泰康泉林量化价值精选混合A : 泰康泉林量化价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年第1次更新)
原标题:泰康泉林量化价值精选混合A : 泰康泉林量化价值精选混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年第1次更新) 泰康资产 管理有限 责任 公司 泰康泉林量化价值精选混合型 证券投资基金更新招募说明书 （ 2020 年第 1 次更新） 基金管理人： 泰康资产管理有限责任公司 基金托管人： 招商银行股份有限公司 重要提示 本基金募集申请已于 2017 年 7 月 5 日获中国证监会证监许可『 2017 』 1129 号文准予募集注册。基金合同于 2017 年 09 月 29 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招 募说明书及产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资者自 身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自 行负担。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过 程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与 投资策略引致的特有风险，等等。 本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。 中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营 历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履 行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资 收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流 动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在 变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 本基金可投资股指期货，股指期 货采用保证金交易制度，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受 较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保 证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金可投资国债期货，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具 有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受 较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保 证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金可 投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、股价波动风险、流 动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其他风 险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科 创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金 所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。 本基金为混合型基金， 预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基 金与货币市场基金。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金发售面值 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于发 售面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利 ，也不保证最低收益。 本更新招募说明书已经本基金托管人招商银行股份有限公司复核，本招募说 明书本次更新主要涉及投资范围增加存托凭证的事项。除前述事项外，本更新招 募说明书所载内容截止日为 2020 年 10 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止 日为 2020 年 09 月 30 日。财务数据未经审计。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ........................ 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ........................ 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............ 7 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ .......... 18 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ 24 六 、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ......... 41 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ .. 42 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ...................... 43 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ .......... 55 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ .......... 70 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ...... 72 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ .............................. 73 十三、基金的收益 与分配 ................................ ................................ .......................... 80 十四、基金费用与税收 ................................ ................................ .............................. 82 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ .......................... 85 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ .............................. 86 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ .......... 93 十八、基金合 同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ .................. 99 十九、基金合同内容摘要 ................................ ................................ ........................ 101 二 十、基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ ............... 117 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........ 134 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ........................ 136 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ .... 140 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ .... 141 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、《公开募集开放式证券 投资基金流动 性风险管理规定》 ( 以下简称 “ 《流动性风险规定》 ”) 等有关法律法 规以及《泰康泉林量化价值精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金 合同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了泰康泉林量化价值精选混合型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金 管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指泰康泉林量化价值精选混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指泰康资产管理有限责任公司 3 、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4 、基金合同：指《泰康泉林量化价值精选混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰康泉林量化 价值精选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或 本招募说明书：指《泰康泉林量化价值精选混合型证券投 资基金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《泰康泉林量化价值精选混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的 修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约 束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20 、人 民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 21 、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回 、转换、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指泰康资产管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 25 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为泰康资产管理有 限责任公 司或接受泰康资产管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 36 、开放日：指为投 资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、《业务规则》：指《泰康资产管理有限责任公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 39 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41 、赎回：指基金合同 生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 43 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 46 、元：指人民币元 47 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购 款及其他资产的价值总和 49 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。本基 金对各类别基金份额分别设置代码，并分别计算基金份额净值和基金份额累计净 值 51 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52 、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资 者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金 份额；在投资者认购、申购基金 份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金 资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 53 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 54 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 55 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取 的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 56 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 57 、基金产品资料概要：指《泰康泉林量化价值精选混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰康资产管理有限责任公司 成立日期： 2006 年 2 月 21 日 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828 - 838 号 26F07 、 F08 室 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层 批准设立机关及批准设立文号：中国保监会保监发改 [2006]69 号 基金管理资格批准机关及批准文号：中国证监会证监许可 [2015]218 号 法定代表人：段国圣 组织形式：其他有限责任公司 注册资本： 10 亿元人民币 联系电话： 010 - 57691999 联系人：何纬 股权结构：泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的 99.41% ；中诚信 托有限责任公司占公司注册资本的 0.59% 。 （二）基金管理人主要人员情况 1 、董事会成员 陈东升先生：董事长、董事会提名薪酬委员会委员，经济学博士。现任泰康 保险集团股份有限公司董事长兼首席执行官，泰康人寿保险有限责任公司董事长， 泰康健康产业投资控股有限公司董事长，中国精算师协会会长，亚布力中国企业 家论坛理事长，楚商联合会会长，武汉大学校友企业家联谊会创始理事长，是武 汉大学杰出校友。陈东升先生曾任对外经 济贸易部国际经贸研究所发达国家研究 室助理研究员，国务院发展研究中心《管理世界》杂志社常务副总编，中国嘉德 国际拍卖有限公司董事长兼总经理，泰康人寿保险股份有限公司董事长兼首席执 行官等职务。 任道德先生：副董事长，董事会关联交易控制委员会委员，统计学学士。现 任泰康保险集团股份有限公司董事、弘泰恒业投资有限责任公司董事长。任道德 先生曾任中国人民银行办公厅处长，交通银行天津分行副行长，泰康人寿保险股 份有限公司执行副总裁，中国人保资产管理股份有限公司总裁，泰康人寿保险股 份有限公司董事等职务。 陶修明先 生：独立董事、董事会提名薪酬委员会主席，董事会关联交易控制 委员会委员，法学博士。现任北京市君泽君律师事务所律师创始合伙人暨管委会 主任，兼任东方证券股份有限公司独立董事，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁 员（兼专家委员会委员），中国海事仲裁委员会仲裁员，北京仲裁委员会 / 北京国 际仲裁中心仲裁员，深圳国际仲裁院仲裁员， ICC 仲裁委员会委员（兼金融工作 小组委员），香港国际仲裁中心仲裁员（及金融服务争议仲裁员），新加坡国际仲 裁中心仲裁员，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，厦门国际金融仲裁中心仲 裁员（兼咨询委员会委员），中 华仲裁协会（台湾）仲裁员，海峡两岸仲裁中心 仲裁员，吉隆坡国际仲裁中心仲裁员以及其他仲裁机构仲裁员，中国国际经济贸 易促进委员会 / 中国国际商会调解中心调解员，新加坡国际调解中心专家调解员 （中国）和深圳蓝海法律查明和商事调解中心调解员和法律专家，中国银行间市 场交易商协会法律专业委员会委员，中国银行业协会法律专家成员，全国律师协 会金融证券委员会委员。陶修明先生曾任职于中国法律咨询中心暨天平律师事务 所、中国社会科学院法学研究所。 徐华先生：独立董事、董事会审计与风险管理委员会主席，会计学硕士。具 有中国注册会 计师、高级会计师资格。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙） 首席合伙人、致同国际董事会成员、致同国际治理委员会及战略委员会成员，兼 任国开证券股份有限公司独立董事，中原农业保险股份有限公司独立董事，中国 注册会计师协会第六届理事会副会长、战略与财务委员会委员，财政部注册会计 师考试委员会委员，北京国际税收研究会副会长，北京商务联合会副会长等职务。 宋敏先生：独立董事，董事会关联交易控制委员会主席，董事会提名薪酬委 员会委员，董事会审计与风险管理委员会委员，经济学博士。现任武汉大学经济 与管理学院院长。宋敏先生曾 任上交所及深交所博士后导师，香港政府中央政策 组 (CPU) 顾问，香港政府金融人力资源发展委员会成员，深圳前海试验区咨询委 员，中国投资公司 (CIC) 咨询顾问，国家开发银行国开智库专家委员，国际金融 论坛学术执行委员，北京大学经济学院教授，香港大学经济与工商管理学院教授 等职务。 周国端先生：董事、董事会审计与风险管理委员会委员，保险及财务博士。 周国端先生在美国期间，曾任职于旅行家集团与摩根斯坦利公司。回台湾后，曾 先后任国立台湾大学财务金融所教授，教授寿险公司资产负债管理课程，同时兼 任瑞士信贷金融集团台湾咨 询顾问、苏黎世金融集团大中华区寿险首席顾问；财 团法人保险犯罪防治中心董事长，财团法人保险事业发展中心董事长，并兼任国 立台湾大学财务金融所教授；台湾宏泰人寿保险股份有限公司董事长兼 CEO ；曾 先后任泰康人寿保险股份有限公司独立董事、执行副总裁兼首席财务官兼首席风 险官，泰康人寿保险有限责任公司副总裁兼财务负责人、泰康保险集团股份有限 公司执行副总裁兼首席财务官、泰康人寿保险有限责任公司董事、泰康养老保险 股份有限公司董事等职务。 段国圣先生：董事，理学硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应 用经济学研究 员（教授）。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁、首席投 资官；泰康人寿保险有限责任公司、泰康养老保险股份有限公司、泰康在线财产 保险股份有限公司、泰康健康产业投资控股有限公司、泰康国际金融有限公司、 泰康海外资本管理有限公司的董事；泰康资产管理（香港）有限公司的董事长； 国投泰康信托有限公司的副董事长；中国保险资产管理业协会会长；中国证券投 资基金业协会会员理事；清华大学五道口金融学院金融硕士研究生指导教师，武 汉大学兼职教授，武汉大学专业学位研究生校外兼职导师；北京大学光华管理学 院金融硕士导师；上海证券交易所第一 届科创板股票公开发行自律委员会委员代 表；中国经济 50 人论坛企业家理事会成员；中国财富管理 50 人论坛常务理事。 苗力女士：董事，工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总 裁兼首席人力资源官、泰康在线财产保险股份有限公司董事、泰康健康产业投资 控股有限公司董事、北京市第十五届人大代表。 苗力女士曾在郑州大学、交通 银行郑州分行、太平洋保险股份有限公司工作；曾任泰康人寿保险股份有限公司 人力资源部总经理、银行保险事业部总经理、北京分公司总经理，泰康养老保险 股份有限公司副总经理、总经理，泰康人寿保险股份有 限公司助理总裁兼 CEO 办 公室主任、助理总裁兼首席人力资源官，泰康保险集团股份有限公司副总裁兼首 席人力资源官等职务。 2 、监事会成员 李华安先生：监事会主席，工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司 党委办公室主任、职工代表监事。李华安先生曾任湖北省武汉市东西湖区委财贸 工作委员会科员，东西湖区财政局党组成员、办公室主任、监察科科长；泰康人 寿保险股份有限公司湖北分公司人力资源部经理、宜昌中心支公司总经理、湖北 分公司副总经理、党委副书记，云南分公司副总经理，广西分公司总经理、党委 书记，稽核中心总经理；泰 康人寿保险有限责任公司合规负责人等职务。 朱延明先生：监事，财务金融硕士，美国注册金融分析师。现任泰康保险集 团股份有限公司风险管理部总经理。朱延明先生曾任台湾保险事业发展中心董事 长办公室主任，台湾宏泰人寿股份有限公司财务企划处、资本风险管理处协理， 泰康人寿保险股份有限公司财务精算企划部数据管理处处经理、风险管理部副总 经理等职务。 任建畅先生：职工代表监事，国际金融硕士。现任泰康资产管理有限责任公 司金融工程部负责人。任建畅先生曾任国家计委财政金融司主任科员，中国投资 咨询公司投资顾问部助理总经理 ，麦肯锡中国公司北京办公室高级研究专员，泰 康人寿保险股份有限公司资产管理部总经理等职务。 霍焱先生：职工代表监事，工商管理硕士。现任泰康资产管理有限责任公司 投后管理部负责人。霍焱先生曾任广东北电通信设备有限公司财务经理，摩托罗 拉中国有限公司财务经理，工银瑞信基金管理有限公司财务总监，泰康资产管理 有限责任公司财务部总经理、财务负责人等职务。 3 、总经理及其他高级管理人员 段国圣先生，泰康资产管理有限责任公司董事兼总经理、首席执行官，理学 硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应用经济学研究 员（教授）。现 任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁、首席投资官；泰康人寿保险有限责任 公司、泰康养老保险股份有限公司、泰康在线财产保险股份有限公司、泰康健康 产业投资控股有限公司、泰康国际金融有限公司、泰康海外资本管理有限公司的 董事；泰康资产管理（香港）有限公司的董事长；国投泰康信托有限公司的副董 事长；中国保险资产管理业协会会长；中国证券投资基金业协会会员理事；清华 大学五道口金融学院金融硕士研究生指导教师，武汉大学兼职教授，武汉大学专 业学位研究生校外兼职导师；北京大学光华管理学院金融硕士导师；上海证券交 易所第一 届科创板股票公开发行自律委员会委员代表；中国经济 50 人论坛企业 家理事会成员；中国财富管理 50 人论坛常务理事。 金志刚先生，泰康资产管理有限责任公司副总经理、公募事业部负责人，统 计学硕士。金志刚先生曾任职于中国航天工业总公司、泰康人寿保险股份有限公 司资产管理中心，历任泰康资产管理有限责任公司固定收益部助理总经理、总经 理、公司固定收益总监兼固定收益投资中心负责人。 陈玮光先生，泰康资产管理有限责任公司公募合规负责人、公募事业部监察 稽核部负责人，应用经济学博士。陈玮光先生曾任湖南省永州市地方税务局 人事 教育科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者调查中心副总监，安徽省宿松 县人民政府副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服务一部、办公室、会员 管理部主任，中聚资产管理有限公司董事长，诺德基金管理有限公司督察长等职 务。 朱伟先生，泰康资产管理有限责任公司公募首席信息官、公募事业部信息技 术部负责人，计算机科学与技术学士。朱伟先生曾任华夏银行信息技术部项目经 理，华夏银行电子银行部部门经理，恒丰银行互联网金融部部门总经理，公募及 BBC 支持部业务分析及开发总监，公募及 BBC 支持部负责人等职务。 4 、本基金基 金经理 刘伟先生，概率论与数理统计硕士。 2011 年 6 月加入泰康资产，历任风险 控制部风险管理研究高级经理、风险管理总监、公募事业部投资部投资支持总监、 基金经理助理。现任公募事业部投资部量化投资总监。 2017 年 5 月 4 日至今任 泰康沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金、泰康沪港深价值优选灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 2017 年 9 月 29 日至今担任泰康泉林量化价值精选 混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 2 月 6 日至今担任泰康睿利量化多策略 混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 12 月 21 日至今担任泰康中证港 股通非 银行金融主题指数型发起式证券投资基金基金经理。 2019 年 1 月 29 日至今担任 泰康中证港股通地产指数型发起式证券投资基金基金经理。 2019 年 4 月 3 日至 今担任泰康中证港股通 TMT 主题指数型发起式证券投资基金基金经理。 2019 年 4 月 9 日至今担任泰康中证港股通大消费主题指数型发起式证券投资基金基金经 理。 2019 年 4 月 16 日至今担任泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券 投资基金基金经理。曾任中国人民健康保险公司产品开发部 / 精算部精算岗。 5 、投资决策委员会成员名单 金志刚先生，公募投资决策委员会主席 ，简历同上。 桂跃强先生，公募投资决策委员会成员，财政金融学硕士。 2015 年 8 月加 入泰康资产，现任公募事业部股票投资董事总经理、权益投资负责人。 2015 年 12 月 8 日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 6 月 8 日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 11 月 28 日 - 2020 年 9 月 22 日担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 6 月 15 日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 6 月 20 日 - 2020 年 7 月 2 日担任泰康恒 泰回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 2017 年 12 月 13 日 - 2020 年 1 月 10 日担任泰康景泰回报混合型 证券投资基金基金经理。 2018 年 1 月 19 日 - 2020 年 1 月 10 日担任泰康均衡优选 混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 5 月 30 日至今担任泰康颐年混合型证券 投资基金基金经理。 2018 年 6 月 13 日 - 2020 年 7 月 24 日担任泰康颐享混合型证 券投资基金基金经理。 2018 年 8 月 23 日至今担任泰康弘实 3 个月定期开放混合 型发起式证券投资基金基金经理。 2020 年 5 月 20 日至今担任泰康招泰尊享一年 持有期混合型证券投资基 金基金经理。 2020 年 8 月 14 日至今担任泰康蓝筹优势 一年持有期股票型证券投资基金基金经理。曾任新华基金管理有限公司基金管理 部副总监、基金经理。 蒋利娟女士，公募投资决策委员会成员，国民经济学硕士。 2008 年 7 月加 入泰康资产，历任集中交易室交易员，固定收益部固定收益投资高级经理、总监。 现任公募事业部固定收益投资执行总监、固定收益投资负责人。 2015 年 6 月 19 日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。 2015 年 9 月 23 日 - 2020 年 1 月 6 日担任泰康新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 12 月 8 日 - 2016 年 12 月 27 日担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 2 月 3 日至今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金经理。 2016 年 6 月 8 日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 1 月 22 日至今 担任泰康金泰回报 3 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 6 月 15 日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 8 月 30 日 - 2019 年 5 月 9 日担任泰康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金基 金经理。 2017 年 9 月 8 日 - 2020 年 3 月 26 日担任泰 康现金管家货币市场基金基 金经理。 2018 年 5 月 30 日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 6 月 13 日至今担任泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 8 月 24 日 - 2020 年 1 月 14 日担任泰康弘实 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金 基金经理。 2019 年 12 月 25 日至今担任泰康润和两年定期开放债券型证券投资 基金基金经理。 2020 年 5 月 20 日至今担任泰康招泰尊享一年持有期混合型证券 投资基金基金经理。 潘漪女士，公募投资决策委员会成员，经济学硕士。 2018 年 3 月加入泰康 资产，现任公募事 业部 FOF 及多资产配置部负责人、基金投资执行总监。 2020 年 4 月 13 日至今担任泰康睿福优选配置 3 个月持有期混合型基金中基金（ FOF ） 基金经理。曾任瑞泰人寿保险有限公司投资部研究员、金元比联基金管理有限公 司研究部研究员、泰康资产管理有限责任公司基金投资部研究员、阳光资产管理 股份有限公司基金管理部高级投资经理。 庞水珍女士，公募投资决策委员会成员，技术经济及管理硕士。 2014 年 7 月加入泰康资产，现任公募事业部集中交易室固定收益交易总监。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2 、办理基金备案手续。 3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产。对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益。 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6 、编制季度、中期报告和年度报告。 7 、计算并公告基金净值信息。 8 、严格按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务。 9 、按照规定召集基金份额持有人大会。 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上。 11 、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为。 12 、法律法规及中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产 混同于基金财产从事证券投资。 （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （ 3 ）承销证券。 （ 4 ）违反规定向他人贷款或者提供担保。 （ 5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资。 （ 6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营。 （ 2 ）违反基金合同或托管协议。 （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。 （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。 （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。 （ 6 ）玩忽职守、滥用职权。 （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动。 （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （ 9 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场 价格，扰乱市场秩序。 （ 10 ）贬损同行，以提高自己。 （ 11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。 （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展。 （ 13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。 （ 14 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务 之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益。 （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制遵循以下原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制涵盖公募基金管理的各项业务、各个部门或机 构和各级人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合 理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公募基金管理各部门和岗位职责的设置保持相对独立， 公司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。 （ 4 ）相互制约原则。公募基金业务设置的各部门、各岗位权责分明、相互 制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公募基金管理运用科学化的经营管理方法降低运作成 本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、公募基金管理制定内部控制制度遵循以下原则： （ 1 ）合法合规性原则。公募基金管理内控制度符合国家法律、法规、规章 和 各项规定。 （ 2 ）全面性原则。内部控制制度涵盖公募基金经营管理的各个环节，不得 留有制度上的空白或漏洞。 （ 3 ）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发 点。 （ 4 ）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公募基金管理经营战略、经 营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。 3 、内部控制的主要内容 为加强公募基金管理的内部控制，促进诚信、合法、有效经营的内部控制环 境，保障基金持有人利益，基金管理人遵照国家有关法律法规，遵循合法合规性 原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。 内部控制的主要内容包括投资管理业务控制、市场营销与过户登记业务控制、信 息披露控制、监察稽核控制等。 （ 1 ）投资管理业务控制 基金管理人根据投资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规 章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措 施进行控制。针对投资研究业务，基金管理人制定了相关研究管理制度，对研究 工作的业务流程、研究报告的质量评价、研究与投资的交流机制等做了明确规范。 针对投资决策业务，基金 管理人制定了相关投资决策管理制度，确保投资决策流 程科学合规、投资决策依据充分合理、投资授权管理清晰规范，同时，基金管理 人还建立了科学严谨的投资风险评估与业绩评价体系。针对基金交易业务，基金 管理人实行集中交易制度，将基金的投资决策与交易执行严格分离，建立交易监 测系统、预警系统和交易反馈系统，防范和控制交易风险，杜绝基金的不规范交 易行为。 （ 2 ）市场营销与过户登记业务控制 公募基金业务建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范， 建立广告宣传、销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严 格奖惩措施。 公募基金业务制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据 定期核对、备份制度，建立客户资料的保密保管制度。 （ 3 ）信息披露控制 公募基金业务按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露 制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 公募基金业务配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。 加强对公募基金管理及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出 改进办法，对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 掌握 内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （ 4 ）监察稽核控制 根据公募基金管理监察稽核工作的需要和管理层授权，监察稽核人员可以列 席公募基金业务相关会议，调阅公募基金业务相关档案，就内部控制制度的执行 情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。监察稽核人员定期和不定期向管 理层报告公募基金管理内部控制执行情况，管理层对监察稽核人员的报告进行审 议。 公募基金业务设立监察稽核岗位，开展监察稽核工作，公募基金管理层保证 监察稽核岗位的独立性和权威性。 明确公募基金合规监察岗位的具体职 责，配备充足的监察稽核人员，严格监 察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保 公募基金业务各项经营管理活动的有效运行。 公募基金管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公募基金业 务内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 4 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理业务的发展不断完 善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1 、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称 “ 招商银行 ” ） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.20 亿元 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83 号 电话 ： 0755 - 83199084 传真： 0755 - 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2 、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股， 4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 600036 ），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行 了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码： 3968 ）， 10 月 5 日 行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2020 年 6 月 30 日，本集团总 资产 80,318.26 亿元人民币，高级法下资本充足率 14.90% ，权重法下资本充足 率 12.49% 。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部； 2005 年 8 月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、 稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队， 现有员工 96 人。 2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投 资基金托管业务资格，成为国内第一家获 得该项业务资格上市银行； 2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有 证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ QFII ）、合 格境内机构投资者托管（ QDII ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立 “ 因势而变、先您所想 ” 的托管理念和 “ 财富所托、信守承诺 ” 的托管核心价值，独创 “6S 托管银行 ” 品牌体系，以 “ 保护您的业务、保护您 的财富 ” 为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出 “ 网上 托管银行系统 ” 、托管业务综合系统和 “6 心 ” 托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只 “1+N” 基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会 影响力不断提升 , 四度蝉联获《财 资》 “ 中国最佳托管专业银行 ” 。 2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》 “ 中国最 佳托管银行奖 ” ，成为国内唯一获得该奖项的托管银行； “ 托管通 ” 获得国内《银 行家》 2016 中国金融创新 “ 十佳金融产品创新奖 ” ； 7 月荣膺 2016 年中国资产 管理 “ 金贝奖 ”“ 最佳资产托管银行 ” 。 2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》 “ 中国最佳托管银行奖 ” ； “ 全功能网上托管银行 2.0” 荣获《银行家》 2017 中国金融创新 “ 十佳金融产品创新奖 ” ； 8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行 家》 “ 中国年度托管银行奖 ” 。 2018 年 1 月 招商银行荣膺中央国债登记结算有 限责任公司 “2017 年度优秀资产托管机构 ” 奖项；同月，招商银行托管大数据 平台风险管理系统荣获 2016 - 2017 年度银监会系统 “ 金点子 ” 方案一等奖，以及 中央金融团工委、全国金融青联第五届 “ 双提升 ” 金点子方案二等奖； 3 月荣膺 公募基金 20 年 “ 最佳基金托管银行 ” 奖； 5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银 行家》 “ 中国年度托管银行奖 ” ； 12 月荣膺 2018 东方财富风云榜 “2018 年度最 佳托管银行 ” 、 “20 年最值得信赖托管银行 ” 奖。 2019 年 3 月招商银行荣获《中 国基金报》 “2018 年度最佳基金托管银 行 ” 奖； 6 月荣获《财资》 “ 中国最佳托 管机构 ”“ 中国最佳养老金托管机构 ”“ 中国最佳零售基金行政外包 ” 三项大 奖； 12 月荣获 2019 东方财富风云榜 “2019 年度最佳托管银行 ” 奖。 2020 年 6 月荣获《财资》 “ 中国最佳托管机构 ”“ 最佳公募基金托管机构 ”“ 最佳公募基 金行政外包机构 ” 三项大奖。 （二）主要人员情况 缪建民先生，招商银行董事长、非执行董事， 2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副 董事长、总裁， 中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产 保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保 险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资 管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保 险股份有限公司董事长。 田惠宇先生，招商银行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任招商银行行长、 招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副 行长、中国建设银行上海市分行副 行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，招商银行副行长。 1991 年加入招商银行； 2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任招商银行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备 组组长，佛山分行行长，武汉分行行长； 2013 年 12 月至 2016 年 10 月任招商银 行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战 略客户部总经理； 2016 年 10 月至 2017 年 4 月任招商银行业务总监兼北京分行 行长； 2017 年 4 月起任招商银行党委 委员兼北京分行行长。 2019 年 4 月起任招 商银行副行长。 刘波先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，高级经济师，具 有基金托管人高级管理人员任职资格。 1999 年 7 月加入招商银行 , 历任招商银行 重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、高级经理、总行资产负债管理部 总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行长等职务，具有 20 余年银行 从业经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2020 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 641 只证券投资基 金。 ( 四 ) 托管人的内部控制制 度 1 、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守 法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制， 防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于 查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管 业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 制度、流程的不断完善。 2 、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部 门内部风险预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内 控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3 、 内部控制原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队 和岗位，并由全部人员参与。 （ 2 ）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎 经营为出发点，体现 “ 内控优先 ” 的要求。 （ 3 ）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价 部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （ 4 ）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制 执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的 重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能 够按照设计要求严格有效执行。 （ 5 ）适应性原则。内部控制适应招商银 行托管业务风险管理的需要，并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （ 6 ）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与招商银行其他业务场地 隔离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险防范的目的。 （ 7 ）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险环节。 （ 8 ）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相 互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4 、 内部控制措施 （ 1 ）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （ 2 ）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份， 所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （ 3 ）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业 务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，根据法律法规和其他有关规定 调用资料，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。 （ 4 ）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护， 对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安 全。 （ 5 ）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、 激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效 的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金 管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监 督， 对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管 理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基 金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告 中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金 销 售机构 1 、直销机构 （ 1 ）直销中心柜台 名称：泰康资产管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828 - 838 号 26F07 、 F08 室 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层 法定代表人：段国圣 全国统一客户服务电话： 4001895522 传真： 010 - 57697399 联系人：曲晨 电话： 010 - 57697547 网站： www.tkfunds.com.cn （ 2 ）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、 泰康保手机客户端、 “ 泰康资产微基金 ” 微信公众号以及基金管理人另行公告的其 他电子交易系统等）办理本基金的开户及申购等业务。 网上交易请登录： https://newtrade.tkfunds.com.cn/tkweb - web/login APP ：泰康保手机客户端 微信公众号：泰康资产微基金 2 、 其他销 售 机构 （ 1 ）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 联系人：洪渊 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：李紫钰 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 3 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系人：孙昊 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 4 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：缪建民 联系人：李卓凡 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 5 ）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定 代表人：张东宁 联系人：张晶 客服电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn （ 6 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： http://8.jrj.com.cn/ （ 7 ）和讯信息科技有限公司 注册地 址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： www.hexun.com （ 8 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 客服电话： 025 - 66046166 网址： www.huilinbd.com （ 9 ）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人：王舰正 联系人：张萌 客服电话： 4006997719 网址： www.xiquefund.com （ 10 ）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E - 2655 室 办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人：林琼 联系人：徐海峥 客服电话： 021 - 61265457 网址： www.youyufund.com （ 11 ）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：钟伟 客服电话： 021 - 50206003 网址： www.msftec.com （ 12 ）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人：葛新 联系人：孙博超 客服电话： 95055 - 4 网址： www.baiyingfund.com （ 13 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 14 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服热线： 4006 - 788 - 887 交易网站： www.zlfund.cn 门户网站： www.jjmmw.com （ 15 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：黄妮娟 客服电话： 400 - 1818188 网址： www.1234567.com.cn （ 16 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy .com （ 17 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人：陈柏青 联系人：郭帅 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 18 ）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 客服电话： 400 - 8 20 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 19 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （ 20 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn （ 21 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312 - 15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 客服电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn （ 22 ）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 法定代表人：王兴吉 联系人：刘晓婧 客服电话： 4000 - 888 - 080 网址： www.qiandaojr.com （ 23 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：刘汉青 联系人：王旋 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com （ 24 ）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 客户电话： 400 - 066 - 8586 网址： www.igesafe.com （ 25 ）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 客服电话： 400 - 66 - 95156 网址： www.tonghuafund.com （ 26 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 8 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 客服电话： 400 - 619 - 9059 （未完）  |