广发港股通优质增长混合 : 广发港股通优质增长混合型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:广发港股通优质增长混合 : 广发港股通优质增长混合型证券投资基金更新的招募说明书 广发港股通优质增长混合型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人： 广发基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 时间： 二〇二〇年十二月 【重要提示】 本基金于 2018 年 10 月 25 日经中国证监会证监许可 [2018]1705 号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金资产若投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港 股市场实行 T+0 回转 交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发 生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基 金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体 的债券投资风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本次更新招募说明书主要对存托凭证投资事项、基金管理人、基金托管人、财务数据和 净值表现等信息进行更新，更新内容截止 日为 2020 年 12 月 8 日，有关财务数据截止日为 2020 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 ................................ ............................ 1 第二部分 释义 ................................ ............................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ...................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ ..................... 14 第五部分 相关服务机构 ................................ ................... 22 第六部分 基金的募集 ................................ ..................... 72 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................. 73 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ ..... 74 第九部分 基金的投资 ................................ ..................... 85 第十部分 基金的业绩 ................................ ..................... 97 第十一部分 基金的财产 ................................ ................... 99 第十二部分 基金资产的估值 ................................ .............. 100 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ............ 105 第十四部分 基金费用与税收 ................................ .............. 107 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ............ 109 第十六部分 基金的信息披露 ................................ .............. 110 第十七部分 风险揭示 ................................ .................... 117 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 125 第十九部分 基金 合同的内容摘要 ................................ .......... 127 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ...... 1 41 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ .... 156 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ............ 158 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ .. 160 第二十四部分 备查文件 ................................ .................. 161 第一部分 绪言 《广发港股通优质增长混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《证 券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称“《销售办法》” ) 、《公开募集证券投资基金信 息 披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发港股通优 质增长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发港股通优质增长混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其 他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、招募说明书或本招募说明书：指《广发港股通优质增长混合型证券投资基金招募说明 书》及其更新 2 、基金或本基金：指广发港股通优质增长混合型证券投资基金 3 、基金管理人：指广发基金管理有限公司 4 、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 5 、基金合同或本基金合同：指《广发港股通优质增长混合型证券投资基金基金合同》及 对本基金合同的任何有效修订和补充 6 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发港股通优质增长混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7 、基金份额发售公告：指《广发港股通优质增长混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经 第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务 委员会第十四次会议修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作 办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《互联互通规定》：指中国证监会 2016 年 9 月 30 日颁布并实施的《内地与香港股票 市场交易互联互通机制若干规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、《沪港通试点办法》：指上海证券交易所 2014 年 9 月 26 日颁布并实施的 《上海证券 交易所沪港通试点办法》及上海证券交易所对其不时做出的修订 16 、《深港通业务实施办法》：指深圳证券交易所 2016 年 9 月 30 日颁布并实施的《深圳 证券交易所深港通业务实施办法》及深圳证券交易所对其不时做出的修订 17 、《互联互通指引》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金经营机 构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》 18 、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所分 别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投 资者可 以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港 股票市场互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票 市场交易互联互通机制（以下简称深港通） 19 、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 20 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 21 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 22 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 23 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 24 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 25 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 26 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 27 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 28 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 29 、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 30 、登记业务：指基金登 记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 31 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接 受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 32 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 33 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、 转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 34 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 35 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日期 36 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 37 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 40 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 41 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为 非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务） 42 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43 、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业 务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 44 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 45 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 46 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 47 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 48 、转托 管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 49 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 50 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超 过上一开放日基金总份额的 10% 51 、元：指人民币元 52 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 54 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 57 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58 、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 59 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披 露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 60 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 61 、基金产品资料概要：指《广发港股通优质增长混合型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新。 第三部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：程才良 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金 融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 60.593% 、 15.763 ％、 15.763 ％和 7.881 ％的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事长 兼总经理、执行董事，兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六 届理事会兼职副会长、会员代表，上海证券交易所第一届科创板股票公开发行自律委员会委员、 政策咨询委员会主任委员，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协会第二届理事 会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中 国证券博物馆第一届理事会理事，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发展研究会 常务副会长，广东省预防 腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，广东上市公司协 会第五届理事会副会长和会员代表。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政 府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融 工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主 任、主任。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管 理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员 会委员，深圳证券交易所第四届上诉 复核委员会委员，深圳证券交易所理事会第一届创业板股 票发行规范委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理 有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊 会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司财 务总监、副总经理 , 广发证券股 份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公司 董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长，南京烽火星空通信发展有限公司董事长。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理， 深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限公 司总裁、深圳市金海马实业股 份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会副会 长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金 会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化 促进会主席。 匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主席。 曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广 州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总 经理、首席 风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公 司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保 险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘 书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份 有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼 职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系 副主任、法学院副院长， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士 生导师，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、 沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医 疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心 副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记，东北 制药（集 团）股份有限公司独立董事等。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展 银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发 基金分工会主席。曾任广发证券股份有限公司电脑中心副经理、经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广 发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创 新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复 核委员会委员、深圳证券交易所理事会第一届创业板股票发行规范委员会委员。曾任广发证券 股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发国际资产 管理有限公司副董事长。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核 委员会发行审核委员，广发基金管理有限 公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理， 广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发 鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广 发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发 鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生： 副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券股份有限公 司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究 负责人，广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核 委员会兼职委员。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学 院助理研究员，中国证监会培训中 心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管 部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经 理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、 广发汇优 66 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式 证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券投资基金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型 投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、 中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司 工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资 基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经 理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。 王凡先生：副总经理 ，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公 司工作。 程才良先生：督察长，博士，兼任广发基金管理有限公司创新业务专家委员会副主席。曾 在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融 投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限 公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 余昊先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司研 究发展部研究员、国际业务部研究员、 基金经理助理、投资经理、广发道琼斯美国石油开发与 生产指数证券投资基金 (QDII - LOF) 基金经理 ( 自 2017 年 2 月 28 日至 2018 年 4 月 18 日 ) 、广发 中小盘精选混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 5 月 4 日至 2019 年 9 月 10 日 ) 。现任广发 国际资产管理有限公司权益投资总监、广发沪港深新机遇股票型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 6 月 7 日起任职 ) 、广发全球精选股票型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 10 月 27 日 起任职 ) 、广发沪港深行业龙头混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 3 月 21 日起任职 ) 、广 发港股通 优质增长混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 8 月 10 日起任职 ) 。 历任基金经理：李耀柱，任职时间为 2019 年 5 月 6 日至 2020 年 8 月 10 日。 5 、 基金投资采取集体决策制度。基金管理人境外投资决策委员会由常务副总经理易阳方 先生、副总经理张敬晗女士、国际业务部副总经理李耀柱先生、国际业务部副总经理杨定光 先生、宏观策略部总经理武幼辉先生、金融工程与风险管理部总经理高詹清先生等成员组成， 易阳方先生担任境外投资决策委员会主席。基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助 理王海涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部 总经理傅友兴先生、成长投资部总经理 刘格菘先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决策委 员会主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、中期和年度报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人和基金经理承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的 投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益 或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管 理制度、部门业务规章等。内部控 制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部 控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、 内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制 度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机 处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点， 公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各 业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 3 、建立以合规稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监 控防线。合规稽核部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情 况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监 控防线。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代 理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票以外的外 币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人 民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制 商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业 务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各 项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年 更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目 前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含 合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全 球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公 司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项 托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 二、主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济法 规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外汇管 理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市 分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作 党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党 委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事 长。 潘卫东，男， 1966 年出生 ，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副经 理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长；上海 浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融 服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团 党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委 员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长， 上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博 士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长，上 海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党 委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党委委员，资产托管部总经理。 三、基金托管业务经营情况 截止 2020 年 9 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 9066.66 亿元，比 去年末增加 50.53% 。托管证券投资基金共二百六十一只，分别为国泰金龙行业精选基金、国 泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势 基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基 金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富 恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜 投宝货币基 金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵 活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞 信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、 华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合 基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景 债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信 恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景 发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略 沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一 年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招 怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合 基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣 利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券 基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混 合基金、中欧 骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基 金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、 国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券 投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润 货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安 鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配 置证券投资基金 、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基 金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫 趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起 式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精 选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资 基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、 中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证 券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫 灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业 3 个月定 期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证 券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家 鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投 资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券 投资基金、 平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式 证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消 费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智纯 债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债 1 - 3 年国开 行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基 金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国 寿安保安丰纯债债 券型证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、银 河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中 证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中 短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证 券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券 投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基 金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安 鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型 发起式证券投资基金、大成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、 华夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式 指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一 年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、博时颐泽平衡养老目标三年 持有期混合型发起式 基金中基金（ FOF ）、农银养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金 (FOF) 、汇 添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选 混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴 39 个 月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券 型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型 证券 投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、 博时稳欣 39 个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红 利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基 金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交 银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基 金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平 安惠合纯债债券型证 券投资基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开放债券型证券投资基 金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦 87 个月定期开放债券型证券 投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资 基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放债 券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用 电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊 裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、 鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证 券投资基金、安信丰泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开 放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、安信中证信用主体 50 债 券指数证券投资基金、大成彭博巴克莱政策性银行债券 3 - 5 年指数证券投资基金、国泰中证 全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型 开放式指数证券投资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金 、华富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资 基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐 3 个月持有期混合型基金中 基金（ FOF ）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴 1 年定期开放债券型发 起式证券投资基金、融通中债 1 - 3 年国开行债券指数基金、太平中债 1 - 3 年政策性金融债指 数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、中欧真益稳 健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接 基 金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数 证券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债 券型证券投资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3 个月定 期开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交 易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发 起式证券投资基金、海富通惠增 多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中 债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、景 顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基 金、景顺长城中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券 型发起式证券投资基金、鹏华锦润 86 个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券型证券投资基金、融通通 恒 63 个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈 4 2 个月定期开放债券型证券投资基金、 新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰 66 个月定期开放债 券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享一年持有期混合型基金、易 方达创新未来 18 个月封闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87 个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦瑞 87 个月定期开放债券型证券投资基金、招商添 盛 78 个月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债券型证券投资基 金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数 增强型证券 投资基金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博 66 个月定期 开放债券型证券投资基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰 86 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽 86 个 月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合 87 个月定 期开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧 87 个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴 久盈 63 个月定 期开放债券型证券投资基金等。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规 则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，保证 基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合 法权益。 2 、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导业 务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管 理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险 管控工作。总行资产托管部下设内控管 理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3 、内部控制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务 的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组 织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现 “ 内控 优先 ” 要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理 念，营造浓厚 的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业 务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故 障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况 进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐 患。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包 括： （ 1 ）《中华人民共和国证券法》； （ 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； （ 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （ 4 ）《证券投资基金销售管理办法》 （ 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； （ 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 2 、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投 资 比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3 、监督方法 （ 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基 金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何 外界力量的干预； （ 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序 进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （ 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方法。 4 、监督结果的处理方式 （ 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作 监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金 管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日 报、其他临时报告等； （ 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通 知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违 规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如 果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通 知基金管理人限期纠正； （ 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有关 情况和资料。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售 机构 1、直销机构 （ 1 ）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （ 2 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话： 020 - 83936999 传真： 020 - 34281105 （ 3 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083113 传真： 010 - 68083078 （ 4 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 ） 进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。 2、 其他 销售机构 （ 1 ）公司名称 : 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 — 3491 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室 法人 : 肖雯 联系人 : 邱湘湘 联系电话 :020 - 89629099 传真 :020 - 89629011 客服电话 :020 - 89629066 网址 :http://www.yingmi.cn/ （ 2 ）公司名称 : 晋中银行股份有限公司 注册地址 : 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号 办公地址 : 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号 法人 : 刘海滨 联系人 : 赵文元 联系电话 :0354 - 3366398 18635431255 传真 :0354 - 3366033 客服电话 :95105678 网址 :www.jzbank.com （ 3 ）公司名称 : 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 办公地址 : 上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 法人 : 申健 联系人 : 张蜓 联系电话 :021 - 20292031 - 35374 传真 :021 - 20219923 客服电话 :021 - 20292031 网址 :www.wg.com.cn （ 4 ）公司名称 : 开源证券股份有限公司 注册地址 : 陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址 : 陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法人 : 李刚 联系人 : 张蕊 联系电话 :029 - 88365809 传真 :029 - 81887064 客服电话 :95325 网址 :www.kysec.cn （ 5 ）公司名称 : 武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址 : 湖北省武汉市江汉区台北 一路 17 - 19 号环亚大厦 B 座 601 室 法人 : 陶捷 联系人 : 沈怡 联系电话 :027 - 83862952 传真 :027 - 83862682 客服电话 :400 - 027 - 9899 网址 :www.buyfunds.cn （ 6 ）公司名称 : 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法人 : 王之光 联系人 : 宁博宇 联系电话 :021 - 20665952 传真 :021 - 22066653 客服电话 :4008219031 网址 :www.lufunds.com （ 7 ）公司名称 : 北京虹点基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 9 层 法人 : 何静 联系人 : 王重阳 联系电话 :010 - 85643600 客服电话 :400 - 618 - 0707 网址 :www.hongdianfund.com （ 8 ）公司名称 : 深圳富济基金销售有限公司 注册地址 : 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址 : 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中 洲大厦 3203A 单元 法人 : 祝中村 联系人 : 曾瑶敏 联系电话 :0755 - 83999907 传真 :0755 - 83999926 客服电话 :0755 - 83999907 网址 :www.fujifund.cn （ 9 ）公司名称 : 上海基煜基金销售有限公司 注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融 1503 室 法人 : 王翔 联系人 : 蓝杰 联系电话 :021 - 35385521 传真 :021 - 55085991 客服电话 :400 - 820 - 5369 网址 :https://www.jiyufund.com.cn （ 10 ）公司名称 : 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人 : 陈继武 联系人 : 刘璐 联系电话 :021 - 63333389 传真 :021 - 63333390 客服电话 :4006433389 网址 :www.vstonewealth.com （ 11 ）公司名称 : 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址 : 宁夏回族自治区银川市金凤 区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公 用房 办公地址 : 北京市朝阳区朝来科技园 18 号院 18 号楼 法人 : 张旭 联系人 : 汪莹 联系电话 :010 - 58160084 客服电话 :400 - 810 - 5919 网址 :www.fengfd.com （ 12 ）公司名称 : 上海万得基金销售有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法人 : 黄祎 联系人 : 徐亚丹 联系电话 :021 - 50712782 传真 :021 - 50710161 客服电话 :400 - 799 - 1888 网址 :www.520fund.com.cn （ 13 ）公司名称 : 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址 : 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法人 : 李修辞 联系人 : 褚琦 联系电话 :010 - 59013828 传真 :010 - 59013707 客服电话 :010 - 59013895 网址 :www.wanjiawealth.com （ 14 ）公司名称 : 信达证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城 区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人 : 张志刚 联系人 : 王薇安 联系电话 :01063081000 传真 :01063080978 客服电话 :95321 网址 :www.cindasc.com （ 15 ）公司名称 : 上海联泰基金销售有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法人 : 尹彬彬 联系人 : 兰敏 联系电话 :021 - 52822063 传真 :021 - 52975270 客服电话 :400 - 166 - 678 8 网址 :www.66liantai.com （ 16 ）公司名称 : 北京微动利基金销售有限公司 注册地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 办公地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 - 342 室 法人 : 季长军 联系人 : 何鹏 联系电话 :010 - 52609656 传真 :010 - 51957430 客服电话 :400 - 188 - 5687 网址 :www.buyforyou.com.cn （ 17 ）公司名称 : 深圳市金海九州基金销售有限公司 注册地址 : 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 2072 号 2 楼 法人 : 彭维熙 联系人 : 李光和 联系电话 :0755 - 36615050 - 5084 客服电话 :0755 - 81994266 网址 :www.jhjzfund.com （ 18 ）公司名称 : 北京坤元基金销售有限公司 注册地址 : 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 室 办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街（未完）  |