科创中金 : 中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)(2020年第4号)
中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要（更新）（2020年第4号） 编制日期：2020年12月11日 送出日期：2020年12月15日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 中金科创主题 基金代码 501080 基金管理人 中金基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效 日 2019 - 07 - 11 上市交易所及上市日 期 上海交 易所 2019 - 12 - 25 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 其他开放式 开放频率 本基金合同生效后的前三年为 封闭运作期。在封闭运作期内， 本基金不办理申购和赎回业务 基金经理 丁杨 开始担任本基金基金 经理的日期 2020 - 12 - 11 证券从业日期 2015 - 07 - 21 注：《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形之一的，本基金应 当根据《基金合同》的约定进入清算程序并终止，无须召开基金份额持 有人大会。 在封闭运作期结束后，本基金转为上市开放式基金（ LOF ），按照基金合同的约定，基金名称相应变更为 “ 中金科创主题灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ） ” ，同时，基金的投资目标、投资范围、投资策 略等相关内容也将根据基金合同的约定作相应修改。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 在控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产长期稳健的增值。 投资 范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含科创板、中小板、创业板及其他 经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括 国债、地方政府债、央行票据、金融债、 企业债、公司债、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、短期 融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场 工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合 中国证监会相关规定）。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 在封闭运作期内，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% - 100% ， 投资科创主题相关证券资产占非现金基金资产的比例不低于 80% ，投资方式包括新股 及战略配售等。封闭运作期内，每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略 对于科创板上市的公司，本基金采取定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选 择，对公司基本面和估值水平进行综合的研判，精选优质个股。具体包括： 1 、股票 投资策略； 2 、固定收益品种投资策略； 3 、股指期货投资策略； 4 、融资业务投资策 略。 业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率 . 65%+ 中债 - 综合全价（总值）指数收益率 . 35% 风险收益特征 本基 金属于混合型基金，预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票 型基金。 注：详见《中金科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第十部分 “ 基金的投 资 ” 。 （二） 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 业绩表现截止日期 2019 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。 三 、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 申购费（前收费） M<1,000,000 1.20% 1,000,000≤M<3,000,000 0.80% 3,000,000≤M<5,000,000 0.20% M≥5,000,000 500 元 / 笔 赎回费 N<7 日 1.50% 7 日 ≤N<30 日 0.75% 30 日 ≤N<180 日 0.50% N≥180 日 0 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.00% 托管费 0.20% 销售服务费 - 其 他费用 费用的计算方式及支付方式详见招募说明书及相关公告 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生金额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的主要风险有： 1 、市场风险，主要包括：（ 1 ）政策风险；（ 2 ）经济周期风险；（ 3 ）利率风险；（ 4 ）收益率曲线风 险；（ 5 ）购买力风险；（ 6 ）上市公司经营风险；（ 7 ）再投资风险；（ 8 ）债券回购风险； 2 、信 用风险； 3 、 流动性风险； 4 、管理风险； 5 、估值风险； 6 、操作及技术风险； 7 、合规性风险； 8 、本基金特有风险：（ 1 ）主要投资品种和投资市场的风险；（ 2 ）科创板股票投资风险；（ 3 ）期货 投资风险；（ 4 ）资产支持证券投资风险；（ 5 ）参与融资业务风险；（ 6 ）非开放日不能赎回的风险；（ 7 ） 流通受限证券投资风险；（ 8 ）基金合同终止的风险。 （二）重要提示 本基金的募集申请于 2019 年 6 月 5 日经中国证监会证监许可 [2019]1010 号文注册。中国证监会对本基 金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证 ，也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的临时相关公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理 人网站： www.ciccfund.com ，客服电话： 400 - 868 - 1166 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无。 中财网
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