华泰保兴策略精选A : 华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金(A份额)基金产品资料概要更新(2020年第2号)
华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金（ A 份额）基金产品资料概要更新 (2020 年第 2 号 ) 编制日期： 2020-12-03 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 送出日期： 2020-12-04 一、产品概况 基金简称 华泰保兴策 略精选 A 基金代码 005169 基金管理人 华泰保兴基 金管理有限 公司 基金托管人 中国银行股份 有限公司 基金合同生效日 2017 - 12 - 06 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 赵健 开始担任本基金基金经理的 日期 20 20 - 1 1 - 25 证券从业日期 201 0 - 07 - 01 其他 华泰保兴策略精选 C 基金代码： 005170 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略，前瞻性 把握不同时期股票市场和债券市场的投资机会，力争在有效 控制风险的前提下满足投资者实现资本增值的投资需求。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括 国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央 行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级 债、可转换债券 ( 含分离交易可转债 ) 、可交换债券、短期融 资券等）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款 及其他存款）、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符 合中国证监会的相 关规定）。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值的 比例范围为 0% - 95% ； 投资于权证的比例不超过基金资产净 值的 3% ；现金或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金 资产净值的 5% ，现金类资产不包括结算备付金、存出保证 金、应收 申购款等。 主要投资策略 （一）大类资产配置策略；（二）股票投资策略 主要包 括： 1 、行业配置策略； 2 、个股配置策略；动态调整和组合 优化策略；（三）债券投资策略 具体包括： 1 、久期管理策 略； 2 、期限结构配置策略； 3 、类属配置策略； 4 、信用债 投资策略； 5 、可转换债券投资策略；（四）资产支持证券投 资策略；（五）权证投资策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 *55%+ 中债总指数（全价）收益率 *45% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险和预期收益低于股票型基 金、高于债券型基金和货币市场基金。 （二）投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 注：由于四舍五入的原因，投资组合资产中分项之和与合计项之间可能存在尾 差。 （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同 期业绩比较基准的比较图 注： 1 、净值表现数据截至日为 2019 年 12 月 31 日。 2 、本基金合同于 2017 年 12 月 6 日生效，合同生效当年净值增长率按 实际存续期计算。 3 、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持 有期限（ N ） 收费方式 / 费 率 备注 申购费（前收费） M ＜ 100 万 1.50% 非养老金客户 100 万≤ M ＜ 300 万 1.00% 非养老金客户 300 万≤ M ＜ 500 万 0.60% 非养老金客户 500 万≤ M 1000 元每笔 非养老金客户 赎回费 N ＜ 7 天 1.50% 场外份额 7 天≤ N ＜ 30 天 0.75% 场外份额 30 天≤ N ＜ 365 天 0.50% 场外份额 365 天≤ N 0 场外份额 申购费 ： 通过基金管理人直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户享受申 购费率（含固定申购费）零折优惠 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.2% 托管费 0.25% 销售服务费 / 其他费用 1 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 2 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、 诉讼费和仲裁费用等； 3 、基金份额持有人大会费用； 4 、基金的证券、期货交易或结算费用； 5 、基金的银行 汇划费用； 6 、证券账户开户费用、账户维护费用； 7 、 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财 产中列支的其他费用。 注：本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销 售文件。 基金份额持有人须了解并承受以下风险：（一）市场风险；（二）管理风 险；（三）流动性风险；（四）信用风险；（五）操作风险；（六）本基金的特有 风险： 1 、本基金属于灵活配置混合型发起式基金，股票投资比例为基金资产净 值的 0% - 95% ，如果股票市场和债券市场同时出现下跌，本基金将不能完全抵御 两个市场同时下跌的风险，基金净值将出现下降。此外，本基金在调整资产配 置比例时，可能由于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异，出现资 产配置不合理的风险，从而对基金收益造成不利影响。 2 、基金合同自动终止的 风险本基金为发起式基金，在 基金募集时，发起资金认购的金额不少于 1,000 万元人民币，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于 3 年。基金合同生效之日起满三年后的对应日，若基金资产规模低于 2 亿元， 基金合同自动终止并按其约定程序进行清算，无需召开基金份额持有人大会审 议，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同期限。发起资金 提供方认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决 定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额，则基 金合同将自动终止，投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风 险。 3 、参与 科创板投资的风险：具体包括但不限于：（ 1 ）流动性风险；（ 2 ）集中投资风 险；（ 3 ）退市风险：①退市情形更多；②退市时间更短；③执行标准更严； （ 4 ）其他风险：①公司治理风险；②股价波动风险；③境外企业风险；④存托 凭证特别风险；（七）投资资产支持证券的特定风险；（八）本基金投资市场、 行业及资产的流动性风险评估；（九）本基金发生巨额赎回情形下的流动性风险 管理措施；（十）实施备用的流动性风险管理工具的规定；（十一）其他风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉谨慎的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合 同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更 新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比 基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息敬 请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站（网址： www.ehuataifund.com ）（客户热线 电话： 400 - 632 - 9090 （免长途话费）） 1 、基金合同、托管协议、招募说明书 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售机构及联系方式 5 、其他重要资料 六、其他情况说明 无 中财网
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