费用 主要包括《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基 金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；基金 份额持有人大会费用；基金的相关账户的开户及维护费用；基金 的证券、期货交易费用；《基金合同》生效后的基金的银行汇划 费用；因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 注： 本基金费用的种类、计提标准和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证 券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 （一） 本基金特有的风险 1. 本基金为股票型证券投资基金，基金资产主要投资于股票市场，因此股市的波动将 影响到基金业绩及基金份额持有人回报。本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例不低 于 80% ， 受到股市系统性风险的影响较大，无法完全规避市场整体下跌风险和个股下跌风 险，基金净值可能受到影响。本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范， 但是基于投资范围的规定，本基金的波动性可能较高，面临的市场风险较大。 2. 本基金在开放日可能出现巨额赎回，导致基金资产变现困难，出现延期赎回或暂停 赎回的风险。 3. 港股通业务试点期间存在 每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶段， 当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额 度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。 4. 本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和 卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。 故本基金投资面临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。 5. 本基金 将通过港股通投资于香港市场，在市场进入、投资环境、可投资对象、税务 政策、市场制度、交易规则等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限 制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购 赎回产生直接或间接的影响。其次，在“内地与香港股票市场交易互联互通机制” 下参与 香港股票投资还将面临包括其他特殊风险：香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则， 港股市场实行 T+0 回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），同时对 个股不设涨跌幅限制，港股的价格可能表现出 比 A 股更为剧烈的股价波动；另外，根据现 行的港股通规则，会存在港股通交易日不连贯的情形，如在内地开市香港休市的情形下，港 股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险。 6. 科创板特有风险 本基金可投资于科创板股票，与之相关的风险主要包括： （ 1 ）市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医 药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大 。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。 （ 2 ）流动性风险 科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足交易满两年并且资金在 50 万以上才可 参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个股大量流通盘导致个股流动性较 差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 （ 3 ）信用风险 科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创 板个股存在退市风险。 （ 4 ）集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存 在高集中度状况，整体存在集中度风险。 （ 5 ）系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同， 所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。 （ 6 ）政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 （ 7 ） 退市风险 科创板上市公司退市制度设计较主板市场更为严格、 退市时间更短、 退 市速度更快， 与主板市场相比，可能导致科创板市场上市公司退市的情形更多，退市速度可能更快，退市 以后可能面临股票无法交易的情况，购买该公司股票的投资人将可能面临本金全部损失的风 险。 7. 基金投资存托凭证的风险 本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 （二） 市场风险 :1. 政策风险。 2. 经济周期风险。 3. 利率风险。 4. 上市公司经营风险。 5. 购买力风险。 （三） 信用风险 （四） 管理风险 （五） 流动性风险 （六） 操作和技术风险 （七） 合规性风险 （八） 收益率曲线风险 （九） 杠杆放大风险 （十） 资产支持证券风险 （十一） 中小企业私募债券风险 （十二） 股指期货风险 （十三） 其他风险 （十四） 本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金 / 基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的 一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方有权根据基金合同的约定提交至仲裁机构进 行仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理 人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见海富通基金管理有限公司网站（ http://www.hftfund.com ）（客服电话： 40088 - 40099 ）。 ● 本基金基金合同、托管协议、招募说明书 ● 本基金定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 本基金基金份额净值 ● 本基金基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 中财网
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