平安安享灵活配置混合A : 平安安享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:平安安享灵活配置混合A : 平安安享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 平安安享 灵活配置 混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份 有限公司 二零二零 年 十二 月 【重要提示】 平安安享灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《平安 安享保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由平安安享保本混合型证券投资 基金于2019年2月15日转型而来。 平安安享保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会《关于准予平安 大华安享保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]2902号）准予注 册，于2016年1月11日至2016年1月29日进行募集，并于2016年2月3日正 式成立。平安安享保本混合型证券投资基金每个保本期为三年，第一个保本期自 2016年2月3日起至2019年2月11日止。平安安享保本混合型证券投资基金第一 个保本期于2019年2月11日到期，由于不符合避险策略基金存续条件，将按照平 安安享保本混合型证券投资基金基金合同的约定转型为非避险策略的混合型基金， 名称相应变更为“平安安享灵活配置混合型证券投资基金”（其他涉及内容相应调 整，转型后的基金投资目标、范围、策略继续按基金合同的规定执行）。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基 金基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对平安安享 保本混合型证券投资基金基金注册的准予以及其转型为本基金的备案，并不表明其 对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。投资者投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。投资者投资于本基 金在极端情况下可能损失全部本金。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人 出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低 导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影 响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存 在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科 创板上市交易股票或选择不将基金资产投资于科创板上市交易股票。本基金资产并 非必然投资科创板上市交易股票。 本基金可投资科创板上市交易股票，将承担因上市条件、交易规则、退市制度 等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等。具体风险 烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券 价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资 者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等等。投资有风险，投资者投资本基 金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 2020年12月18日，对本招募说明书中的基金经理相关信息进行了更新。除上 述事项外本招募说明书所载的内容截止日为2020年8月14日，有关财务数据和净 值表现截止日为2020年6月30日（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言................................ ................................ ....... 5 二、释义................................ ................................ ....... 6 三、基金管理人 ................................ ................................ 11 四、基金托管人 ................................ ................................ 23 五、相关服务机构 ................................ .............................. 26 六、基金的历史沿革与基金的存续 ................................ ................ 57 七、基金份额的申购与赎回 ................................ ...................... 58 八、基金的投资 ................................ ................................ 69 九、基金的业绩 ................................ ................................ 83 十、基金的财产 ................................ ................................ 86 十一、基金资产的估值 ................................ .......................... 87 十二、基金收益与分配 ................................ .......................... 94 十三、基金的费用与税收 ................................ ........................ 96 十四、基金的会计与审计 ................................ ........................ 99 十五、基金的信息披露 ................................ ......................... 100 十六、风险揭示 ................................ ............................... 105 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ... 113 十八、基金合同内容摘要 ................................ ....................... 115 十九、托管协议的内容摘要 ................................ ..................... 135 二十、对基金份额持有人的服务 ................................ ................. 149 二十一、其他应披露事项 ................................ ....................... 152 二十二、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ........... 155 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ........... 156 二十四、备查文件 ................................ ............................. 157 一、绪言 《平安安享灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”） 、《证券投资基 金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”） 、《 公开募集 证券投资基金信息披露管 理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 和其他相关法律法规的规定以 及 《 平安安享 灵活配置 混合型证券投资基金基金合同 》（ 以下简称 “基金合同 ”） 编写 。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请 转型 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息 ， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是 约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查 阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、 基金或本基金：指 平安安享灵活配置混合型 证券投资基金 2、 基金管理人：指 平安 基金管理有限公司 3、 基金托管人：指 中国建设银行股份有限公司 4、 基金合同：指《 平安安享灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 平安安享灵活配置 混合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、 招募说明书：指《 平安安享灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》及其 更新 7、 基金产品资料概要：指《 平安安享灵活配置混合型 证券投资基金 基金产品资 料概要》及其更新 8、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、 《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施 并在 2012年 12月 28日第十一届全国人 民代表大会常务委员会第三十次会议修订、自 2013年 6月 1日实施 的的《中华人 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、 《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同 年 6月 1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实 施的 ， 并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修 正的 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行 保险 监督管理委员会 16、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 20、 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、 基金销 售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的 申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23、 销售机构：指 平安 基金 管理有限 公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理 协议，代为办理基金销售业务的机构 24、 登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 25、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 平安 基金管理有限 公司 或接受 平安 基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 26、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 28、 基金合同生效日：指 《平安安享 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 生效日 ， 《 平安安享 保本混合型证券投资基金基金合同 》 同日失效 29、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合 同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 33、 T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日 ) 34、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、 《业务规则》：指《 平安 基金管理有限公司 开放式基金业务规则》，是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资 人共同遵守 37、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 38、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 39、 基金转换：指基金份额 持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 40、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 41、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 42、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 43、 销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本 基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 44、 基金份额类别：指本基金根据是否收取申购费、销售服务费的不同，将基 金份额分为不同的类别。在申购时收取申购费，但不从本类别资产中计提销售服务 费的基金份额，称为 A类份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为 C类份额。 45、 元：指人民币元 46、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 48、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 51、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 52、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害 并得到公平对待 53、 规定媒介 ： 指 符合 中国证监会 规定条件 的用以进行信息披露的全国性报刊 及 《信息披露办法》规定的 互联网网站（ 包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54、 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 55、其他 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：平安基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 法定代表人：罗春风 设立日期：2011年1月7日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：人民币130,000万元 存续期限：持续经营 联系人：马杰 联系电话：0755-22623179 股东名称、股权结构及持股比例： 股东名称 出资额（万元） 出资比例 平安信托有限责任公司 88,647 68.19% 大华资产管理有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30% 合计 130,000 100% 基金管理人无任何重大行政 处罚记录。 客服电话：400-800-4800（免长途话费） （二）主要成员情况 1、董事、监事及高级管理人员 （ 1）董事会成员 罗春风先生，董事长，博士，高级经济师。 1966年生。曾任中华全国总工会国 际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人 寿总公司人事行政部 /培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北 京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。 现任平安基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，董事，学士， 1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管 理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 陈宁先 生，董事，硕士， 1973年生。曾任职于中国银行、中银香港和德勤公司。 现任中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划中心资金部总经理，兼任平安不 动产有限公司董事、中国平安保险海外（控股）有限公司董事、深圳平安金融科技 咨询有限公司董事、平安消费金融有限公司董事、平安国际智慧城市科技股份有限 公司董事、安科海外財資管理有限公司董事。 马琳女士，董事，硕士， 1982年生。曾任职于普华永道、香港汇发基金管理有 限公司。 2009年加入中国平安保险（集团）股份有限公司，历任集团内控管理中心 银行风险管理岗、银行风险管理室经理及集 团首席投资官办公室资产策略经理，自 2018年 5月起至今，担任集团资产管控中心高级资产策略经理，兼任平安财产保险 股份有限公司董事、平安养老保险股份有限公司董事。 杨玉萍女士，董事，学士， 1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公司从 事运营规划，现任中国平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理 部高级人力资源经理。 叶杨诗明女士，董事，硕士， 1961年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打 银行、汇丰银行并担任高级管理职务。 2011年加入大华银行集团，现任大华银行有 限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行 （中国）有限公司非执行董事，同时兼 任瑞士德科集团顾问、崇侨托管（香港）有限公司董事、数码通电讯集团独立非执 行董事、 United Investments Private Ltd董事、 United Orient Capital G.P. Ltd 董事、大 华银行托管（香港）有限公司董事、 United Pte Equity Investments (Cayman) Ltd董事、 新加坡大华亚洲（香港）有限公司董事、大华投资管理（上海）有限公司董事。 张文杰先生，董事，学士， 1964年生，新加坡。现任大华资产管理有限公 司执 行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资 公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和 全球科技团队主管。 薛世峰先生，独立董事，硕士， 1963年生。曾任江西省行政学院老师、深圳市 龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人、深 圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问，后 加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合伙人、专职 律师。 李娟娟女士，独立董事，学士， 1965年生。曾任安 徽商业高等专科学校教师、 深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、 深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生，独立董事，硕士， 1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审 计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注 册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会秘书长。 潘汉腾先生，独立董事，学士， 1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理 经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现 任彩日本料理 私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公 司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 （ 2）监事会成员 巢傲文先生，监事 会 主席，硕士， 1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师； 深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业部 柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部综合 室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银行总行 稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹建办主任、 分行行 长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险 (集团 )股份有限公司稽核监 察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士，监事，硕士， 1975年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下的富 敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013年加入大华 资产管理，现任区域总办公室主管。 郭晶女士，监事，硕士， 1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集 团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室经理。 李峥女士，监事，硕士， 1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、 深圳市宝 能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司稽核高级经理。 （ 3）公司高级管理人员 罗春风先生 ,博士，高级经济师。 1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部， 平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人 事行政部 /培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总 经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理，现任平安 基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先生，学士， 1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限 公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。 林婉文女士， 1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加 坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金 融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务 开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 陈特正先生，督察长，学士， 1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理， 龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、 平 安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、 平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司督察长。 2、基金经理 毛时超先生，中山大学硕士研究生。 2016年 7月加入平安基金管理有限公司， 曾任衍生品投资中心衍生品研究员、基金经理助理。现担任平安安享灵活配置混合 型证券投资基金（ 2020-05-09至今）、平安深证 300指数增强型证券投资基金（ 2020- 05-09至今）、平安沪深 300指数量化增强证券投资基金（ 2020-05-09至今）、平安量 化先锋混合型发起式证券投资基金（ 2020-06-01至今）、平安中证 500指数增强型发 起式证券投资基金（ 2020-06-01至今）、平安股息精选沪港深股票型证券投资基金 （ 2020-06-24至今）、平安量化精选混合型发起式证券投资基金（ 2020-07-15至今）、 平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金（ 2020-08-17至今）基金经理。 历任基金经理，孙健， 2016年 2月 3日至 2018年 3月 6日任平安安享保本混 合型证券投资基金基金基金经理。张恒， 2018年 2月 8日至 2019年 2月 14日任平 安 安享保本混合型证券投资基金基金基金经理。高勇标， 2018年 3月 16日至 2019 年 2月 14日任平安安享保本混合型证券投资基金基金基金经理。张恒， 2019年 2 月 15日至 2019年 3月 13日任平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 施旭， 2019年 6月 12日至 2019年 11月 1日任平安安享灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。高勇标， 2019年 2月 15日至 2019年 12月 4日任平安安享灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。吕振山， 2019年 11月 18日至 2020年 4月 29日 任平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。张俊生， 2019年 3月 1日至 2020年 5月 13日任平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 韩克， 2019 年 12月 4日至 2020年 12月 18日任平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。 3、权益投资决策委员会成员 权益投资中心投资董事总经理李化松先生，权益投资中心投资副总监张俊生先 生，研究中心研究执行总经理张晓泉先生，权益投资中心基金经理黄维先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营 方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所 管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记 账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人 谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、按 有关规定 计算并公告基金净值信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制季度报告、中期报告和年度报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他 人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； 24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立 健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发 生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控 制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1）将基金管理人固有财 产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5）侵占、挪用基金财产； （ 6）法律 、行政 法规 和 中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 6、基金经理承诺 1） 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2） 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3） 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； 4） 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管 理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （ 1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （ 2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （ 3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （ 4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （ 5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 （ 1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司 的所有部门和岗位，渗透各项业务过 程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （ 2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （ 4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公 司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （ 5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵 守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违 反规章的权力； （ 6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营 方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及 时进行相应的修改和完善； （ 7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果； （ 8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基 金 投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔 离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层 面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括 风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信 息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制 度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础 上，对各部门的主要职 责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册， 是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约 束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与 其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及 监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有 效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理 层必须 充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项 工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权 书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有 效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （ 2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的 研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究 部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投 资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高 研究水平。 （ 3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定 合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相 应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的 合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额 度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系 。 （ 4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易 监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易 指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完 善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （ 5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的 会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭 证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真 实、完整、及时地记载每一笔业 务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实 完整。 （ 6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公 司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发 布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时 加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （ 7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关机构认可。根据公司监察 稽核工作的需要，督察长可以列席公 司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制 制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向 董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性 和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业 任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执 行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违 反法律法规和公司内 部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：周海新 联系电话： (0 2 1)6 063 7111 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营 管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督 处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海 分中心，共有员 工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托 管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFI I 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品 种最齐全的商业银行之一。截至 2 020 年二季度末，中国建设银行已托管 1000 只证 券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高 度认同。中国建设银行先后 9 次获得 《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4 次获 得 《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司 （中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项 ，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场 唯一一家 “ 最佳托管银 行 ” 、在 2017 年 及 2019 年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国 年度托管业务科技实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法 》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合 同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过 新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制 等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理 人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对 指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求 基金管理人 进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 一、基金份额销售机构 （一） 直销 机构 1、平安基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 法定代表人：罗春风 直销电话： 0755-22627627 传真： 0755-23990088 联系人：郑权 网址： www.fund.pingan.com 2、平安基金网上交易平台 网址： www.fund.pingan.com 联系人：张勇 客服电话： 400-800-4800 （二）代销机构 （ 1）乾道盈泰基金销售 (北京 )有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 客服电话： 400888080 网址： www.qiandaojr.com （ 2）深圳市华融基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道滨河路 5022号联合广场 A座裙楼 A302 办公地址：深圳福田区联合广场 A座裙楼 A302 法定代表人：喻天柱 联系人：万力 电话： 0755-83190388 传真： 0755-82945664 客服电话： 400-600-0583 网址： www.hrjijin.com （ 3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 联系电话： 0755-83077278 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （ 4）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 法定代表人：徐福星 联系人：徐娜 电话： 010-68292940 传真： 010-68292941 客服电话： 400-600-0030 网址： www.bzfunds.com （ 5）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话： 021-33768132 客服电话： 400-6767-523 网址： www.zzwealth.cn （ 6）中国平安人寿保险股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、 15、 16、 41、 44、 45、 46 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、 15、 16、 41、 44、 45、 46 层 法定代表人：丁新民 联系人：葛童 联系电话： 021-38646046 客服电话： 95511 转 1 传真： 021-50475630 网址： http://life.pingan.com （ 7）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话： 0755-8946 0507 传真： 0755-2167 4453 客服电话： 400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn （ 8）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格 科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话： 010-83363099 传真： 010-83363010 客服电话： 400-166-1188 网址： http://8.jrj.com.cn （ 9）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 电话： 021-54509998 传真： 021-64385308 客服电话： 400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （ 10）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 401室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903室 法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸 联系电话： 021-36696312 客服电话： 400-700-9665 网址： http://www.ehowbuy.com/ （ 11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话： 021-60897840 传真： 0571-26697013 客服电话： 400-0766-123 网址： www.fund123.cn （ 12）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：孙娅雯 电话： 021-20691819 传真： 021-20691861 客服电话： 4008202899 网址： www.erichfund.com （ 13）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话： 86-021-50583533 传真： 86-021-50583533 客服电话： 400-067-6266 网址： http://admin.leadfund.com. （ 14）一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 电话： 010-88312877 传真： 010-88312099 客服电话： 400-001-1566 网址： www.yilucaifu.com （ 15）上海联泰基金销售有限公 司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B座 6楼 法定代表人：燕斌 联系人：汤蕾 联系电话： 021-51507071 客服电话： 400-118-1188 网址： www.66liantai.com （ 16）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门 2层 216室 法定代表人：何静 联系人：王重阳 联系电话： 400-618-0707 客服电话： 400-618-0707 网址： http://www.hongdianfund.com/ （ 17）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系人：刘昊 电话： 0755-83999907 传真 : 0755-83999926 客服电话： 0755-83999907 网址： www.jinqianwo.cn （ 18）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话： 021-20665952 客服电话： 400-821-9031 网址： www.lufund.com （ 19）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室 -349 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话： 020-89629099 客服电话： 020-89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ （ 20）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话： 010-52413385 客服电话： 400-6099-200 网址： http://www.yixinfund.com/ （ 21）深圳市金海九州基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德三道 168号航天科技广场 A座 32楼 法定代表人：彭维熙 联系人：彭维熙 联系电话： 0755-81994266 客服电话： 4000993333 网址： www.jhjzfund.com （ 22）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路 50号 办公地址：南京市中华路 50号 法定代表人：周剑秋 联系人：郭晓蓉 电话： 025-68509525 传真： 025-52313068 客服电话： 400-828-1288 网址： http://www.ftol.com.cn/etrading （ 23）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 联系人：王超 联系电话： 010-85632771 客服电话： 95510 网址： http： fund.sinosig.com （ 24）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 16楼 法定代表人：徐伟琴 联系人：付佳 联系电话： 021-23586603 客服电话： 95357-8 网址： http://www.18.cn/ （ 25）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 联系人：王清臣 传真： 0411-39027835 客服电话： 4000-899-100 网址： http://www.fundzone.cn （ 26）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：王舰正 联系人：曹砚财、张萌 联系电话： 010-58349088 客服电话： 4006997719 网址： www.xiquefund.com （ 27）万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路 49号通信广场 2楼 办公地址：深圳市深南大道 7028号时代科技大厦 20层西 法定代表人：冯周让 联系人：李宛真 电话： 0755-82830333-196 传真： 0755-25170807 网址： ww.wanhesec.com （ 28）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 法定代表人：陈继武 联系人：高浩辉 联系电话： 021-63333389 客服电话： 400 643 3389 网址： https://www.vstonewealth.com/ （ 29）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888号 1幢 1区 14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇广场二座 16层 法定代表人： 陈志英 联系人：唐京莎 电话： 021-53398816 客服电话： 400-168-1235 网址： www.luxxfund.com （ 30）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、 02、 03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、 02、 03室 法定代表人：胡燕亮 客服电话： 021-50810687 网址： www.wacaijijin.com （ 31）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话： 021-51327185 客服电话： 400-799-1888 网址： www.520fund.com.cn （ 32）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区融新科技中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 联系人：赵旸 联系电话： 010-61840600 客服电话： 400-159-9288 网址： http://www.danjuanapp.com/ （ 33）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号新华社三工作区 5F 法定代表人：钱昊旻 联系人：徐英 电话： 010-59336539 传真： 010-59336500 客服电话： 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