广发百发大数据价值混合A : 广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:广发百发大数据价值混合A : 广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 广发百发大数据策略价值灵活配置混合型 证券投资基金更新的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 时间： 二〇二〇年十二月 【重要提示】 本基金于 2015 年 7 月 7 日经中国证监会证监许可 [2015]1544 号文以及 2016 年 11 月 28 日中国证监会证券基金机构监管部《关于广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资 基金延期募集备案的回函》（机构部函【 2016 】 2983 号）准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基 金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险 ，本基金的特定风险等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发 生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体 的债券投资风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本次更新招募说明书主要对存托凭证投资事项、基金管理人、基金托管人、财务数据和 净值表现等信息进行更新，更新内容截止日为 2020 年 12 月 8 日，有关财务数据截止日为 2020 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ............................ 1 第二部分 释义 ................................ ............................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ..................... 6 第四部分 基金托管人 ................................ .................... 13 第五部分 相关服务机构 ................................ .................. 16 第六部分 基金的募集 ................................ .................... 60 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................ 61 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ .... 62 第九部分 基金的投资 ................................ .................... 73 第十部分 基金的业绩 ................................ .................... 86 第十一部分 基金的财产 ................................ .................. 89 第十二部分 基金资产的估值 ................................ .............. 90 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ............ 95 第十四部分 基金费用与税收 ................................ .............. 97 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ............ 99 第十六部分 基金的信息披露 ................................ .............. 100 第十七部分 风险揭示 ................................ ................... 107 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 113 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ......... 115 第二十部分 基金托管协议的内容 摘要 ................................ ..... 129 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ... 147 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ........... 149 第二十 三 部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ . 150 第二十四部分 备查文件 ................................ ................. 151 第一部分 绪言 《广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办 法》” ) 、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称“《销售办法》” ) 、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广 发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合 同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间 权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、基金或本基金：指广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指广发基金管理有限公司 3 、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发百发大数据策略价值灵 活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新 7 、基金份额发售公告：指《广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投 资基金基金 份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中 国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行 和 / 或中国银行业监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者 20 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23 、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 24 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接 受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 27 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 28 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、基金募集期：指自基金份 额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 31 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 35 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37 、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管 理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 39 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 41 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 42 、转托管：指基 金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 43 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 44 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超 过上一开放日基金总份额的 10% 45 、元：指人民币元 46 、基金收益：指基金投资所得红利、股 息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 48 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 51 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基 金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 52 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 53 、基金产品资料概要：指《广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 54 、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 第三部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：程才良 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融 控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 60.593% 、 15.763 ％、 15.763 ％和 7.881 ％的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事长 兼总经理、执行董事，兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六 届理事会兼职副会长、会员代表，上海证券交易所第一届科创板股票公开发行自律委员会委员、 政策咨询委员会主任委员，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协会第二届理事 会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中 国证券博物馆第一届理事会理事，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发展研究会 常务副会长，广东省预防 腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，广东上市公司协 会第五届理事会副会长和会员代表。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政 府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融 工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主 任、主任。 林传辉先生：副董事长，学士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管 理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员 会委员，深圳证券交易所第四届上诉 复核委员会委员，深圳证券交易所理事会第一届创业板股 票发行规范委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理 有限公司总经理、董事长。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊 会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司财 务总监、副总经理 , 广发证券股 份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公司 董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长，南京烽火星空通信发展有限公司董事长。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理， 深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限公 司总裁、深圳市金海马实业股 份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会副会 长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金 会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，香港各界文化 促进会主席。 匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主席。 曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广 州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总 经理、首席 风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公 司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保 险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘 书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份 有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼 职教授，浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系 副主任、法学院副院长， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银行股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士 生导师，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、 沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医 疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心 副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记，东北 制药（集 团）股份有限公司独立董事等。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展 银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发 基金分工会主席。曾任广发证券股份有限公司电脑中心副经理、经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。 3 、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生：总经理，学士，兼 任广发国际资产管理有限公司董事长，中国基金业协会创 新与战略发展专业委员会委员，资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复 核委员会委员、深圳证券交易所理事会第一届创业板股票发行规范委员会委员。曾任广发证券 股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发国际资产 管理有限公司副董事长。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核 委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理， 广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发 鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广 发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发 鑫益灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券股份有限公 司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究 负责人，广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核 委员会兼职委员。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份 有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学 院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管 部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经 理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、 广发汇优 6 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式 证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券投资基金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型 投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、 中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司 工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、广发 集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资 基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经 理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。 王凡先生：副总经理，博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限公 司工作。 程才良先生：督察长，博士，兼任广发基金管理有限公司创新业务专家委员会副主席。曾 在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融 投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限 公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 赵杰先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任申银万国证券股份有限公 司证券投资部量化研究员、量化投资经理，太平资产管理有限公司量化投资部量化投资经理， 广发基金管理有限公司权益投资二部量化研究员、量化投资部量化研究员、广发对冲套利定期 开放混合型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 3 月 29 日至 2020 年 5 月 6 日 ) 、广发量化 多因子灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 3 月 29 日至 2020 年 5 月 6 日 ) 。现任 广发沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 6 月 29 日起任职 ) 、广发百 发大数据策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 8 月 21 日起任职 ) 、广发 百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 8 月 21 日起任职 ) 、广 发中证 500 指数增强型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 10 月 15 日起任职 ) 。 历任基金经理：季峰，任职时间为 2017 年 6 月 16 日至 2019 年 8 月 21 日。 5 、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助理王海 涛先生、总 经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘 先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决策委员会主 席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人 承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的 投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益 或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、 基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。 内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制 环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估 考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、 危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要 职责、岗位设置、工作要 求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各 业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 3 、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三道 监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行 情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监 控防线。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 1 、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市银城路 167 号 邮政编码： 200120 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 成立日期： 1988 年 8 月 22 日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复 [1988]347 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字 [2005]74 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 207.74 亿元人民币 存续期间：持续经营 2 、发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银 行之一，总行设在福建省福州市， 2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代 码： 601166 ），注册资本 207.74 亿元。 开业三十多年来，兴业银行始终坚持 “ 真诚服务，相伴成长 ” 的经营理念，致力于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2020 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 7.54 万 亿元，上半年实现营业收入 1000.17 亿元，同比增长 11.24% ，上半年实现归属于母公司股东 的净利润 325.90 亿元。 二、托管业务部部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、 产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室，共有员工 100 余人，业务 岗位人员均具有基金从业资格。 三、 基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号： 证监基金字 [2005]74 号。截至 2020 年 6 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 315 只，托 管基金的基金资产净值合计 13026.55 亿元，基金份额合计 12543.76 亿份。 四、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险管理部门、 总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级内部控 制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部控制实施管理 （三）内部控制原则 1 、全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产品，以及从事 资产托管业务的各机构和从业人员； 2 、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域； 3 、独立性原则：开展托管业 务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、相互制衡； 4 、审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与完整为出发点， “ 内控优先 ” ， “ 制度优先 ” ，审慎发展资产托管业务； 5 、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成 相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 6 、适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内 部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相 应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时反 馈和纠正； 7 、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 （三）内部控制制度及措施 1 、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员 行为规范等一系列规章制度。 2 、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3 、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控 制措施。 4 、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 5 、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签 订承诺书。 6 、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保 证业务不中断。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、 费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购 赎回以及其他有关基金投资和运作 的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规 定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对 并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金 托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监 会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报 告。 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额 销售 机构 1、 直销机构 （ 1 ）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 （免 长途费）或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （ 2 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话： 020 - 83936999 传真： 020 - 34281105 （ 3 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083113 传真： 010 - 68083078 （ 4 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 ） 进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。 2、其他销售机构 （ 1 ）公司名称 : 北京汇成基金销售有限公司 注册地址 : 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址 : 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 法人 : 王伟刚 联系人 : 丁向坤 联系电话 :010 - 56282140 传真 :010 - 62680827 客服电话 :4006199059 网址 :www.hcjijin.com （ 2 ）公司名称 : 上海万得基金销售有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法人 : 黄祎 联系人 : 徐亚丹 联系电话 :021 - 50712782 传真 :021 - 50710161 客服电话 :400 - 799 - 1888 网址 :www.520fund.com.cn （ 3 ）公司名称 : 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址 : 北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3006 - 3015 室 法人 : 周斌 联系人 : 侯艳红 联系电话 :13910678503 传真 :010 - 59313586 客服电话 :4008980618 网址 :Https://www.chtwm.com （ 4 ）公司名称 : 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址 : 上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法人 : 沈丹义 联系人 : 叶露 联系电话 :021 - 60818228 传真 :021 - 60810695 客服电话 :400 - 101 - 9301 网址 :www.tonghuafund.com （ 5 ）公司名称 : 佳泓（北京）基金销售有限公司 注册地址 : 北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 办公地址 : 北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5( 西区 15 层 ) 法人 : 谢亚凡 联系人 : 陈冲 联系电话 :010 - 88580321 传真 :010 - 88580366 客服电话 :010 - 88580321 网址 :www.jiahongfunds.com （ 6 ）公司名称 : 济安财富（北 京）基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址 : 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法人 : 杨健 联系人 : 李海燕 客服电话 :4006737010 网址 :www.jianfortune.com （ 7 ）公司名称 : 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址 : 海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址 : 北京朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法人 : 李科 联系人 : 王超 客服电话 :95510 网址 :fund.sinosig.com （ 8 ）公司名称 : 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址 : 北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址 : 北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法人 : 梁蓉 联系人 : 马浩 联系电话 :01066154828 传真 :01066154828 客服电话 :4006262818 网址 :www.5irich.com （ 9 ）公司名称 : 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法人 : 乐贤龙 联系人 : 王梦 联系电话 :010 - 85594745 传真 :010 - 85932427 客服电话 :400 - 066 - 8586 网址 :www.gesafe.com （ 10 ）公司名称 : 中国人寿保险股份有限公司 注册地址 : 中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址 : 中国北京市西城区金融大街 16 号 法人 : 王 滨 客服电话 :95519 网址 :www.e - chinalife.com （ 11 ）公司名称 : 嘉实财富管理有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元 办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元、北京市朝阳区 建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法人 : 赵学军 联系人 : 景琪 联系电话 :021 - 20289890 传真 :021 - 20280110 客服电话 :400 - 021 - 8850 网址 :www.harvestwm.cn （ 12 ）公司名称 : 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法人 : 钱燕飞 联系人 : 王锋 客服电话 :95177 网址 :www.snjijin.com （ 13 ）公司名称 : 浙江 金观诚基金销售有限公司 注册地址 : 浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（ D 区） 801 室 办公地址 : 浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（ D 区） 801 室 法人 : 陆彬彬 联系人 : 邓秀男 联系电话 :0571 - 56028620 传真 :0571 - 56899710 客服电话 :400 068 0058 网址 :www.jincheng - fund.com （ 14 ）公司名称 : 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 c 座 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 c 座 18 层 1809 法人 : 戎兵 联系人 : 魏晨 联系电话 :01052413385 传真 :01059644496 客服电话 :4006099200 网址 :www.yixinfund.com （ 15 ）公司名称 : 浦领基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法人 : 聂婉君 联系人 : 李艳 联系电话 :010 - 59497361 传真 :010 - 64788016 客服电话 :4000125899 网址 :www.zscffund.com （ 16 ）公司名称 : 华福证券有限责任公司 注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法人 : 黄金琳 联系人 : 王虹 联系电话 :021 - 20655183 传真 :021 - 20655196 客服电话 :95547 网址 :www.hfzq.com.cn （ 17 ）公司名称 : 中国中金财富证券有限公司 注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层 法人 : 高涛 联系人 : 万玉琳 联系电话 :0755 - 82026907 传真 :0755 - 82026539 客服电话 :95532 、 400 - 600 - 8008 网址 :www.china - invs.cn （ 18 ）公司名称 : 晋中银行股份有限公司 注册地址 : 山西省晋中市 榆次区迎宾西街 65 号 办公地址 : 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号 法人 : 刘海滨 联系人 : 赵文元 联系电话 :0354 - 3366398 18635431255 传真 :0354 - 3366033 客服电话 :95105678 网址 :www.jzbank.com （ 19 ）公司名称 : 华鑫证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C - 1 房 办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 8 号 法人 : 俞洋 联系人 : 虞佳彦 联系电话 :021 - 54967656 传真 :021 - 54967293 客服电话 :021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 （ 20 ）公司名称 : 五矿证券有限公司 注册地址 : 深圳市福田区金田路 4028 好荣超经贸中心 47 层 01 单元 办公地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 — 49 层 法人 : 黄海洲 联系人 : 戴佳璐 联系电话 :0755 - 88311518 客服电话 :4001840028 网址 :www.wkzq.com.cn （ 21 ）公司名称 : 海银基金销售有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易实验区银城中路 8 号 402 室 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法人 : 巩巧丽 联系人 : 毛林 联系电话 :021 - 80133597 传真 :021 - 80133413 客服电话 :4008081016 网址 :www.fundhaiyin.com （ 22 ）公司名称 : 上海华信证券有限责任公司 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址 : 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法人 : 陈灿辉 联系人 : 徐璐 联系电话 :021 - 63898427 客服电话 :400 - 820 - 5999 网址 :www.shhxzq.com （ 23 ）公司名称 : 北京植信基金销售有限公司 注册地址 : 北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址 : 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法人 : 王军辉 联系人 : 张喆 联系电话 :010 - 56075718 客服电话 :400 - 680 - 2123 网址 :https://www.zhixin - inv.com （ 24 ）公司名称 : 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址 : 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法人 : 李修辞 联系人 : 褚琦 联系电话 :010 - 59013828 传真 :010 - 59013707 客服电话 :010 - 59013895 网址 :www.wanjiawealth.com （ 25 ）公司名称 : 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法人 : 张冠宇 联系人 : 孙书慧 联系电话 :01085932884 传真 :01085932880 客服电话 :4008199868 网址 :www.tdyhfund.com （ 26 ）公司名 称 : 北京钱景基金销售有限公司 注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B - 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B - 1108 法人 : 王利刚 联系人 : 姚付景 联系电话 :010 - 59422766 传真 :010 - 62565181 客服电话 :4008936885 网址 :www.qianjing.com （ 27 ）公司名称 : 中邮证券有限责任公司 注册地址 : 陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9 - 11 层） 办公地址 : 北京市东城区珠市口东大街 17 号 法人 : 丁奇文 联系电话 :4008 - 888 - 005 传真 :010 － 67017788 - 9696 网址 :www.cnpsec.com.cn （ 28 ）公司名称 : 首创证券有限责任公司 注册地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法人 : 毕劲松 联系人 : 李淑敏 联系电话 :010 - 59366077 传真 :010 - 59366055 客服电话 :95381 网址 :http://www.sczq.com.cn （ 29 ）公司名称 : 大有期货有限公司 注册地址 : 湖南省长沙市天心区芙蓉 南路二段 128 号现代广场三、四楼 办公地址 : 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 法人 : 沈众辉 联系人 : 马科 联系电话 :0731 - 84409106 传真 :0731 - 84409009 客服电话 :4006 - 365 - 058 网址 :http://www.dayouf.com （ 30 ）公司名称 : 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址 : 北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101 - 14 办公地址 : 北京市海淀区奥北科技园 - 国泰大厦 9 层 法人 : 吴雪秀 联系人 : 董宣 联系电话 :010 - 88312877 - 8005 传真 :010 - 88312099 客服电话 :400 - 001 - 1566 网址 :www.yilucaifu.com （ 31 ）公司名称 : 华龙证券股份有限公司 注册地址 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法人 : 李晓安 联系人 : 李昕田 联系电话 :0931 - 4890100 传真 :0931 - 4890118 客服电话 :95368 网址 :www.hlzq.com （ 32 ）公司名称 : 中信建投期货有限公司 注册地址 : 重庆渝中区中山三路上站大楼平街 11 - B ，名义层 11 - A ， 8 - B4 ， 9 - B 、 C 法人 : 王广学 联系人 : 刘芸 联系电话 :023 - 86769637 传真 :023 - 86769629 客服电话 :4008877780 网址 :www.cfc108.com （ 33 ）公司名称 : 方正证券股份有限公司 注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 45 号楼 3701 - 3717 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 法人 : 施华 联系人 : 程博怡 联系电话 :010 - 56437060 传真 :010 - 56437030 客服电话 :95571 网址 :www.foundersc.com （ 34 ）公司名称 : 上海利得基金销售有限公司 （未完）  |