富国新活力灵活配置混合A : 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同
原标题:富国新活力灵活配置混合A : 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 富国基金管理有限公司 富国新活力灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金合同 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零二零年十二月 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 目录 第一部分前言 ................................................... 1 第二部分释义 ................................................... 3 第三部分基金的基本情况 ......................................... 9 第四部分基金份额的发售 ........................................ 11 第五部分基金备案 .............................................. 13 第六部分基金份额的申购与赎回 .................................. 15 第七部分基金合同当事人及权利义务 ............................... 24 第八部分基金份额持有人大会 .................................... 31 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................. 40 第十部分基金的托管 ............................................ 43 第十一部分基金份额的登记 ...................................... 44 第十二部分基金的投资 .......................................... 46 第十三部分基金的财产 .......................................... 56 第十四部分基金资产估值 ........................................ 57 第十五部分基金费用与税收 ...................................... 63 第十六部分基金的收益与分配 .................................... 66 第十七部分基金的会计与审计 .................................... 68 第十八部分基金的信息披露 ...................................... 69 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................. 77 第二十部分违约责任 ............................................ 80 第二十一部分争议的处理和适用的法律 ............................. 81 第二十二部分基金合同的效力 .................................... 82 第二十三部分其他事项 .......................................... 83 第二十四部分基金合同内容摘要 .................................. 84 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 、订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》以下简称《合同 法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以下简称《基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》以下简称《运作办法》、《证券投资基金销售 管理办法》以下简称《销售办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》以下简称《信息披露办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。 、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权 益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基 金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会以下简称 中国证监会注册。 中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收 益和市场前景等做出实质性判断或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 金合同为准。 五、投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等 信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风 险。 六、本基金按照中国法律法规成立并运作，若因法律法规的修改或更新等导 致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效 的法律法规的规定为准。 七、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资 存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 八、本基金的投资范围包括全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三 板”）精选层股票，由于新三板的挂牌条件、转让规则等制度与上海、深圳证券 交易所存在较大差别，基金投资新三板精选层股票将面临特有风险，包括流动性 风险、挂牌公司经营风险、挂牌公司降层风险、挂牌公司终止挂牌风险、精选层 市场波动风险等，具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体 内容。本基金可根据投资策略需要，选择将部分基金资产投资于新三板精选层股 票或选择不将基金资产投资于新三板精选层股票，基金资产并非必然投资新三板 精选层股票。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 第二部分释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 、基金或本基金：指富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金 、基金管理人：指富国基金管理有限公司 、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 、基金合同或本基金合同：指《富国新活力灵活配置混合型发起式证券投 资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国新活力灵 活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和 补充 、招募说明书：指《富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金招募 说明书》及其更新 、基金份额发售公告：指《富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基 金基金份额发售公告》 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 、《基金法》：指年月 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，年月 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自年 月日起实施并经 年 月 日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改中华人民共和国港口法!等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 、《销售办法》：指中国证监会年月 日颁布、同年 月日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 、《信息披露办法》：指中国证监会年 月 日颁布、同年月日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 、《运作办法》：指中国证监会 年 月 日颁布、同年 月 日实施 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 年 月日颁布、同年 月日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和或中国银行业监督管理委员 会 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有 限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过个月 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 、7日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 开放日 、7Q日：指自7日起第Q个工作日不包含7日，Q为自然数 、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资者共同遵守 、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集， 由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金 管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同） 等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金 管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 于三年 、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基 金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管 理人员或基金经理等人员 、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该 笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用 、$ 类基金份额：指在投资者认购申购基金时收取认购申购费用，并不 再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 、& 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取认 购 申购费用的基金份额 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份 额总数后的余额超过上一开放日基金总份额的 、元：指人民币元 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 、新三板精选层股票：指在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌并公开 转让的股票 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 、特定资产：包括：（）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 、基金产品资料概要：指《富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披 露及更新等内容，将不晚于年月日起执行） 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 第三部分基金的基本情况 一、基金名称 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金 二、基金的类别 混合型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报和资产 的长期稳健增值。 五、基金的最低募集份额总额和募集金额 本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于万元人 民币，且持有认购份额的期限自基金公开发售之日或者基金合同生效之日孰晚日 起不少于年。期间份额不能赎回。认购份额的高级管理人员或基金经理等人员 在上述期限内离职的，其持有期限的承诺不受影响。 六、基金份额发售面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币 元。 本基金认购费率按招募说明书的规定执行。 七、基金存续期限 不定期 八、基金份额类别 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 本基金根据销售费用收取方式的差异，将基金份额分为不同的类别。在投 资者认购申购基金时收取认购申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额，称为$ 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服 务费，并不收取认购申购费用的基金份额，称为& 类基金份额。相关费率的 设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。 本基金各类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金各 类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为： 7日某类基金份额净值＝7日该类基金份额的基金资产净值7日该类基金 份额余额总数 投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置等由基金管理人确定，并在招募说明书及相 关公告中列示。根据基金销售情况，基金管理人可在对已有基金份额持有人权 益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，并在履行适当程序 后增加新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售、或调整基金份额分 类规则等，且无需召开基金份额持有人大会。调整实施前基金管理人需依照《信 息披露办法》的规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 第四部分基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。 、发售方式 通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。 、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资者。 二、基金份额的认购 、认购费用 投资者认购本基金$ 类基金份额收取认购费用，认购本基金&类基金份额 不收取认购费用。本基金$ 类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招 募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产。 、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 、基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 、认购份额余额的处理方式 认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 、认购申请的确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 三、基金份额认购金额的限制 、投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。 、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具 体限制请参看招募说明书或相关公告。 、基金管理人可以对募集期间的单个投资者的累计认购金额进行限制，具 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，认购费用按每笔认购申请单 独计算。认购申请一经受理不得撤销。 四、发起资金认购 发起资金提供方运用发起资金认购本基金的金额不少于万元，且认购 的基金份额持有期限自基金公开发售之日或者基金合同生效之日孰晚日起不少 于年。期间份额不能赎回。认购本基金份额的高级管理人员或基金经理等人员 在上述期限内离职的，其持有期限的承诺不受影响。 发起资金提供方运用发起资金认购本基金的情况见基金管理人届时发布的 公告。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 第五部分基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 万元人民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金 份额持有期限自基金公开发售之日或者基金合同生效之日孰晚日起不少于 年 的条件下，基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定 停止基金发售，并在日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人 在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应 将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得 动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 、在基金募集期限届满后日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期存款利息； 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于亿元，本基金 应当按照本基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有 人大会的方式延续。 基金合同生效三年后继续存续的，自基金合同生效满三年后的基金存续期 内，连续个工作日出现基金份额持有人数量不满人或者基金资产净值低 于 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 个工作日 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 出现前述情形的，本基金合同应当终止，无须召开基金份额持有人大会。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 第六部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某类份额变更 或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。 二、申购和赎回的开放日及时间 、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体 业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。 基金合同生效后，若出现不可抗力，或者新的证券期货交易市场、证券期 货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开 放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。 、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 三、申购与赎回的原则 、未知价原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份 额的基金份额净值为基准进行计算； 、金额申购、份额赎回原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 、赎回遵循先进先出原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺 序赎回； 、投资者办理申购、赎回等业务时需提交的文件和需适用的办理手续、办 理时间、处理规则等，除须遵守基金合同和招募说明书的规定外，还须遵守各销 售机构的具体规定； 、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提 交的申购申请无效。投资者交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时， 申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，必须持有足够的基金份额余额，否则所提交 的赎回申请无效。基金份额持有人在规定的时间内递交赎回申请，赎回成立；登 记机构确认赎回申请时，赎回生效。投资者7 日赎回申请成功后，基金管理人 将在7＋ 日包括该日内支付赎回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控 制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划 往投资者银行账户。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间 进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。 、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日7日，在正常情况下，本基金登记机构在7日内对该交易的有 效性进行确认。7日提交的有效申请，投资者应在7日后包括该日及时到销 售机构或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项 产生的利息等损失。因投资者未及时进行查询而造成的后果由其自行承担。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申购申请及申购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 五、申购和赎回的数量限制 、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 、基金管理人可以规定投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额，具 体规定请参见招募说明书或相关公告。 、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规定请 参见招募说明书或相关公告。 、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 、本基金各类基金份额的基金份额净值的计算，保留到小数点后 位，小 数点后第 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。7日的基金份 额净值在当天收市后计算，并在7日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，可以适当延迟计算或公告。 、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说 明书。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有 效份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有效份额单位为 份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 、申购费用由申购本基金$ 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用；& 类基金份额不收 取申购费用。 、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。对持续持有期少于 日的投资者收取不低于 的赎回费 并全额计入基金财产。赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基 金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明 书或相关公告中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调 低销售费率。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 、因不可抗力导致基金无法正常运作。 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 、证券期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持 有人利益时。 、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者（基金管 理人或其高级管理人员、基金经理作为发起资金提供方的除外）持有基金份额的 比例达到或者超过 ，或者变相规避 集中度的情形时。 、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 、当前一估值日基金资产净值 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第、、、 、 、 、项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂 停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝，被拒绝的申购款项本金 将退还给投资者，基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损 失。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 发生上述第 、 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额持有人的合法权 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 益，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理人基于投资运作与风险控制 的需要，也可以采取上述措施对基金规模予以控制。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 、证券期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。 、当前一估值日基金资产净值 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的赎回申请或延缓支 付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基 金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量 占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先 选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人 应及时恢复赎回业务的办理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额超过前一开放日的基金总份额的，即认为是发生了巨额赎回。 、巨额赎回的处理方式 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认 为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金 额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择， 投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。 若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份 额的赎回申请（“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人可以对大额赎回申 请人的赎回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利 益的原则，基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如小 额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例 不低于上一开放日基金总份额的的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对 大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请 延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认 的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申 请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方 式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基金 管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并 在指定媒介上进行公告。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 （）暂停赎回：连续 个开放日以上含本数发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理或延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通 过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在个交易日内通知基金份额持有 人，说明有关处理方法，并在日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒 介上刊登暂停公告。 、如发生暂停的时间为日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近个开放日各类基金份额的基金 份额净值。 、如发生暂停的时间超过日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时 间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重 新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购 或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换 费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公 告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十二、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十三、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者 按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者或者是按 照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 十四、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十五、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十六、基金份额的冻结、解冻和质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或相关公 告。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 第七部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 号世纪汇办公楼二座 ! 层 法定代表人：裴长江 设立日期：年 月日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【】 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币 亿元 存续期限：持续经营 联系电话：（） （二） 基金管理人的权利与义务 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （）依法募集资金； （）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （ ）销售基金份额； （ ）按照规定召集基金份额持有人大会； （ ）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （ ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 （ ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用； （）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请； （）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （ ）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； （ ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （ ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则； （ ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （）办理基金备案手续； （）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产； （ ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （ ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （ ）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ ）依法接受基金托管人的监督； 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 （ ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价格； （）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （）编制季度报告、中期报告和年度报告； （）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露； （）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； （ ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ ）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 年以上； （ ）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托 管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿； 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 （）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （ ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募 集期结束后日内退还基金认购人； （ ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ ）建立并保存基金份额持有人名册； （ ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街25 号 法定代表人：田国立 成立时间： 年月 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【 】 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字> @号 （二） 基金托管人的权利与义务 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括 但不限于： （）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金 财产； （）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的 其他费用； 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 （）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金 合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （ ）根据相关市场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券期货等交易资金清算； （ ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （ ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （ ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括 但不限于： （）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； （）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （ ）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （ ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （ ）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； （ ）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定 外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （ ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格； （）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的 措施； （）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 年以 上； （）建立并保存基金份额持有人名册； （）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （ ）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （ ）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ ）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； （ ）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配； （ ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任 不因其退任而免除； （）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金管理人追偿； （）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的 当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事 人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 包括但不限于： （）分享基金财产收益； （）参与分配清算后的剩余基金财产； （）依照法律法规及基金合同的约定申请赎回或转让其持有的基金份额； （ ）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （ ）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （ ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （ ）监督基金管理人的投资运作； （ ）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁； （）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务 包括但不限于： （）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； （）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （ ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； （ ）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限 责任； （ ）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； （ ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于年； （）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 第八部分基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构，若未来本基金份额持有人大会成立日 常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。 一、召开事由 、除法律法规、监管机构或基金合同另有规定的，当出现或需要决定下列 事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： （）终止基金合同； （）更换基金管理人； （）更换基金托管人； （ ）转换基金运作方式； （ ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费； （ ）变更基金类别； （ ）本基金与其他基金的合并； （ ）变更基金投资目标、范围或策略； （）变更基金份额持有人大会程序； （）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （）单独或合计持有本基金总份额以上（含）基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有 人大会的事项。 、在不违反法律法规和基金合同的约定的情况下，以下情况可由基金管理 人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （）法律法规要求增加的基金费用的收取； （）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 回费率、调低销售服务费；或者在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响 的前提下变更收费方式，调整基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售或者 增设本基金的基金份额类别； （）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； （ ）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不 涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； （ ）对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金推出新业务 或服务； （ ）基金管理人、基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围 内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，调整或修改《业务规 则》，包括但不限于有关基金认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、 转托管等内容； （ ）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 二、会议召集人及召集方式 、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管 理人召集。 、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 、代表基金份额以上（含）的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额以上（含）的基 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 、代表基金份额以上（含）的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额以上（含）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前日，在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （）会议召开的时间、地点和会议形式； （）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； （ ）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； （ ）会务常设联系人姓名及联系电话； （ ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （ ）召集人需要通知的其他事项。 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 四、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同 和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相 符； （）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 个月以后、 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或相关公告中指定的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址 或系统。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在个工作日内连续公 布相关提示性公告； （）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的个月以后、 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具 表决意见； （ ）上述第（）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 、在法律法规和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采 用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权， 具体方式在会议通知中列明。 、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 五、议事内容与程序 、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、 决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律 法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大 会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 、议事程序 （）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前日公布提案，在所通知的表决 截止日期后个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与 其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为 准。 七、计票 、现场开会 （）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （ ）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、生效与公告 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起日内在指定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关 基金份额以上（含）； 、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的个月以后、 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 以上 （含 ）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过； 、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管 规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部 分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 （一） 基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金管理人职责终止： 、被依法取消基金管理资格； 、被基金份额持有人大会解任； 、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 （二） 基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的，基金托管人职责终止： 、被依法取消基金托管资格； 、被基金份额持有人大会解任； 、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序 、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有以上（含 ）基金份额的基金份额持有人提名； 、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 个月内对被提名 的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效； 、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理人； 、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案； 、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后日内在指定媒介公告； 、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资 料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人 应与基金托管人核对基金资产总值； 、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审计 费用从基金财产中列支； 、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求， 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 （二） 基金托管人的更换程序 、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有以上（含 ）基金份额的基金份额持有人提名； 、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 个月内对被提名 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效； 、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管人； 、备案：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须报中国证监会备案； 、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后日内在指定媒介公告； 、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对 基金资产总值； 、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审计 费用从基金财产中列支。 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金 总份额以上（含）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人； 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后日内在指定媒介上联合公告。 三、新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金 财产和基金托管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同 的规定继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金 管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本基金合同的规定收 取基金管理费或基金托管费。 四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接 引用法律法规或监管规则的部分，如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取 消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内 容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 第十部分基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托 管协议。 订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 第十一部分基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代 理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。 三、基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： 、取得登记费； 、建立和管理投资者基金账户； 、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间及规则进行调整，并 依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告； 、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务； 、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务； 、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年； 、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对 投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外； 、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他 必要的服务； 、接受基金管理人的监督； 、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 第十二部分基金的投资 一、投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报和资产 的长期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、新三板精 选层股票、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含 超短期融资券）、可交换债券、中小企业私募债券）、资产支持证券、债券回购、 银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、衍生工具（权 证、股指期货等）以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其他金 融工具但须符合中国证监会的相关规定。 本基金所投资新三板精选层挂牌公司被调出精选层的，自调出之日起，基金 管理人不得新增投资该股票，并应当逐步将该股票调出投资组合；基金所投资精 选层挂牌公司因转板上市被调出精选层的除外。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含新三板精选层股票）及存托凭证投资占基 金资产的比例为! ，权证投资占基金资产净值的比例为!，每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 ，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 三、投资策略 本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将 定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 理全过程中。 、大类资产配置策略 本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，根据宏观经济环境，主要包 括国内生产总值、经济增长率、失业率、通货膨胀率、财政收支、国际收支、固 定资产投资规模、货币政策和利率走势等指标，并通过战略资产配置策略和战术 资产配置策略的有机结合，持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比例。 （）战略资产配置策略 在长期范围内，基金管理人将在理性预期的基础上获得战略资产配置的最优 比例，并以此作为资产配置调整的可参照基准。主要考虑因素包括大类资产的历 史回报、历史波动率、各类资产之间的相关性、行情驱动因素、类别风格轮动、 行业强弱等，从其变动及趋势中得出未来资产回报、风险及相关性的可能变化。 （）战术资产配置策略 在短期范围内，基金管理人将对组合进行战术资产配置，即在战略资产配置 长期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整。重点考 虑以下因素： ）基本面：评估基本面因素，包括国内外宏观形势、工业企业利润、货币 政策等； ）资金面：评估影响股市中短期资金流； ）估值：评估股市历史绝对、相对估值及业绩调升调降； ）市场面：评估市场情绪指标、动量、技术面等指标。 、股票投资策略 （）行业配置策略 在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国内 外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向及改革进程和 经济周期调整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行 筛选。 （）个股投资策略 本基金主要采取“自下而上”的选股策略。基金依据约定的投资范围，通过 定量筛选和基本面分析，挑选出优质的上市公司股票进行投资，在有效控制风险 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 前提下，争取实现基金资产的长期稳健增值。 （）第一层：量化筛选 本基金构建的量化筛选指标主要包括：市净率（3%）、市盈率（3(）、动态 市盈率（3(*）、主营业务收入增长率、净利润增长率等： ）价值股票的量化筛选：选取3%、3(较低的上市公司股票； ）成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（3(*）较低，主营业务收入 增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。 （）第二层：基本面分析 在量化筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态指标 相结合”的原则，进一步筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管理稳健的 上市公司股票进行投资。 基金管理人将通过运用（定量的）财务分析模型和资产估值模型，重点关注 上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、权益 回报率及相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质量评估模型，重点关 注上市公司的公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发 能力、公司历史业绩和经营策略等方面。 、新三板精选层股票投资策略 本基金将精选优质的新三板精选层挂牌公司纳入本基金的股票投资组合。此 外，本基金还将关注新三板精选层挂牌公司股票的交易活跃度和公司的股权分散 度。 、存托凭证投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。 、债券投资策略 本基金将采用“自上而下”的投资策略，对债券类资产进行合理有效的配置， 并在此框架下进行具有针对性的债券选择。 基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币 市场政策以及结构调整因素（包括：资金面结构的调整、投资者结构的变化、制 度建设和品种创新等）对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场 的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略，力争有效控制整体资产风险。 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 在确定组合整体框架后，基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品种价格的变 化进行进一步预测，相机而动、积极调整。 在债券投资组合构建和管理过程中，基金管理人将具体采用久期控制、期限 结构配置、市场转换、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。 （）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。 （）期限结构配置：在确定组合久期后，基金管理人将针对收益率曲线形 态特征确定合理的组合期限结构，通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等， 在长期、中期与短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化 中获利。 （）市场转换：基金管理人将针对债券子市场之间不同的运行规律，在充 分研究风险－收益特征、流动性特性的基础上构建与调整投资组合（包括跨市场 套利操作），以求提高投资收益。 （ ）相对价值判断：基金管理人将在现金流特征相近的债券品种之间选取 价值相对低估的债券品种进行投资，并选择合适的交易时机，增持相对低估、价 格将会上升的品种，减持相对高估、价格将会下降的品种。 （ ）信用风险评估：基金管理人将充分利用现有行业与公司的研究力量， 根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测，以此作 为品种选择的基本依据。 债券投资策略制定与贯彻的过程，也是基金管理人对于风险进行动态评估与 管理的过程。在系统化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控，结合 对风险定价失效机会的把握，基金管理人不但可以有效控制整体资产的风险水 平，而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高本基金的收益水平。 、中小企业私募债券的投资 本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面 展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久 期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处行 业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性 控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 获取较高收益的同时确保本基金整体的流动性安全。 、资产支持证券的投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，力求在控制投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。 、金融衍生工具投资策略 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人 主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工 具。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择 流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位频繁调整的交易成本。 未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可在履行适当程序后，相 应调整和更新相关投资策略。 四、投资限制 、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （）本基金股票（含新三板精选层股票）及存托凭证投资占基金资产的比 例为! ； （）本基金每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 ％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的％； （ ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的％； （ ）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 ；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 .. 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的； （ ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的％； （ ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 ％； （ ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 ％； （）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的％； （ ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 ％； （）本基金持有的同一指同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的％； （）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的％； （）本基金应投资于信用级别评级为%%%以上含%%%的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起个月内予以全部卖出； （ ）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （ ）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 ；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 年，债券回购到期后不得展期； （ ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 ； （ ）本基金参与股指期货交易应当遵守下列要求： ）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基 金资产净值的； ）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超过基金资产净值的 ，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； ）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基 金持有的股票总市值的； （未完）  |