泰康恒泰回报混合A : 泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年第2次更新)
原标题:泰康恒泰回报混合A : 泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年第2次更新) 泰康资产 管理有限 责任 公司 泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基 金更新招募说明书 （ 2020 年第 2 次更新） 基金管理人： 泰康资产管理有限责任公司 基金托管人： 交通银行股份有限公司 重要提示 本基金募集申请已于 2016 年 6 月 12 日获中国证监会证监许可 [2016] 1262 号准予募集注册。基金合同于 2016 年 07 月 13 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招 募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益 特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行 为作出独立决策，自主判断基金的投资价值。基金管理人提 醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。投资本基金可能遇到的风 险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违 约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。 中小企业私募债的信用风险是指 中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营 历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履 行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资 收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流 动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在 变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 本基金可投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、股价波动风 险、流 动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其他风 险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科 创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基 金与货币市场基金。 本基金初始面值 1.00 元。在市场波动因素影响下， 本基金净值可能低于初 始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书已经本基金托管人交通银行股份有限公司复核，本招募说 明书本次更新主要涉及投资范围增加存托凭证的事项。除前述事项外，本更新招 募说明书所载内容截止日为 2020 年 10 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止 日为 2020 年 09 月 30 日。财务数据未经审计。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ........................ 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ........................ 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............ 7 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ .......... 19 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ 2 4 六 、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ......... 40 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ .. 41 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ...................... 42 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ .......... 54 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ .......... 69 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ...... 71 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ .............................. 72 十三、基金的收益与分配 ................................ ................................ .......................... 78 十四、基 金费用与税收 ................................ ................................ .............................. 80 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ .......................... 83 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ .............................. 84 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ .......... 91 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ .................. 97 十九、基金合同内容摘要 ................................ ................................ .......................... 99 二 十、基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ ............... 115 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........ 130 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ........................ 132 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ .... 136 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ .... 137 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证 券投资基金销售管理办 法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 ( 以下简称 “ 《流动性风险规定》 ”) 等有关法律法 规以及《泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金 合同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金 合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指泰康资产管理有限责任公司 3 、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4 、基金合同：指《泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰康恒泰回报 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施 的《公开募集证券投资基金销售管理办法 》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19 、合格 境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》等现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外 的机构投资者 20 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行中国 境内证券投资的境外机构投资者 21 、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金 合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指泰康资产管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 25 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代 理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为泰康资产管理有 限责任公司或接受泰康资产管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 29 、基金合 同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常 交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 36 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、《业务规则》：指《泰康资产管理有限责任公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 39 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金 合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 43 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施 的变更所 持基金份额销售机构的操作 44 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 46 、元：指人民币元 47 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债 券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 49 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52 、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资 者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金 份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金 资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 53 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 54 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 55 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 56 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 57 、基金产品资料概要：指《泰康恒泰回报灵活配置混合 型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰康资产管理有限责任公司 成立日期： 2006 年 2 月 21 日 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828 - 838 号 26F07 、 F08 室 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层 批准设立机关及批准设立文号：中国保监会保监发改 [2006]69 号 基金管理资格批准机关及批准文号：中国证监会证监许可 [2015]218 号 法定代表人：段国圣 组织形式：其他有限责任公司 注册资本： 10 亿元人民币 联系电话： 010 - 57691999 联系人：何纬 股权结构：泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的 99.41% ；中诚信 托有限责任公司占公司注册资本的 0.59% 。 （二）基金管理人主要人员情况 1 、董事会成员 陈东升先生：董事长、董事会提名薪酬委员会委员，经济学博士。现任泰康 保险集团股份有限公司董事长兼首席执行官，泰康人寿保险有限责任公司董事长， 泰康健康产业投资控股有限公司董事长，中国精算师协会会长，亚布力 中国企业 家论坛理事长，楚商联合会会长，武汉大学校友企业家联谊会创始理事长，是武 汉大学杰出校友。陈东升先生曾任对外经济贸易部国际经贸研究所发达国家研究 室助理研究员，国务院发展研究中心《管理世界》杂志社常务副总编，中国嘉德 国际拍卖有限公司董事长兼总经理，泰康人寿保险股份有限公司董事长兼首席执 行官等职务。 任道德先生：副董事长，董事会关联交易控制委员会委员，统计学学士。现 任泰康保险集团股份有限公司董事、弘泰恒业投资有限责任公司董事长。任道德 先生曾任中国人民银行办公厅处长，交通银行天津分行副行长，泰康人寿保 险股 份有限公司执行副总裁，中国人保资产管理股份有限公司总裁，泰康人寿保险股 份有限公司董事等职务。 陶修明先生：独立董事、董事会提名薪酬委员会主席，董事会关联交易控制 委员会委员，法学博士。现任北京市君泽君律师事务所律师创始合伙人暨管委会 主任，兼任东方证券股份有限公司独立董事，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁 员（兼专家委员会委员），中国海事仲裁委员会仲裁员，北京仲裁委员会 / 北京国 际仲裁中心仲裁员，深圳国际仲裁院仲裁员， ICC 仲裁委员会委员（兼金融工作 小组委员），香港国际仲裁中心仲裁员（及金融服务争议仲裁员 ），新加坡国际仲 裁中心仲裁员，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，厦门国际金融仲裁中心仲 裁员（兼咨询委员会委员），中华仲裁协会（台湾）仲裁员，海峡两岸仲裁中心 仲裁员，吉隆坡国际仲裁中心仲裁员以及其他仲裁机构仲裁员，中国国际经济贸 易促进委员会 / 中国国际商会调解中心调解员，新加坡国际调解中心专家调解员 （中国）和深圳蓝海法律查明和商事调解中心调解员和法律专家，中国银行间市 场交易商协会法律专业委员会委员，中国银行业协会法律专家成员，全国律师协 会金融证券委员会委员。陶修明先生曾任职于中国法律咨询中心暨天平律师事务 所、中 国社会科学院法学研究所。 徐华先生：独立董事、董事会审计与风险管理委员会主席，会计学硕士。具 有中国注册会计师、高级会计师资格。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙） 首席合伙人、致同国际董事会成员、致同国际治理委员会及战略委员会成员，兼 任国开证券股份有限公司独立董事，中原农业保险股份有限公司独立董事，中国 注册会计师协会第六届理事会副会长、战略与财务委员会委员，财政部注册会计 师考试委员会委员，北京国际税收研究会副会长，北京商务联合会副会长等职务。 宋敏先生：独立董事，董事会关联交易控制委员会主席 ，董事会提名薪酬委 员会委员，董事会审计与风险管理委员会委员，经济学博士。现任武汉大学经济 与管理学院院长。宋敏先生曾任上交所及深交所博士后导师，香港政府中央政策 组 (CPU) 顾问，香港政府金融人力资源发展委员会成员，深圳前海试验区咨询委 员，中国投资公司 (CIC) 咨询顾问，国家开发银行国开智库专家委员，国际金融 论坛学术执行委员，北京大学经济学院教授，香港大学经济与工商管理学院教授 等职务。 周国端先生：董事、董事会审计与风险管理委员会委员，保险及财务博士。 周国端先生在美国期间，曾任职于旅行家集团与摩根斯坦 利公司。回台湾后，曾 先后任国立台湾大学财务金融所教授，教授寿险公司资产负债管理课程，同时兼 任瑞士信贷金融集团台湾咨询顾问、苏黎世金融集团大中华区寿险首席顾问；财 团法人保险犯罪防治中心董事长，财团法人保险事业发展中心董事长，并兼任国 立台湾大学财务金融所教授；台湾宏泰人寿保险股份有限公司董事长兼 CEO ；曾 先后任泰康人寿保险股份有限公司独立董事、执行副总裁兼首席财务官兼首席风 险官，泰康人寿保险有限责任公司副总裁兼财务负责人、泰康保险集团股份有限 公司执行副总裁兼首席财务官、泰康人寿保险有限责任公司董事、泰康养老保险 股份有限公司董事等职务。 段国圣先生：董事，理学硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应 用经济学研究员（教授）。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁、首席投 资官；泰康人寿保险有限责任公司、泰康养老保险股份有限公司、泰康在线财产 保险股份有限公司、泰康健康产业投资控股有限公司、泰康国际金融有限公司、 泰康海外资本管理有限公司的董事；泰康资产管理（香港）有限公司的董事长； 国投泰康信托有限公司的副董事长；中国保险资产管理业协会会长；中国证券投 资基金业协会会员理事；清华大学五道口金融学院金融硕士研究生指 导教师，武 汉大学兼职教授，武汉大学专业学位研究生校外兼职导师；北京大学光华管理学 院金融硕士导师；上海证券交易所第一届科创板股票公开发行自律委员会委员代 表；中国经济 50 人论坛企业家理事会成员；中国财富管理 50 人论坛常务理事。 苗力女士：董事，工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总 裁兼首席人力资源官、泰康在线财产保险股份有限公司董事、泰康健康产业投资 控股有限公司董事、北京市第十五届人大代表。 苗力女士曾在郑州大学、交通 银行郑州分行、太平洋保险股份有限公司工作；曾任泰康人寿保险股份有限公司 人力 资源部总经理、银行保险事业部总经理、北京分公司总经理，泰康养老保险 股份有限公司副总经理、总经理，泰康人寿保险股份有限公司助理总裁兼 CEO 办 公室主任、助理总裁兼首席人力资源官，泰康保险集团股份有限公司副总裁兼首 席人力资源官等职务。 2 、监事会成员 李华安先生：监事会主席，工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司 党委办公室主任、职工代表监事。李华安先生曾任湖北省武汉市东西湖区委财贸 工作委员会科员，东西湖区财政局党组成员、办公室主任、监察科科长；泰康人 寿保险股份有限公司湖北分公司人力资源部经理、宜昌中 心支公司总经理、湖北 分公司副总经理、党委副书记，云南分公司副总经理，广西分公司总经理、党委 书记，稽核中心总经理；泰康人寿保险有限责任公司合规负责人等职务。 朱延明先生：监事，财务金融硕士，美国注册金融分析师。现任泰康保险集 团股份有限公司风险管理部总经理。朱延明先生曾任台湾保险事业发展中心董事 长办公室主任，台湾宏泰人寿股份有限公司财务企划处、资本风险管理处协理， 泰康人寿保险股份有限公司财务精算企划部数据管理处处经理、风险管理部副总 经理等职务。 任建畅先生：职工代表监事，国际金融硕士。现任泰康资 产管理有限责任公 司金融工程部负责人。任建畅先生曾任国家计委财政金融司主任科员，中国投资 咨询公司投资顾问部助理总经理，麦肯锡中国公司北京办公室高级研究专员，泰 康人寿保险股份有限公司资产管理部总经理等职务。 霍焱先生：职工代表监事，工商管理硕士。现任泰康资产管理有限责任公司 投后管理部负责人。霍焱先生曾任广东北电通信设备有限公司财务经理，摩托罗 拉中国有限公司财务经理，工银瑞信基金管理有限公司财务总监，泰康资产管理 有限责任公司财务部总经理、财务负责人等职务。 3 、总经理及其他高级管理人员 段国圣先 生，泰康资产管理有限责任公司董事兼总经理、首席执行官，理学 硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应用经济学研究员（教授）。现 任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁、首席投资官；泰康人寿保险有限责任 公司、泰康养老保险股份有限公司、泰康在线财产保险股份有限公司、泰康健康 产业投资控股有限公司、泰康国际金融有限公司、泰康海外资本管理有限公司的 董事；泰康资产管理（香港）有限公司的董事长；国投泰康信托有限公司的副董 事长；中国保险资产管理业协会会长；中国证券投资基金业协会会员理事；清华 大学五道口金融学院金融硕士研究生指 导教师，武汉大学兼职教授，武汉大学专 业学位研究生校外兼职导师；北京大学光华管理学院金融硕士导师；上海证券交 易所第一届科创板股票公开发行自律委员会委员代表；中国经济 50 人论坛企业 家理事会成员；中国财富管理 50 人论坛常务理事。 金志刚先生，泰康资产管理有限责任公司副总经理、公募事业部负责人，统 计学硕士。金志刚先生曾任职于中国航天工业总公司、泰康人寿保险股份有限公 司资产管理中心，历任泰康资产管理有限责任公司固定收益部助理总经理、总经 理、公司固定收益总监兼固定收益投资中心负责人。 陈玮光先生，泰康资 产管理有限责任公司公募合规负责人、公募事业部监察 稽核部负责人，应用经济学博士。陈玮光先生曾任湖南省永州市地方税务局人事 教育科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者调查中心副总监，安徽省宿松 县人民政府副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服务一部、办公室、会员 管理部主任，中聚资产管理有限公司董事长，诺德基金管理有限公司督察长等职 务。 朱伟先生，泰康资产管理有限责任公司公募首席信息官、公募事业部信息技 术部负责人，计算机科学与技术学士。朱伟先生曾任华夏银行信息技术部项目经 理，华夏银行电子银行部部门经理，恒 丰银行互联网金融部部门总经理，公募及 BBC 支持部业务分析及开发总监，公募及 BBC 支持部负责人等职务。 4 、本基金基金经理 金宏伟先生，工学硕士。 2016 年 12 月加入泰康资产，现任公募事业部投资 部股票投资总监。 2017 年 8 月 28 日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投 资基金基金经理， 2017 年 8 月 28 日 - 2019 年 5 月 9 日担任泰康策略优选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 2020 年 7 月 2 日至今担任泰康恒泰回报灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。 2020 年 7 月 24 日至今担任泰康颐享混合型 证券投资基金基 金经理。 2020 年 9 月 10 日至今担任泰康科技创新一年定期开放 混合型证券投资基金基金经理。 2006 年 7 月至 2012 年 3 月曾任中钢集团工程总 包项目经理、工程师、国际商务师。 2012 年 3 月至 2016 年 12 月历任新华基金 行业研究员、中上游行业组长、中游及 TMT 行业组长、研究部总监助理、专户投 资部投资经理。 任慧娟女士，金融学硕士。 2015 年 8 月加入泰康资产，现任公募事业部固 定收益投资总监。 2015 年 12 月 9 日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。 2016 年 5 月 9 日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 2016 年 7 月 13 日至今担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 8 月 24 日至今担任泰康丰盈债券型证券投资基金基金经理。 2016 年 12 月 21 日 - 2019 年 5 月 8 日担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 2017 年 9 月 8 日至今担任泰康现金管家货币市场基金基金经理。 2020 年 6 月 30 日至今担任泰康申润一年持有期混合型证券投资基金基金经理。曾任职 阳光财产保险公司资产管理中心固定部投资部高级投资经理。 本基金过往基金经理 彭一博先生，经济学硕士。 2016 年 12 月 21 日 - 2017 年 12 月 5 日担任泰康 恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 桂跃强先生，财政金融学硕士。 2017 年 6 月 20 日 - 2020 年 7 月 2 日担任泰 康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5 、投资决策委员会成员名单 金志刚先生，公募投资决策委员会主席，简历同上。 桂跃强先生，公募投资决策委员会成员，财政金融学硕士。 2015 年 8 月加 入泰康资产，现任公募事业部股票投资董事总经理、权益投资负责人。 2015 年 12 月 8 日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。 2016 年 6 月 8 日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 11 月 28 日 - 2020 年 9 月 22 日担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 6 月 15 日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 6 月 20 日 - 2020 年 7 月 2 日担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 2017 年 12 月 13 日 - 2020 年 1 月 10 日担任泰康景泰回报混合型 证券投资基金基金经理。 2018 年 1 月 19 日 - 2020 年 1 月 10 日担任泰康均衡优选 混合型证券投资基金基金经理。 201 8 年 5 月 30 日至今担任泰康颐年混合型证券 投资基金基金经理。 2018 年 6 月 13 日 - 2020 年 7 月 24 日担任泰康颐享混合型证 券投资基金基金经理。 2018 年 8 月 23 日至今担任泰康弘实 3 个月定期开放混合 型发起式证券投资基金基金经理。 2020 年 5 月 20 日至今担任泰康招泰尊享一年 持有期混合型证券投资基金基金经理。 2020 年 8 月 14 日至今担任泰康蓝筹优势 一年持有期股票型证券投资基金基金经理。曾任新华基金管理有限公司基金管理 部副总监、基金经理。 蒋利娟女士，公募投资决策委员会成员，国民经济学硕士。 2008 年 7 月加 入 泰康资产，历任集中交易室交易员，固定收益部固定收益投资高级经理、总监。 现任公募事业部固定收益投资执行总监、固定收益投资负责人。 2015 年 6 月 19 日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。 2015 年 9 月 23 日 - 2020 年 1 月 6 日担任泰康新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 12 月 8 日 - 2016 年 12 月 27 日担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 2 月 3 日至今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金经理。 2016 年 6 月 8 日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 1 月 22 日至今 担任泰康金泰回报 3 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 6 月 15 日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 8 月 30 日 - 2019 年 5 月 9 日担任泰康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金基 金经理。 2017 年 9 月 8 日 - 2020 年 3 月 26 日担任泰康现金管家货币市场基金基 金经理。 2018 年 5 月 30 日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 6 月 13 日至今担任泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 8 月 24 日 - 2020 年 1 月 14 日担任泰康弘实 3 个月定 期开放混合型发起式证券投资基金 基金经理。 2019 年 12 月 25 日至今担任泰康润和两年定期开放债券型证券投资 基金基金经理。 2020 年 5 月 20 日至今担任泰康招泰尊享一年持有期混合型证券 投资基金基金经理。 潘漪女士，公募投资决策委员会成员，经济学硕士。 2018 年 3 月加入泰康 资产，现任公募事业部 FOF 及多资产配置部负责人、基金投资执行总监。 2020 年 4 月 13 日至今担任泰康睿福优选配置 3 个月持有期混合型基金中基金（ FOF ） 基金经理。曾任瑞泰人寿保险有限公司投资部研究员、金元比联基金管理有限公 司研究部研究员、泰康 资产管理有限责任公司基金投资部研究员、阳光资产管理 股份有限公司基金管理部高级投资经理。 庞水珍女士，公募投资决策委员会成员，技术经济及管理硕士。 2014 年 7 月加入泰康资产，现任公募事业部集中交易室固定收益交易总监。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2 、办理基金备案手续。 3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产。对所管理的 不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益。 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告。 7 、计算并公告基金净值信息。 8 、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务。 9 、按照规定召集基金份额持有人大会。 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上。 11 、以基金管理人名 义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为。 12 、法律法规及中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （ 3 ）承销证券。 （ 4 ）违反规定向他人贷款或者提供担保。 （ 5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资。 （ 6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营。 （ 2 ）违反基金合同或托管协议。 （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。 （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。 （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严 重影响中国证监会依法监管。 （ 6 ）玩忽职守、滥用职权。 （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动。 （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （ 9 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场 价格，扰乱市场秩序。 （ 10 ）贬损同行，以提高自己。 （ 11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。 （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展。 （ 13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。 （ 14 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益。 （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制遵循以下原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制涵盖公募基金管理的各项业务、各个部门或机 构和各级人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公募基金管理各部门和岗位职责的设置保持相对独立， 公司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。 （ 4 ）相互制约原则。公募基金业务设置 的各部门、各岗位权责分明、相互 制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公募基金管理运用科学化的经营管理方法降低运作成 本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、公募基金管理制定内部控制制度遵循以下原则： （ 1 ）合法合规性原则。公募基金管理内控制度符合国家法律、法规、规章 和各项规定。 （ 2 ）全面性原则。内部控制制度涵盖公募基金经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （ 3 ）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发 点。 （ 4 ）适 时性原则。随着有关法律法规的调整和公募基金管理经营战略、经 营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。 3 、内部控制的主要内容 为加强公募基金管理的内部控制，促进诚信、合法、有效经营的内部控制环 境，保障基金持有人利益，基金管理人遵照国家有关法律法规，遵循合法合规性 原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。 内部控制的主要内容包括投资管理业务控制、市场营销与过户登记业务控制、信 息披露控制、监察稽核控制等。 （ 1 ）投资管理业务控制 基金管理人根据投资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规 章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措 施进行控制。针对投资研究业务，基金管理人制定了相关研究管理制度，对研究 工作的业务流程、研究报告的质量评价、研究与投资的交流机制等做了明确规范。 针对投资决策业务，基金管理人制定了相关投资决策管理制度，确保投资决策流 程科学合规、投资决策依据充分合理、投资授权管理清晰规范，同时，基金管理 人还建立了科学严谨的投资风险评估与业绩评价体系。针对基金交易业务，基金 管理人实行集中交易制 度，将基金的投资决策与交易执行严格分离，建立交易监 测系统、预警系统和交易反馈系统，防范和控制交易风险，杜绝基金的不规范交 易行为。 （ 2 ）市场营销与过户登记业务控制 公募基金业务建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范， 建立广告宣传、销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。 公募基金业务制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据 定期核对、备份制度，建立客户资料的保密保管制度。 （ 3 ）信息披露控制 公募基金业务按照法律、法规和中国证 监会有关规定，建立完善的信息披露 制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 公募基金业务配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。 加强对公募基金管理及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出 改进办法，对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （ 4 ）监察稽核控制 根据公募基金管理监察稽核工作的需要和管理层授权，监察稽核人员可以列 席公募基金业务相关会议，调阅公募基金业务相关档案，就内部控 制制度的执行 情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。监察稽核人员定期和不定期向管 理层报告公募基金管理内部控制执行情况，管理层对监察稽核人员的报告进行审 议。 公募基金业务设立监察稽核岗位，开展监察稽核工作，公募基金管理层保证 监察稽核岗位的独立性和权威性。 明确公募基金合规监察岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监 察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保 公募基金业务各项经营管理活动的有效运行 。 公募基金管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公募基金业 务内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 4 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理业务的发展不断完 善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称： 交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号 邮政编码： 200336 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行始建于 1908 年，是中国 历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续 12 年 跻身《财富》 (FORTUNE) 世界 500 强，营业收入排名第 162 位；列《银行家》 (The Banker) 杂志全球千家大银行一级资本排名第 11 位。 截至 2020 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 10.80 万亿元。 2020 年 1 - 9 月，交通银行实现净利 润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 527.12 亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称 “ 托管部 ” ）。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师 和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能 优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的 资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中： 2019 年 12 月至 20 20 年 7 月代为履行行长职责）、执行董事， 2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董 事长（其中： 2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、执行董事， 2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行执行董事、副行长，其中： 2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非执行董事， 2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易 业务总部总裁； 2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长， 2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银 行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信 管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理； 1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银 行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获 工学硕士学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生 2020 年 7 月起担任交通银行行长； 2016 年 11 月至 2020 年 5 月任 中国投资有限责任公司副总经理； 2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集 团 股份公司副总经理； 2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公 司执行董事、副总经理（ 2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明 人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限 公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实 业（集团）有限责任公司董事长）； 2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大 银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银 行金融市场中心总经理）； 1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国 际业务部、香港代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工 大学获工商管理博士学位。 袁庆伟女士，资产托管部总经理，高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任交通银行资产托管部总经理； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理，交通银行资产托管部 副总经理； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任交通银行乌鲁木齐分行财务会计 部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕 业于中国石油大学计算机科学系，获 得学士学位， 2005 年于新疆财经学院获硕 士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2020 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 500 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、职业年金基金、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资 产、 QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、 QDIE 资金、 QDLP 资金和 QFLP 资 金等产品。 二、基金托管人的内部 控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、 评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1 、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监 管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2 、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内 部控制机制，覆 盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、 反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3 、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交 通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4 、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设 置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消 除内部控制中的盲点。 5 、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模 式的基础 上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行 之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被 有效执行。 6 、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环 节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳 的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托 管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管 管理规章制度，确保基金托 管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产 托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行 资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、 《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的 发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度 健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人 负责。 托管部通过对基金 托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实 现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行 进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配 等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金 销 售机构 1 、直销机构 （ 1 ）直销中心柜台 名称：泰康资产管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828 - 838 号 26F07 、 F08 室 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层 法定代表人：段国圣 全国统一客户服务电话： 4001895522 传真： 010 - 57697399 联系人：曲晨 电话： 010 - 57697547 网站： www.tkfunds.com.cn （ 2 ）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、 泰康保手机客户端、 “ 泰康资产微基金 ” 微信公众号以及基金管理人另行公告的其 他电子交易系统等）办理本基金的开户及申购等业务。 网上交易请登录： https://newtrade.tkfunds.com.cn/t kweb - web/login APP ：泰康保手机客户端 微信公众号：泰康资产微基金 2 、 其他销 售 机构 （ 1 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系人：孙昊 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 2 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：缪建民 联系人：李卓凡 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 3 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ （ 4 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市 朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： www.hexun.com （ 5 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 客服电话： 025 - 66046166 网址： w ww.huilinbd.com （ 6 ）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：王舰正 联系人：张萌 客服电话： 4006997719 网址： www.xiquefund.com （ 7 ）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E - 2655 室 办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人 ：林琼 联系人：徐海峥 客服电话： 021 - 61265457 网址： www.youyufund.com （ 8 ）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：钟伟 客服电话： 021 - 50206003 网址： www.msftec.com （ 9 ）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市 海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人：葛新 联系人：孙博超 客服电话： 95055 - 4 网址： www.baiyingfund.com （ 10 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 11 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服热线： 4006 - 788 - 887 交易网站： www.zlfund.cn 门户网站： www.jjmmw.com （ 12 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上 海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 客服电话： 400 - 1818188 网址： www.1234567.com.cn （ 13 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 14 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人：陈柏青 联系人：郭帅 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 15 ）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 16 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （ 17 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金 融世纪广场 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn （ 18 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 客服电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn （ 19 ）乾 道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 法定代表人：王兴吉 联系人：刘晓婧 客服电话： 4000 - 888 - 080 网址： www.qiandaojr.com （ 20 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：刘汉青 联系人：王旋 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com （ 21 ）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 客户电话： 400 - 066 - 8586 网址： www.igesafe.com （ 22 ）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市 浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 客服电话： 400 - 66 - 95156 网址： www.tonghuafund.com （ 23 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 8 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcjijin.com （ 24 ）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1 办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3 - 1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 客服电话： 4007 - 903 - 688 网址： www.fundying.com （ 25 ）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：宋志强 客服电话： 400 - 818 - 8866 网址： www.shengshiview.com （ 26 ）一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 客服电话： 400 - 001 - 1566 网址： www.yilucaifu.co m （ 27 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 客服电话： 400 - 819 - 9868 网址： www.tdyhfund.com （ 28 ）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定 代表人：于龙 联系人：张喆 客服电话： 4006 - 802 - 123 网址： www.zhixin - inv.com （ 29 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：赵芯蕊 联系人：李玉静 客服电话： 010 - 62675369 网址： ww w.xincai.com （ 30 ）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 室 办公地址：北京市西城区金融大街 11 号 703 室 法定代表人：曲阳 联系人：王晨 客服电话： 400 - 600 - 0030 网址： www.bzfunds.com （ 31（未完）  |