万家可转债债券A : 万家可转债债券型证券投资基金更新招募说明书(2020年第2号)
原标题:万家可转债债券A : 万家可转债债券型证券投资基金更新招募说明书(2020年第2号) 万家可转债债券型证券投资基金 更新 招募说明书 （ 2020 年第 2 号） 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 二零 二零 年 十 二 月 重要提示 万家可转债债券型证券投资基金 （以下简称“本基金”）于 201 9 年 11 月 4 日 经中国证券监督管理委员会证监许可 [ 201 9 ] 2173 号 文 准予 注册。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本 基金 经中国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其 对本基金的 投资 价值 和市场 前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动， 投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书 、 基 金合同 和基金产品资料概要 等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的 投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整 体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风 险；大量赎回或暴跌导致 的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的 信用风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险。本基金的具体运作特点 详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说 明书的“风险揭示”部分。 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、 混合型基金，高于货币市场基金 。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。此外，本基金以 1 .00 元初始面值进行募集，在市场波动等 因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 .00 元初始面值的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险 。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能 损失本金。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基 金的招募说 明书及《基金合同》。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表 现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金 招募说明书、基金 合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要 求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书 ( 更新 ) 所载 内容截止日为 2020 年 12 月 2 1 日 , 有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日，财务数据未经审计。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ...... 5 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ...... 6 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ........................ 11 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ........................ 21 第五部分 相 关服务机构 ................................ ................................ .................... 25 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ........................ 33 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................ 34 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .... 35 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ........................ 48 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ...................... 59 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ .................... 62 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ............ 63 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ........ 69 第十四部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ ........ 71 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ........ 74 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ............ 75 第十七部分 侧袋机制 ................................ ................................ ........................ 83 第十八部分 风险提示 ................................ ................................ ........................ 86 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ 91 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .... 93 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ...................... 117 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ...................... 136 第二十三部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ...... 138 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅 方式 ................................ .............. 139 第二十五部分 备查文件 ................................ ................................ .................. 140 第一部分 绪言 《 万家可转债债券型证券投资基金 招募说明书》（以下简称 “ 本招募说明书 ” ） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称《基金法》 ） 、《 公开募集 证券 投资基金运作管理办法》 （ 以下简称《运作办法》 ） 、《证券投资基金销售管理办法》 （ 以下简称《销售办法》 ） 、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 （ 以下简 称《信息披露办法》 ） 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”） 、《证券投资基金信息披露内容与格式准 则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》 等有关法律法规以及《 万家可转债债券型 证 券投资基金 基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 万家可转债债券型证券投资基金 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律 责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语 或简称 具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 万家可转债债券型证券投资基金 2 、基金管理人：指万家基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 中国农业银行股份有限公司 4 、基金合同、《基金合同》：指《 万家可转债债券型证券投资基金 基金合同》 及对 基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 万家可转债债 券型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书 、 本招募说明书：指《 万家可转债债券型证券投资基金 招募 说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《 万家可转债债券型证券投资基金 基金份额发售 公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 10 、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11 、《信息披露办法》：指《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁 布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》： 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或 中国银行保险监督管理委 员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业 法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20 、 人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 2 1 、 投资人、 投资者：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 和 人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称 2 2 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 2 3 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务 2 4 、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议 ， 办理基金销售业务的机构 2 5 、直销机构：指 万家 基金管理有限公司 2 6 、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售 业务的机构 2 7 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 8 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有 限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 2 9 、基金账户：指登记机构为投资者 开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30 、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构 办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 3 1 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 3 2 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 3 、基金募集期：指自基金份额发售之日 起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 3 4 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 5 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 6 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 工作日 3 7 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 3 8 、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 9 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 40 、《业务规则》：指万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委 托代为办理登记 业务的机构的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式 证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守 4 1 、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 2 、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 3 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 4 、基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同 和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 5 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 6 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 4 7 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基 金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 8 、元：指人民币元 4 9 、基金收益：指基金投资所得红利、 股息 、 债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 5 1 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 2 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 3 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 5 4 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 5 5 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、 停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 5 6 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大 额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 5 7 、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 5 8 、不可抗力：指 基金合同 当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 5 9 、基金产品资料概要：指《万家可转债债券型证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新 6 0 、 侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 6 1 、 特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公 司 住所 、办公地址 ：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼 层 9 层） 法定代表人：方一天 成立日期： 2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2002 】 44 号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本： 叁 亿 元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话： 021 - 38909626 传真： 021 - 38909627 股权结构： 中泰证券股份有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 40 % 齐河众鑫投资有限公司 11% 万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立，注册资本 3 亿元人民 币。 目前管理 八十 三 只 开放式基金，分别为 万家 180 指数证券投资基金、万家增 强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（ LOF ）、万家货 币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置 混合型证券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券 投资基金、万家中证红利指数证券投资基金（ LOF ）、万家添利债券型证券投资基 金（ LOF ）、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家信用恒利债 券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放 债券型证券投资基金、万家上证 50 交易型开放式指 数证券投资基金、万家新利 灵活配置混合型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币 市场证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置 混合型证券投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵 活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家 瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、万 家颐和灵活配置混合型证券投资基金、万家恒瑞 18 个月定期开放债券型证券投 资基金、万家 3 - 5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家鑫安纯债 债券 型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、万家沪深 300 指数增强型 证券投资基金、万家家享中短债债券型证券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型 证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置 混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家 1 - 3 年政策 性金融债纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰纯 债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金增利货币 市场基金、万家消费成长股票型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵活配置混 合型证券投资基 金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家玖盛纯债 9 个月定 期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家量化睿选灵活配置 混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、万家家 瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合 型证券投资基金、万家中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、万家成长优 选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、万家 经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金、 万家量化同顺多策略灵活配置混合型证 券投资基金、万家新机遇龙头企业灵活配 置混合型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混合 型证券投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、万家 人工智能混合型证券投资基金、万家社会责任 18 个月定期开放混合型证券投资 基金（ LOF ）、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、万 家中证 500 指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题 3 年封闭运作灵活配 置混合型证券投资基金、万家民安增利 12 个月定期开放债券型证券投资基金、 万家鑫盛纯债债券型证券投资基金、万家汽车新 趋势混合型证券投资基金、万家 惠享 39 个月定期开放债券型证券投资基金、万家科技创新混合型证券投资基金、 万家自主创新混合型证券投资基金、万家民丰回报一年持有期混合型证券投资基 金、万家可转债债券型证券投资基金、万家民瑞祥和 6 个月持有期债券型证券投 资基金、万家价值优势一年持有期混合型证券投资基金、万家鑫动力月月购一年 滚动持有混合型证券投资基金、万家养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起 式基金中基金 (FOF) 、万家科创板 2 年定期开放混合型证券投资基金、万家创业 板 2 年定期开放混合型证券投资基金、万家家丰中短债债券型 证券投资基金 、万 家健康产业混合型证券投资基金 ，万家互联互通中国优势量化策略混合型证券投 资基金 。 二、主要人员情况 1 、 基金管理人董事会成员 董事长方一天先生，中共党员，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券 公司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职， 2014 年 10 月加入万家 基金管理有限公司， 2014 年 12 月起任公司董事， 2015 年 2 月至 2016 年 7 月任 公司总经理。 2015 年 7 月起任公司董事长， 2020 年 8 月 8 日起兼任总经理。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务 部科长，副部长，中泰证券股份有限公 司计划财务部总经理，现任中泰证券股份 有限公司副总经理、财务总监 。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有 限公司董事，曾任新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理 。现为新疆国际 实业股份有限公司全资子公司北京中昊泰睿投资有限公司董事长。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建 设投资公司副经 理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公 司副总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太 资源有限公司董事，现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学 院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师， 上海财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、 博士生导师。 独立董事武辉女士，农工党员，会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲师， 现任山东财经大学教授。 2 、基 金管理 人监事会成员 监事会 主席 丁治平先生，工商管理硕士， EMBA ，高级工程师，曾任职于新疆 维吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行，新疆对外经济贸易（集团）有限责任 公司董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。 监事苏海静女士，大学本科，学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公 司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。 2007 年 7 月起加入 永锋集团有限公司，现任永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事卢涛先生，博士，先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公 司。 2015 年 6 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司产品开发部总监。 监事路晓静女士，中共党员，硕士，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公 司。 2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规稽核部总监助理。 监事姜楠女士，大学本科，学士学位，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。 2013 年 3 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司财务管理部财务高级经理。 3 、基 金管理人高级管理人员 董事长 、代总经理 ：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 副总经理：李杰先生，硕士研究生。 1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券， 从事行政管理、机构客户开发等工作； 2003 年至 2007 年任职于兴安证券，从事 营销管理工作； 2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券，任营业部高级经理、总经理 等职。 2011 年加入万家基金管理有限公司，曾任综合管理部总监、总经理助理， 2013 年 4 月起任公司副总经理。 督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江 苏淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作， 2005 年 10 月 进入万家基金管理有限公司工作， 2015 年 4 月起任公司督察长。 副总经理：黄海先生，硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上 海申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责 任公司工作，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。 2015 年 4 月进入万家基金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作。 2017 年 4 月起任公司副总经理。 副总经理：满黎先生，硕士学位，曾任金鹰基金管理有限公司副总经理、国 联安基金管理有限公司副总经理、华安基金管理有限公司高级董事总经理等职。 2019 年 6 月加入万家基金管理有限公司， 201 9 年 7 月起任公司副总经理。 首席信息官：陈广益先生，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限 公司运作保 障部， 2005 年 3 月加入本公司，曾任运作保障部副总监，现任公 司首席信息官，分管信息技术、基金运营、交易等业务。 4 、本基金基金经理简历 陈佳昀 先生 ， 2010 年 7 月至 2 01 1 年 3 月在上海银行虹口分行工作，担任出 纳岗位。 2011 年 7 月至 2015 年 11 月在财达证券工作，先后担任固定收益部经 理助理、资产管理部投资经理岗位。 2015 年 12 月至 2017 年 4 月在平安证券工 作，担任资产管理部投资经理岗位。 201 7 年 4 月进入 万家基金管理有限公司 工 作。现任 万家添利债券型证券投资基金（ LOF ）、万家鑫瑞纯债债券型证券投资 基金、万家稳健增利债券型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家 可转债债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金基金经理 。 5 、投资决策委员会成员 （ 1 ）权益与组合投资决策委员会 主 任：方一天 副主任：黄海 委 员：莫海波、乔亮、李弢、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮 方一天先生，董事长、代总经理。 黄海先生，副总经理、投资总监 、基金经理 。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、 基金经理。 乔亮先生，总经理助理、量化投资部总监、基金经理。 李弢先生，总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生，固定收益部总监、现金管理部总监 ( 兼 ) ，基金经理。 徐朝贞先生，国际业务部总监，组合投资部总监，基金经理。 李文宾先生，基金经理。 高源女士，基金经理。 黄兴亮先生，基金经理 。 （ 2 ）固定收益投资决策委员会 主 任：方一天 委 员：陈广益、莫海波、李弢、苏谋东、尹诚庸、侯慧娣 方一天先生，董事长、代总经理。 陈广益先生，首席信息官。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 李弢先生，总经理助理、专户业务部总监。 苏谋东先生，固定收益部总监、现金管理部总监 ( 兼 ) ，基金经理。 尹诚庸先生，固定收益部总监助理，基金经理。 侯慧娣女士，现金管理部副总监，基金经理。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 、确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《 中华人民共和国证券法 》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产； (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5) 侵占、挪用基金财产； (6) 泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； (7) 玩忽职守，不按照规定履行职责； (8) 法律 、行政 法规 和 中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1) 越权或违规经营； (2) 违反基金合同或托管协议； (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； (4) 在向 中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6) 玩忽职守、滥用职权； (7) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定， 泄露 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； (8) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； (9) 贬损同行，以抬高自己； (10) 以不正当手段谋求业务发展； (11) 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； ( 13 ) 侵占、挪用基金财产； ( 14 ) 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； (15) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人 牟取 利益； (3) 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定 ；不 泄露在任职期间知悉的有关证 券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求，为确定明确的基金投资方向、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的经营理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： (1) 健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯 穿于各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能 存在制度上的盲点。 (2) 有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、 法规及规章，必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何 人不得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循， 违章必究。 (3) 独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司固 有财产、基金财产及其他财产的运作应当分离。 (4) 相互制约原则。各项制度 必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工 作岗位之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须与 执行部门分开，业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负 责；在存在管理人员职责交叉的情况下，要为负责监控的人员提供可以直接向最 高管理层报告的渠道。 (5) 多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制， 建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一 层级的控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的 风险控制。 (6) 定性与定量相结 合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系， 使风险控制工作更具科学性和可操作性。 2 、内部控制的目标 (1) 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2) 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3) 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 3 、内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制，公司设立“权责统一、严密有效、顺序 递进”的四道内控防线 ： (1) 建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须有 相应的后续监督机制，各岗位应当职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程， 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (2) 建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控 防线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签字的授权。 (3) 成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察长和内 部监察稽核部门独立于其他部门，对公司内部控制制度的总体执行情况，各职能 部门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。 (4) 公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查，并 提出指导性的意见，形成第四道内控防线。 4 、内部控制的主要内容 (1) 环境风险控制 1 ）制度风险 —— 对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； 2 ）道德风险 —— 由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 (2) 业务风险控制 1 ）前台业务风险的控制； 2 ）后台业 务风险的控制。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 (1) 基金管理人 承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； (2) 基金管理人 承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总 行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行 股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有 限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围 最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业 银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的 信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有 商业银行，中国农业银行一贯秉承以 客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域 和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务 品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融 产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验 丰富，服务优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中 国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控 制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告。自 2010 年起中国农 业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独 立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控 制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌 声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中 成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》 杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所 授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记 结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授 予的“养老金业务最佳发展奖”称号； 2018 年荣获中国基金报授予 的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖； 2019 年荣获证券时报授 予的“ 2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会 和中国人民银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户 一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信 息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管 理部，拥有先进 的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称 的专家 60 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强， 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内 外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2020 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资 基金和开放式证券投资基金共 529 只。 二、基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、规范运作 、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国农业银行风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控 制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门 设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独 立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 中国农业银行具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的 规范操作和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中 控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有 效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露 人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、 独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算 、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现 基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为 基金管理人直销中心 及 电子直销系统（网站、微交易） 。 住所、办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼 层 9 层） 法定代表人：方一天 联系人： 亓翡 电话： (021)38909777 传真： (021)38909798 客户服务热线： 400 - 888 - 0800 投资 者 可以通过 基金管理人 电子直销系统（网站、微交易） 办理本基金的开 户、认购、申购及赎回等业务 ， 具体交易细则请参阅 基金管理人的 网站公告。网 上交易网址： https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信号： wjfund_e ） 2 、非直销销售机构 （1） 民生证券股份有限公司 客服电话： 95376 公司网站： www.mszq.com （2） 信达证券股份有限公司 客服电话： 95321 网址： www.cindasc.com （3） 中信建投证券股份有限公司 客服电话： 95587 网址： www.csc108.com （4） 光大证券股份有限公司 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com （5） 华宝证券有限责任公司 客服电话： 400 - 820 - 9898 公司网站 : www.cnhbstock.com （6） 华龙证券有限责任公司 客服电话： 4006898888 网址： www.hlzqgs.com （7） 国信证券有限责任公司 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （8） 平安银行 股份有限公司 客户服务电话： 95511 网址： http://bank.pingan.com （9） 云南红塔银行股份有限公司 客服电话： 0877 - 96522 网址： www.ynhtbank.com （10） 上海浦东发展银行股份有限公司 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn （11） 中银国际证券股份有限公司 客服电话： 400 - 620 - 8888 网址： www.bocichina.com （12） 中信证券华南股份有限公司 客服电话： 95396 网址： www.gzs.com.cn （13） 第一创业证券股份有限公司 客服电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn （14） 南京证券股份有限公司 客服电话： 95386 网址： www.njzq.com.cn （15） 交通银行股份有限公司 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （16） 中国农业银行股份有限公司 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com （17） 上海天天基金销售有限公司 客服电话： 400 - 181 - 8188 网址： www.1234567.com.cn （18） 浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （19） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话： 400 - 076 - 6123 网址： www.fund123.cn （20） 和讯信息科技有限公司 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： www.hexun.com （21） 上海陆金所基金销售有限公司 客服电话： 4008 - 219 - 031 网址： www.lufunds.com （22） 北京肯特瑞基金销售有限公司客服电话： 个人业务： 95118 企业业务： 4000888816 网址： fund.jd.com （23） 诺亚正行基金销售有限公司 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （24） 北京蛋卷基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 159 - 9288 网址 : danjuanapp.com （25） 民商基金销售（上海）有限公司 客服电话： 021 - 50206003 网址： www.msftec.com （26） 上海好买基金销售有限公司 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （27） 珠海盈米基金销售有限公司 客服电话： 020 - 8 9629066 网址： www.yingmi.cn （28） 北京百度百盈基金销售有限公司 客服电话： 95055 - 9 网址 : www.baiyingfund.com （29） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客服电话： 400 - 166 - 1188 网址： 8.jrj.com.cn （30） 上海攀赢基金销售有限公司 客服电话： 021 - 68889082 网址： www.pyfunds.cn （31） 江苏汇林保大基金销售有限公司 客服电话： 025 - 66046166 网址： www.huilinbd.com （32） 上海长量基金销售有限公司 客服电话： 4008202899 网址： www.erichfund.com （33） 上海挖财基金销售有限公司 客服电话： 021 - 50810673 ( 工作日 10:00 ~ 18:00) 网址： https://wacaijijin.com/ （34） 北京植信基金销售有限公司 电话： 4006 - 802 - 123 网址： www.zhixin - inv.com （35） 万家财富基金销售（天津）有限公司 客户服务电话： 010 - 59013825 网址： http://www.wanjiawealth.com （36） 阳光人寿保险股份有限公司 客服电话： 95510 网址： https://fund.sinosig.com/ （37） 喜鹊财富基金销售有限公司 客服电话： 400 - 699 - 7719 网址： www.xiquefund.com （38） 北京汇成基金销售有限公司 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcjijin.com （39） 西藏东方财富证券股份有限公司 客户服务电话： 95357 网址： http://www.18.cn （40） 平安证券股份有限公司 客服电话： 95511 - 8 网址： http://stock.pingan.com （41） 济安财富（北京）基金销售有限公司 客服电话： 400 - 673 - 7010 网址： www.jianfortune.com （42） 中信证券股份有限公司 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （43） 湘财证券股份有限公司 客服电话： 95351 网址： www.xcsc.com （44） 中国银河证券股份有限公司 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 网址： www.chinastock.com.cn （45） 中信证券（山东）有限责任公司 客服电话： 95548 网址： http://sd.citics.com/ （46） 南京苏宁基金销售有限公司 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com （47） 中信期货有限公司 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （48） 上海证券有限责任公司 客服电话： 4008918918 网址： www.shzq.com （49） 上海基煜基金销售有限公司 客服电话： 400 - 820 - 5369 网址： www.jiyufund.com.cn （50） 东海证券股份有限公司 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址： www.longone.com.cn （51） 申万宏源证券有限公司 客服电话 : 95523 或 4008895523 网址 ： http://www.swhysc.com/ （52） 申万宏源西部证券有限公司 客服电话 :400 - 800 - 0562 网址 ： http:// www.hysec.com （53） 中泰证券股份有限公司 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （54） 华鑫证券有限责任公司 客服电话： 400 - 109 - 9918 网址： www.cfsc.com.cn （55） 国泰君安证券股份有限公司 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com （56） 华安证券股份有限公司 客服电话： 95318 网址： www.hazq.com （57） 安信证券股份有限公司 客服电话： 95517 网址： http://www.essence.com.cn/ （58） 招商证券股份有限公司 客服电话： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 59 ） 玄元保险代理有限公司 客户服务电话： 400 - 080 - 8208 网址： https://www.licaimofang.com/ （ 60 ） 中国人寿保险股份有限公司 客服电话： 95519 网址： www.e - chinalife.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金。 二、基金登记机构 名称： 万家基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人： 方一天 联系人： 尹超 电话： (021)38909670 传真： (021) 38909 681 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：（ 021 ） 31358666 传真：（ 021 ） 31358600 联系人： 陆奇 经办律师：黎明、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务 所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 办公地址：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 联系电话： 021 - 63391166 传真： 021 - 63392558 联系人：徐冬 经办注册会计师：王斌、徐冬 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等有关法律、 法规及基金合同的有关规定募集。并经中国证监会 2019 年 11 月 4 日证监许可 [2019]2173 号文注册。于 2020 年 4 月 1 日 开始募集，募集截止日为 2020 年 4 月 15 日 。本基金募集期共募集 209,937,269.54 份基金份额。有效认购户数为 2,259 户。 基金的类别：债券型证券投资基金 基金的运作方式：契约型开放式 基金存续期限：不定期 第七部分 基金合同的生效 根据有效的法律法规的有关规定，本基金于 20 20 年 4 月 22 日成立，自该 日起本基金管理人正式开始管理本基金。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购 和 赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购 和 赎回的开放日及时间 1 、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但 基金管理人 根据 法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现 新的证券 、期货 交易市场、证券 、期货 交易所交易 时间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及 开放时间进行相应的调整，但应在实施 日 前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 2 、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体 业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告 申购与赎回的开始时间 。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 、 赎回或者转换。投资 者 在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换 申请 且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日 该类 基金 份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1 、“未知价”原则，即任一类基金份额申购、赎回价格以申请当日收市后计 算的该类基金份额净值为基准进行计算； （未完）  |