长城新优选混合A : 长城新优选混合型证券投资基金招募说明书更新(2020年第3号)
原标题:长城新优选混合A : 长城新优选混合型证券投资基金招募说明书更新(2020年第3号) 长城新优选 混合型证券投资基金 招募说明书 更新 （ 20 20 年 第 3 号 ） 基金管理人：长城基金管理有限公司 基金托管人： 中国民生银行股份有限公司 二○ 二○ 年 十二 月 长城 新优选 混合型证券投资基金经 2015 年 11 月 19 日 中国证券监督管理委员会证监 许可 [2015] 267 2 号文注册募集。基金合同于 2016 年 3 月 2 2 日生效。 重 要 提 示 （一）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （二）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本 基金 招募说明书 、基金 产品资料概要 和基金合同 。 （三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （ 四 ） 本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 1 1 月 15 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2020 年 9 月 30 日，财务数据未经审计。 目 录 第一部分 绪言 ........................................................................................................... 4 第二部分 释义 ........................................................................................................... 5 第三部分 基金管理人 ............................................................................................... 9 第四部分 基金托管人 ............................................................................................. 21 第五部分 相关服务机构 ......................................................................................... 27 第六部分 基金的募集与基金合同的生效 ............................................................. 29 第七部分 基金份额的申购与赎回 ......................................................................... 30 第八部分 基金的投资管理 ..................................................................................... 39 第九部分 基金的业绩 ............................................................................................. 50 第十部分 基金的财产 ............................................................................................. 52 第十一部分 基金资产的估值 ................................................................................. 53 第十二部分 基金的收益分配 ................................................................................. 57 第十三部分 基金的费用与税收 ............................................................................. 58 第十四部分 基金的会计与审计 ............................................................................. 64 第十五部分 基金的信息披露 ................................................................................. 65 第十六部分 风险揭示 ............................................................................................. 70 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................... 73 第十八部分 基金合同的内容摘要 ......................................................................... 75 第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ................................................................. 87 第二十部分 对基金份额持有人的服务 ............................................................... 103 第二十一部分 其他应披露的事项 ....................................................................... 104 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................................... 106 第二十三部分 备查文件 ....................................................................................... 107 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称“《基金法》” ） 、《 公 开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 （ 以下简称“《信息披露办法》” ） 、《 公开募集 证券 投资基金运作管理办法》 （ 以下简称“《运作办法》” ） 、《证券投资基金销售管理办法》 （ 以下 简称“《销售办法》” ） 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险规定》”） 等有关法律法规及《 长城新优选 混合型证券投资基金 基金合同》 （ 以下简称“基金合同” ） 编写。 本招募说明书阐述了 长城新优选 混合型证券投资基金 的投资目标、策略、风险、费率等 与 投资者 投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金 投资者 自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他规定享有权利、承担义务。基金 投资者 欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 本基金 基金合同。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。 第二部分 释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 长城新优选 混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指长城基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 中国民生银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《 长城新优选 混合型证券投资基金 基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 长城新优选 混合型证券投 资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《 长城新优选 混合型证券投资基金 招募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《 长城新优选混合型证券投资基金基金产品资料概要 》及其 更新 8 、基金份额发售公告：指《 长城新优选 混合型证券投资基金 基金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有 约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指 中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 《 公 开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 14 、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存 续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转 托管及定期定额投资等业务。 24 、销售机构：指长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 25 、直销机构：指长城基金管理有限公司 26 、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 27 、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 28 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 29 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长城基金管理有限公司或接 受长城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 30 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 31 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 32 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 33 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三 个月 35 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 6 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 38 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 39 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41 、《业务规则》：指长城基金管理有限公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人所 管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 42 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购 买基金份额的行为 43 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 44 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 45 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 46 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 47 、基金份额分类：本基金根据销售服务 费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别： A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公 布基金份额净值 48 、 A 类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额 49 、 C 类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额 50 、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基 金财产中计提，属于基金的营运费用 51 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 52 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超 过上一开放日基金总份额的 10% 53 、元：指人民币元 54 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带 来的成本和费用的节约 55 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 56 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 57 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 58 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 59 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 60 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎 回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 61 、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性 报刊 及指定 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 媒介 62 、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人情况 1. 名称：长城基金管理有限公司 2. 住所： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层 3. 办公地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 40 - 41 层 4. 法定代表人： 王军 5. 组织形式：有限责任公司 6. 设立日期： 2001 年 12 月 27 日 7. 电话： 0755 - 23982338 传真： 0755 - 23982328 8. 联系人：袁 柳生 9. 管理基金情况： 目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深 300 指数证券投资基 金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、长城安心回报混合 型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金 (LOF) 、长城品牌优选混合型证券 投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券投资基金、长城景 气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券投资基金、长城积 极增利债券型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城稳健成长灵活配置 混合型证券投资基金、长城核心优选灵活配置 混合型证券投资基金、长城增强收益定期开 放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、 长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长城环 保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长城 久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、长城新 优选混合型证券投资基金、长城久润灵活配置混合型证券投资基金、长城久益灵活配置混 合型证券投资基金、长城久源灵活配置混合型证券投资基金、长城久鼎灵活配置混合型证 券投资 基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、 长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金、长城创业板指数增强型发起式证券投资基金、 长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金、长城收益宝货币市场基金、长城智能产 业灵活配置混合型证券投资基金、长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金、长城久荣纯债 定期开放债券型发起式证券投资基金、长城中证 500 指数增强型证券投资基金、长城久惠 灵活配置混合型证券投资基金、长城久悦债券型证券投资基金、长城核心优势混合型证券 投资基金、长城量化精选股票型证券投资基金、长 城港股通价值精选多策略混合型证券投 资基金、长城研究精选混合型证券投资基金、长城短债债券型证券投资基金、长城久瑞三 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、 长城嘉裕六个月定期开放债券型证券投资基金、长城量化小盘股票型证券投资基金、长城 泰利纯债债券型证券投资基金、长城价值优选混合型证券投资基金、长城恒康稳健养老目 标一年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、长城创新驱动混合型证券投资基金、长城 泰丰纯债债券型证券投资基金 、长城中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、长城健 康生 活灵活配置混合型证券投资基金 、 长城成长先锋混合型证券投资基金、长城恒泰养老 目标日期 2040 三年 持有期 混合型 发起式基金中基金（ FOF ） 、长城优选增强六个月持有期混 合型证券投资基金 。 10 . 客户服务电话： 400 - 8868 - 666 11. 注册资本 ： 壹亿伍仟万 元 12. 股权结构： 持股单位 占总股本比例 长城证券股份有限公司 47.059% 东方证券股份有限公司 17.647% 中原信托有限公司 17.647% 北方国际信托股份有限公司 17.647% 合计 100% 二、基金管理人主要人员情况 1 、董事、监事及高管人员介绍 （ 1 ）董事 王军先生，董事长，学士。现任长城基金管理有限公司董事长。 1999 年 7 月进入中国 华能集团工作，曾任中国华能集团有限公司财务部副主任。 2018 年 11 月出任长城基金管理 有限公司董事长。 邱春杨先生，董事，博士研究生。现任长城基金管理有限公司董事、总经理。 2001 年 3 月至 2002 年 10 月任职于南方证券资产管理部； 2002 年 11 月至 2020 年 7 月任职于广发基 金管理有限公司（含广发基金筹备期），历任研究发展部产品设计小组组长、机构理财部副 总经理、金融工程部总经理、产品总监、公司 副总经理和督察长职务。 2020 年 7 月出任长 城基金管理有限公司总经理。 韩飞先生，董事，硕士。现任长城证券股份有限公司副总裁。 1997 年 6 月加入长城证 券有限责任公司，历任营业部总经理、创新产品开发部副总经理（主持工作）、营销管理总 部副总经理、广州天河北营业部总经理、广东分公司（筹）负责人等职务； 2015 年 3 月至 2018 年 12 月，任长城证券广东分公司总经理； 2018 年 12 月至 2019 年 8 月，任长城证券经 纪业务总部总经理兼广东分公司总经理； 2019 年 8 月至今，任长城证券副总裁。 许明波先生，董事，博士。现任长城证 券股份有限公司人力资源部总经理兼党建工作部 （党委办公室）主任。曾任职于安徽省无为县农机公司。 1998 年加入长城证券有限责任公 司，历任计划财务部财务管理室经理、财务管理中心会计核算部总经理助理、深圳东园路证 券营业部副总经理、财务管理中心主任会计师、审计监察部总经理、国际业务发展（香港） 办公室总经理。 姬宏俊先生，董事，硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老干 部处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省分行 信贷一处副处长。 朱静女士，董事，硕士。现任东方证券股份 有限公司战略发展总部总经理兼东方金融控 股（香港）有限公司总经理，上海东证期货有限公司董事，东证国际金融集团有限公司董事， 诚泰融资租赁（上海）有限公司监事会主席。自 1992 年 7 月至 1995 年 5 月任西安矿山机械 厂职员， 1995 年 5 月至 1999 年 2 月任上海财通国际投资管理有限公司证券管理部经理、副 总经理， 1999 年 3 月至 2015 年 2 月历任东方证券股份有限公司经纪业务总部职员、业务规 划董事、运行资深主管、总经理助理，营运管理总部总经理助理、副总经理，董事会办公室 副主任。 张文栋先生，董事，硕士。现任北方国际信托股份 有限公司运营总监。曾任职于深圳新 产业投资股份有限公司， 2003 年 10 月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务二部总经 理、北方国际信托股份有限公司业务总监、运营总监。 万建华先生，独立董事，博士研究生，高级经济师。现任上海市互联网金融行业协会会 长，通联支付网络服务股份有限公司董事长。曾任中国人民银行资金管理司宏观分析处处长； 招商银行总行常务副行长；长城证券董事长；招商证券董事长；中国银联首任董事长、总裁； 上海国际集团总裁；国泰君安证券董事长等职务。 唐纹女士，独立董事，学士，现已退休。曾任电力部科学研究院系统 所工程师，中国国 际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长，中国华能集团香港公司副总经理、党委书记。 徐英女士，独立董事，学士，现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师，海南汇 通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理，长城证券股份有限公司总经理、董事长、党 委书记，景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事，新华资产管理股份有限 公司副董事长。 温子健先生，独立董事，硕士，现已退休。曾任内蒙古广播事业局技术员 , 南京物资学 校教师 , 人民日报记者 , 深圳证券时报社有限公司社长兼总编辑。 （ 2 ）监事 吴礼信先生，监事会主席，会计师、中国注册会计师（非执业）。现任长城证券股份有 限公司董事会秘书。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信会计师事务所审 计一部部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任公司资金结算部副 总经理，第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。 2003 年 4 月至 2015 年 3 月，历 任长城证券财务部总经理、财务负责人； 2015 年 3 月至 2019 年 4 月，任长城证券董事会秘 书兼财务负责人； 2019 年 4 月至今，任长城证券董事会秘书。 曾广炜先生，监事，高级会计师。现任北方国际信 托股份有限公司风险总监。曾任职于 中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司， 2003 年 1 月起历任北方 国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财务中心总经理、风 险控制部总经理。 杨斌先生，监事，硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总监、合规法务 管理总部总经理，上海东证期货有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董事，上海 东方证券资产管理有限公司董事，东方证券承销保荐有限公司董事。曾任职于中国人民银行 上海分行非银行金融机构管理处，自 1998 年 7 月至 2004 年 3 月任 上海证管办稽查处、稽查 局案件审理处副主任科员、主任科员，自 2004 年 3 月至 2015 年 5 月先后于上海证监局稽查 一处、机构二处、机构一处、期货监管处、法制处等部门任职，历任主任科员、副处长、处 长。 黄魁粉女士，监事，硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。 2002 年 7 月进 入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中 心工作。 赵永强先生，监事，学士。现任长城基金管理有限公司运行保障部总经理。 2004 年 7 月 加入华润（深圳）有限公司任职财务会计； 2008 年 4 月加入中国平安保险（ 集团）股份有限 公司，任职于资金部、财务部； 2010 年 4 月加入长城基金管理有限公司，任职于运行保障 部。 袁柳生先生，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。 2008 年 6 月 至 2014 年 2 月任职于长城基金管理有限公司综合管理部， 2014 年 3 月至 2018 年 4 月任长 城嘉信资产管理有限公司综合运营部总监； 2018 年 4 月任长城基金管理有限公司综合管理 部总经理。 崔金宝先生，监事，学士。现任长城基金管理有限公司综合管理部副总经理。 2002 年 8 月至 2013 年 9 月任职于华能临沂发电有限公司财务部， 2013 年 9 月至 2019 年 10 月任职于 华能山东发电有限公司财务部。 2019 年 10 月加入长城基金管理有限公司，任综合管理部副 总经理。 张静女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部业务主管。 2005 年 7 月 至 2007 年 5 月曾任职于摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部。 2007 年 5 月进入长 城基金管理有限公司。 （ 3 ）高级管理人员 王军先生，董事长，简历同上。 邱春杨先生，董事、总经理，简历同上。 杨建华先生，副总经理、投资总监兼 权益投资 部 总经理、投资决策委员会委员、基金经 理，硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证 券股份有限公司。 2001 年 10 月进入长城基金管理有限公司工作，曾任公司总经理助理、研 究部总经理。 沈阳女士，副总经理兼机构理财部总经理，硕士。曾就职于广发证券股份有限公司、中 国证券报、恒生投资管理有限公司、博时基金管理有限公司、浙商基金管理有限公司。 2019 年 1 月加入长城基金管理有限公司。 赵建兴先生，副总经理兼电子商务部、信息技术部总经理，硕士。曾就职于天津通信广 播公司、光宝电子 ( 天津 ) 有限公 司、北京长天集团、长城基金管理有限公司、宝盈基金管理 有限公司。 2017 年 6 月加入长城基金管理有限公司，历任总经理助理、信息技术部和电子 商务部总经理。 车君女士，督察长兼监察稽核部总经理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公 司， 1993 年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、 机构监管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职 务。 2011 年 12 月加入长城基金管理有限公司。 2 . 本基金基金经理简历 马强先生， 北京航空航天大学工学学士、北京大学理学硕士、特许金融分析师（ CFA ）。 曾就职于招商银行股份有限公司、中国国际金融有限公司。 2012 年进入长城基金管理有限 公司，曾任产品研发部产品经理、固定收益部总经理、“长城积极增利债券型证券投资基金”、 “长城保本混合型证券投资基金”、“长城增强收益定期开放债券型证券投资基金”及“长 城久恒平衡型证券投资基金”基金经理助理。现任公募基金投资决策委员会委员、多元资 产投资部总经理兼基金经理，自 2015 年 6 月至 2017 年 3 月任“长城久恒平衡型证券投资 基金”基金经理，自 2015 年 12 月 至 2018 年 6 月任“长城久鑫保本混合型证券投资基金” 基金经理，自 2017 年 7 月至 2018 年 9 月任“长城保本混合型证券投资基金”基金经理， 自 2016 年 5 月至 2018 年 11 月任“长城久益保本混合型证券投资基金”，自 2016 年 5 月至 2019 年 1 月任“长城久安保本混合型证券投资基金”基金经理，自 2016 年 11 月至 2019 年 1 月任“长城久盛安稳纯债两年定期开放债券型证券投资基金”基金经理，自 2015 年 12 月 至 2019 年 1 月任“长城新策略灵活配置混合型证券投资基金”基金经理，自 2016 年 4 月 至 2019 年 1 月任“长城新视 野混合型证券投资基金”基金经理，自 2016 年 5 月至 2019 年 5 月任“长城久润保本混合型证券投资基金”基金经理，自 2016 年 7 月至 2019 年 7 月任 “长城久鼎保本混合型证券投资基金”基金经理，自 2017 年 7 月至 2020 年 7 月任“长城 积极增利债券型证券投资基金”基金经理，自 2019 年 2 月至 2020 年 7 月任“长城久悦债 券型证券投资基金”基金经理。自 2016 年 4 月至今任“长城新优选混合型证券投资基金”， 自 2018 年 8 月至今任“长城久惠灵活配置混合型证券投资基金”基金经理，自 2018 年 11 月至今任“长城久益灵活配置混合 型证券投资基金”基金经理，自 2020 年 11 月至今任“长 城优选增强六个月持有期混合型证券投资基金”基金经理。 长城新优选混合型证券投资基金历任基金经理如下：史彦刚先生自 2016 年 4 月 15 日 至 12 月 1 日担任基金经理，蔡旻先生自 2016 年 3 月 22 日至 2017 年 7 月 27 日担任基金 经理。 3 . 本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 杨建华先生，投资决策委员会 主任（代） ，公司副总经理、投资总监 、权益投资部 总经 理、基金经理。 张勇先生，投资决策委员会委员，公司固定收益投资总监 、 总经理助理 、 固定收益部总 经理 、基金经理 。 何以广先生，投资决策委员会委员，公司 总经理 助理 、 研究部总经理、基金经理。 马强先生，投资决策委员会委员，公司多元资产投资部总经理、基金经理。 4 . 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年 以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付 合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人 追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人承诺 1.基金管理人承诺 基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效 措施，防止违法行为的发生。 2. 基金管理人的禁止性行为 （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 五、基金经理承诺 1. 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2. 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3. 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； 4. 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 六、基金管理人的内部控制制度 健全、完善的内部风险控制制度是规范公司行为，有效防范经营风险，实现公司持续、 稳健发展的主要保证，也是公司经营管理水平的重要标志。为此，公司建立高效运行、控制 严密、科学合理、切实有效的风险控制制度。 1.风险控制的目标 公司风险控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健 康发展的基金管理实体。具体目标是： （1）确保国家法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行； （ 2 ）建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制 和监督机制； （ 3 ）不断提高基金管理的效率和效益，在有效控制风险的前提下，努力实现基金份额持 有人利益最大化； （ 4 ）努力将各种风险控制在规定的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面实施， 维护公司股东的合法权益； （ 5 ）建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度。 2. 建立风险控制制度的原则 公司按照合法、合规、稳健的要求，制定明确的经营方针，建立合理的经营机制。在 建立风险控制制度时应严格遵循以下原则： （ 1 ）全面性原则：风险控制制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗 透到决策、执行 、监督、反馈等各个经营环节； （ 2 ）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 3 ）独立性原则：公司风险控制的检查、评价部门应当独立于风险控制的建立和执行 部门；风险控制委员会、合规审查委员会、督察长和 监察稽核部、风险管理部 应保持高度的 独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行评价和检查； （ 4 ）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度 的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险控制制度不能存在任何例外，公司 任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （ 5 ）适时性原则：内部风险控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环 境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善； （ 6 ）防火墙原则：公司基金投资、研究策划、市场开发等相关部门，应当在空间上和 制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格 的 批准程序。 3. 风险控制的主要内容 （ 1 ）确立加强内部风险控制的指导思想，确定风险控制的目标和原则； （ 2 ）建立层次分明、权责明确的风险控制体系； （ 3 ）建立公司风险控制程序； （ 4 ）对公司内部风险进行全面、系统的评估，制定风险控制计划； （ 5 ）确定公司风险控制的路径和措施； （ 6 ）保障风险控制制度的持续性和有效性，制定可行的风险控制制度的评价和检查机 制。 4. 风险控制体系 公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效 的多级风险防范体系： （ 1 ）一级风险防范 一级风险防范是指在 公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。 董事会下设风险控制与审计委员会，负责公司内部控制的监督、审查和公司的审计工 作。对公司内部控制制度的有效性进行评价，对公司经营管理和基金业务运作的合法合规 性进行监督检查，协助董事会建立并有效维持公司内部控制系统，对公司经营中的风险进 行研究、分析和评估，并提出风险防范措施和建议，保证公司的规范健康发展。风险控制 与审计委员会的基本职能为： ①协助董事会建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制组织体系和制度体系。 ②审查、评价公司基金投资管理制度、市场营销管理制度、风险管理制度等各项内部 控制制度的合法合规性、合理性和有效性。 ③检查和评价公司管理和资产经营、基金管理和资产经营中对国家有关法律法规、中 国证监会部门规章以及基金合同的遵守和执行情况，并出具评估意见或改正方案。 ④定期或不定期听取公司主要经营管理人员关于风险管理工作的汇报。 ⑤检查和评价公司各项内部控制制度的执行情况并提出改进意见。 ⑥评估公司管理和基金管理中存在或潜在的风险，检查和评价公司各项业务风险控制 工作的有效性，并提出改进意见。 ⑦检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序，与外部审计机构进行交流。 ⑧对公司内部控制和风险管理工作进行考核。 ⑨董事会安排的其他事项。 公司设督察长。督察长作为风险控制与审计委员会的执行机构，对董事会负责，按照 中国证监会的规定和风险控制与审计委员会的授权进行工作。 （ 2 ）二级风险防范 二级风险防范是指在公司投资决策委员会和 监察稽核部、风险管理部 层次对公司的风 险进行的预防和控制。 投资决策委员会在总经理的领导下，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略， 对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资 风险，提高基金资产的安全性 的目的。其在风险控制中主要职责为： ①研究并确立公司的基金投资理念和投资方向； ②决定基金资产在现金、债券和股票中的分配比例； ③审核基金经理提出的投资组合方案，对其运作过程中的风险进行评估和控制； ④批准基金经理拟订的投资原则，对基金经理做出投资授权； ⑤对超出投资决策委员会执行委员及基金经理权限的投资项目作出决定。 监察稽核部、风险管理部 在总经理的领导下，独立于公司各业务部门和各分支机构， 对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。其在风险控制中主要 职责是： ①根据各项风险的产生环节，和相关的业务部门一起，共同制定对风险的事前防范和 事后审查方案； ②就各部门内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能； ③调查公司内部的违规案件，协助监管机构处理相关事宜； ④对基金运作和公司内部管理进行日常监督与稽核，并向总经理汇报。 （ 3 ）三级风险防范 三级风险防范是公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。 公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险 控制措施，达到： ①一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、 资金、电脑系统、重要空白支票、 业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制； ②相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。关键部门和相关岗位之间建立重要业务凭 据顺畅传递的渠道，各部门和岗位分别在自己的授权范围内承担各自的职责，将风险控制 在最小范围内。 5. 基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人： 高迎欣 成立时间： 1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字［ 2004 ］ 101 号 组织形式： 其他 股份有限公司（上市） 注册资本： 28,365,585,227 元人民币 存续期间： 持续经营 电话： 010 - 58560666 联系人： 罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是 严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规 范的股份制金融企业。多种经济成份在中国 金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断 扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（ 600016 ）在上海证券交易所挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。 2004 年 11 月 8 日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国 第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。 2005 年 10 月 26 日，民 生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市 场股权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上 市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行 为，敬业守 法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方 面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独 立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风 险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖； 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“ 2017 年度小微金融服务银 行”； 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“ 2016 中国地区最佳财富 管理私人银行”奖项； 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项； 民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”； 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银行”； 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“ 2016 年度银行间本币市场优秀交易商”、 “ 2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“ 2016 年度银行间本币市场优秀债券交 易商”奖项； 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“ 2016 年度优秀综合做市机构”和“ 2016 年度优秀信用债做市商”奖项； 民生银行荣获英国 WPP （全球最大的传媒集团之一）颁发的“ 2017 年度最具价值中国 品牌 100 强”； 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“ 2016 年度特殊贡献奖”。 二、主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高级管理人 员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 25 年金融从业经历，不 仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任 中国民生银行西安分行副行长， 中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。 三、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中华人民共 和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金 持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人 员。资产托管部目前共有员工 70 人，平均年龄 37 岁， 100% 员工拥有大学本科以上学历， 61 % 以上员工具有硕士以上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念， 依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供 安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019 年 9 月 30 日，中国民生银行已托管 191 只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌， 近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中 心，致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户 服 务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可， 也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010 年至今，中 国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金 牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《 21 世纪经济报道》颁发的“最佳 金融服务托管银行”奖。 四、 基金托管人的内部控制制度 1. 内部风险控制目标 (1) 建立完整、严密、高效的风险控制体系，形成科学的决策机制、执行机制和监督机 制，防范和化解经营风险，保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。 (2) 大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，严格控 制合规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。 (3) 以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障，以完善健全的制度为基础，以落实到 位的过程控制为着眼点，以先进的信息技术手段为依托，建立全面、系统、动态、主动、有 利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控 制制度，确保托管业务信 息真实、准确、完整、及时。 2. 内部风险控制组织结构 总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层 下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。资产托管业务 风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。 总行各部门紧密配合，共同把控资产托管业务运行中的风险，具体职责与分工如下：总 行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构，是全行风险管理的统筹部门，对资产托管 部的风险控制工作进行指导；总行法律事务部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文 本的审定；总行内控合规部负责该业务与管理的合规性审查、检查与督导整改；总行审计部 对全行托管业务进行内部审计。包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资 产托管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风险事件 进行定向舆情监测，对由托管业务引起的 声誉风险进行应急处置，包括与全国性媒体进行沟 通、避免负面报道、组织正面回应等。 3. 内部风险控制原则 (1) 合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政策。 (2) 全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员，并涵盖 资产托管业务各环节。 (3) 有效性原则。资产托管业务从业人员应全力维护内部控制制度的有效执行，任何人 都没有超越制度约束的权力。 (4) 预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中风险发生的 源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (5) 及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性，并且随着托管部 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的 改变进行及时的修改或完善。发现问题，要及时处理，堵塞漏洞。 (6) 独立性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中心是资产托 管部下设的执行机构，不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人员和检查人员严格分开， 以保证风险控制机构的工作不受干扰。 (7) 相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制，通过切实可行的相互制 衡措施来消除风险控制 的盲点。 (8) 防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开；托管业务日常操作部门 与行政、研发和营销等部门隔离。 4. 内部风险控制制度和措施 (1) 制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人 员行为规范等一系列规章制度。 (2) 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 (3) 风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定并实施风 险控制措施。 (4) 相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 (5) 人员管理：进行 定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并 签订承诺书。 (6) 应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保 证业务不中断。 5. 资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个 方面构建了托管业务风险控制体系。 (1) 坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个 系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着 市场环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与 业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2) 实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有 这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全 员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范 围内的风险负责。 (3) 建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制 ，横向 多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。 (4) 以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视 内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制 制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环 境和业务的发展还会不断增加和完善。 (5) 制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落实检查 是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督 中心， 依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查。总行审计部也不定期对资产托 管部进行稽核检查。 (6) 将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度控制风 险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险 控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。 五、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提 和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益 分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规 规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核 对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通 知事项进 行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 . 直销机构 （ 1 ）长城基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 40 层 法定代表人：王军 电话： 0755 - 23982244 传真： 0755 - 23982259 联系人：黄念英 客户服务电话： 400 - 8868 - 666 网址： www.ccfund.com.cn （ 2 ）长城基金管理有限公司网上直销系统 网上直销系统包括基金管理人网上交易平台（ https://etrade.ccfund.com.cn/etradi ng/ ）、长城基金管家（手机 APP ）和基金管理人指定的电子交易平台。个人投资者可以登录 基金管理人网上交易平台、长城基金管家（手机 APP ）和基金管理人指定的电子交易平台， 在与基金管理人达成网上交易相关协议、接受基金管理人相关服务条款、了解基金网上交易 业务规则后，通过基金管理人网上直销系统办理开户、申购、赎回等业务。 2 . 代销机构 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及 时 在网站上公示 。 本基金销售 机构及联系方式 请查阅本基金管理人网站上的公示信息。 （二）基金注册登记机构 名称：长城基金管理有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层 法定代表人： 王军 成立时间： 2001 年 12 月 27 日 电话： 0755 - 23982338 传真： 0755 - 23982328 联系人： 阳雄 客户服务电话： 400 - 8868 - 666 （三）律师事务所与经办律师 律师事务所名称： 北京市中伦律师事务所 注册地址： 北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 36 - 37 层 负责人： 张学兵 电话： 0755 - 33256666 传真： 0755 - 33206888 联系人： 李伟健 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所（办公地址）：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 执行事务合伙人： Tony Mao 毛鞍宁 电话： 0755 - 25028023 传真： 0755 - 25026023 联系人：昌华 第六部分 基金的募集 与基金合同的生效 （一）基金的募集 本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 11 月 19 日 证监许可 [2015]267 2 号文核准， 由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律、法 规及基金合同募集，募集期自 201 6 年 2 月 22 日 至 2016 年 3 月 17 日 ，共募集 200,940,439.21 份基金份额，募集户数为 259 户。 （二）基金合同的生效 本基金的基金合同已于 201 6 年 3 月 22 日 正式生效。 （三）基金的 类型和 运作方式 基金的类型： 混合 型 基金的运作方式： 契约型开放式 （四）基金存续期限 不定期。 （五）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 第七部分 基金 份额的申购与赎回 （一）申购 和 赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书 或者基金管理人网站披露并不时更新的销售机构名录中 列明。基金管理人可根据情况变更 或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 ( 二 ) 申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申 购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎 回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （ 四 ）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的成立和生效 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即成立。 投资人递交赎回申请，赎回申请即成立。 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。基金登记机 构确认基金份额时，申购申请即生效。基金登记机构确认赎回时，赎回申请即生效。T日提 交的申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式 查询申请的确认情况。 3、赎回款项的支付 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输 延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的 因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往基金份额持有 人银行账户。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 ( 五 ) 申购和赎回的 数 额 限制 1 、 本基金管理人规定，本基金单笔最低申购金额为 10 元，投资 人 通过销售机构申购本 基金时，当销售机构设定的最低 申购 金额高于 该 申购 金额限制时，除需满足基金管理人 规定 的 最低申购金额限制外，还应遵循销售机构的业务规定 ； 2 、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制 ，法律法规和监管机构另 有规定的除外 ； 3 、本基金单笔赎回 份额 不得低于 10 份，投资人全额赎回时不受该限制 ； 4 、本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制； 5 、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见相关公告。 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （ 六 ） 申购和赎回的费用 1 、本基金的申购费用 本基金A类基金份额 在申购时收取申购费用，投资者可以多次申购本基金，申购费率按 每笔申购申请单独计算。本基金 C 类基金份额不收取申购费。 本基金A类基金份额 对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施 差别的申购费率。具体如下： （1）申购费率 A类基金份额 申购金额(含申购费) 申购费率 100 万元以下 1.5% 100 万元 ( 含 ) － 300 万元 1.0% 300 万元 ( 含 ) － 500 万元 0.5% 500 万元以上 ( 含 ) 每笔 1000 元 注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。 （2）特定申购费率 A类基金份额 申购金额(含申购费) 申购费率 100 万元以下 0.3% 100 万元 ( 含 ) － 300 万元 0.2% 300 万元 ( 含 ) － 500 万元 0.1% 500 万元以上 ( 含 ) 每笔（未完）  |