中欧时代先锋股票A : 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书
原标题:中欧时代先锋股票A : 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书 中欧基金管理有限公司 中欧时代先锋股票型发起式证券投资 基金更新招募说明书 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇二〇年十二月 本基金经2015年10月9日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）下发的《关于准予中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金注册 的批复》（证监许可[2015]2245号文）准予募集注册。本基金基金合同于2015 年11月3日正式生效。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中 国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招 募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出 投资决策，自行承担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资 单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固 定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投 资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市 场交易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的 发行人出现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能 力，造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审慎参与中 小企业私募债券的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托人签发、以境外证 券为基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享 有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接 持有境外基础证券。投资于存托凭证可能会面临由于境内外市场上市交易规 则、上市公司治理结构、股东权利等差异带来的相关成本和投资风险。在交 易和持有存托凭证过程中需要承担的义务及可能受到的限制，应当关注证券 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2020年12月） 交易普遍具有的宏观经济风险、政策风险、市场风险、不可抗力风险等。 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、 债券基金和混合型基金，属于高预期收益风险水平的投资品种。 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人运用其固有资金及基 金经理运用自有资金认购本基金份额的金额不低于1,000万元，认购的基金 份额持有期限不低于三年。但基金管理人及基金经理对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金 也并不用于对投资人投资亏损的补偿，投资人及发起资金认购人均自行承担 投资风险。基金管理人及基金经理认购的本基金份额持有期限满三年后，基 金管理人及基金经理将根据自身情况决定是否继续持有，届时基金管理人及 基金经理有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同生效满3年后的 对应日，如果本基金的资产规模低于2亿元，本基金将按照基金合同约定的 程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期 限。因此，投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融 机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基 金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过 基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基 金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性 风险、发起式基金自动终止的风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基 金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不 预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩 表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行负担。 第3页共160页 基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自 2017年1月19日起对本基金增加C类份额并相应修改基金合同。 本基金本次更新了《招募说明书》中基金管理人信息、托管人信息、相 关服务机构信息、基金份额的申购与赎回、基金投资组合报告、基金的业绩 等章节内容，有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日（财务数 据未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 ....................................................................................................... 6 第二部分 释义 ....................................................................................................... 7 第三部分 基金管理人 ......................................................................................... 12 第四部分 基金托管人 ......................................................................................... 22 第五部分 相关服务机构 ..................................................................................... 27 第六部分 基金的募集 ......................................................................................... 50 第七部分 基金合同的生效 ................................................................................. 51 第八部分 基金份额的申购与赎回 ..................................................................... 53 第九部分 基金的投资 ......................................................................................... 64 第十部分 基金的业绩 ......................................................................................... 82 第十一部分 基金的财产 ..................................................................................... 85 第十二部分 基金资产的估值 ............................................................................. 86 第十三部分 基金的收益分配 ............................................................................. 92 第十四部分 基金的费用与税收 ......................................................................... 94 第十五部分 基金的会计与审计 ......................................................................... 97 第十六部分 基金的信息披露 ............................................................................. 98 第十七部分 风险揭示 ....................................................................................... 105 第十八部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....... 109 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................................................... 111 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ........................................................... 112 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ....................................................... 113 第二十二部分 其他应披露事项 ....................................................................... 114 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ............................................... 121 第二十四部分 备查文件 ................................................................................... 122 附件一 基金合同内容摘要 ............................................................................... 123 附件二 基金托管协议内容摘要 ....................................................................... 139 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规及《中欧时代 先锋股票型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基 金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金（以下简 称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资 决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招 募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他 人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或 者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金 合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金 2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧时代 先锋股票型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《中欧时代先锋股票型发起式证券 投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金 基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常 务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表 大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9 月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日 实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 13、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理 委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资 管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起 资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金 份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管 理有限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的 条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会 书面确认的日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基 金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基 金管理人和投资人共同遵守 38、发起式基金：指按照《运作办法》中相关条件募集，由基金管理人、 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2020年12月） 基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工 中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同）承诺 认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 39、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、 基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。 发起资金认购本基金的金额不低于1000万元，且发起资金认购的基金份额 持有期限不低于三年 40、发起资金提供方：指包括以发起资金认购本基金且承诺以发起资金 认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金 管理人高级管理人员或基金经理等人员 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明 书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44．销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售 以及基金份额持有人服务的费用 45．基金份额的分类：指本基金根据申购费和销售服务费收取方式的不 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算 和公告基金份额净值和基金份额累计净值 46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转 换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变 更所持基金份额销售机构的操作 48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每 期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指 定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 第10页共160页 49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 51、元：指人民币元 52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产的价值总和 54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及 指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站）等媒介 58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件 59、基金产品资料概要：指《中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层、 上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年7月19日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期限：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-33830351 12、联系人：马云歌 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本： 22000万元人民币 15、股权结构： 序 号 股东名称 出资额 （人民币万 元） 出资比 例 1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000% 2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000% 3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000% 4 上海睦亿投资管理合伙企业 (有限合伙) 4,400 20.0000% 5 窦玉明 1,100 5.00000% 6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000% 7 周玉雄 328.35 1.4925% 8 卢纯青 163.8340 0.7447% 9 于洁 163.8340 0.7447% 10 赵国英 163.8340 0.7447% 11 方伊 117.0180 0.5319% 12 关子阳 117.0180 0.5319% 13 卞玺云 92.4660 0.4203% 14 魏博 87.7580 0.3989% 15 郑苏丹 87.7580 0.3989% 16 曲径 87.7580 0.3989% 17 黎忆海 64.3720 0.2926% 合计 22,000 100% 二、主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 窦玉明先生，中国籍。清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大 学MBA。现任中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事， 国寿投资控股有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于君 安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资 总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Rossella Leidi女士，意大利籍。毕业于意大利贝加莫大学经济学系。 现任中欧基金管理有限公司副董事长，意大利意联银行股份有限公司副总经 理兼首席财务与福利官，UBI Pramerica SGR S.p.A.董事，Lombarda Vita 董事，UBI Academy董事。历任意大利意联银行股份有限公司商务总监、首 席商务官。 韩本毅先生，西安交通大学应用经济学博士，拥有律师从业资格、基金 从业资格及高级经济师职称，中国籍。现任国都证券股份有限公司党委书记， 重庆三峡银行股份有限公司董事。曾任中共中央纪律检查委员会干部室、办 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2020年12月） 公厅主任科员，中共陕西省委办公厅副处级、正处级调研员，长安县人民政 府副县长，中国证监会西安证券监管办公室稽查处副处长，陕西省广播电视 信息网络股份有限公司常务副总经理兼陕西广电网络传媒股份有限公司董 事长，中国通用技术（集团）控股有限责任公司副总经理兼中国医药保健品 股份有限公司董事长，中国航空油料集团有限公司副总经理，世界华夏（北 京）基金管理有限公司董事长。 刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州 立大学凯瑞商学院工商管理博士。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。 历任北京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根 基金管理有限公司督察长。 David Youngson先生，英国籍。现任IFM Ventures Limited创办者及 合伙人，The Red Flag Group非执行董事，英国公认会计师特许公会-资深 会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中 国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有 限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生，中国籍。毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法 学院，法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法学研究会 副会长。现任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理有限公司独 立董事，汉口银行股份有限公司独立董事。历任北京大学法学院讲师、副教 授，美国康奈尔大学法学院客座教授等。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院 世界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事，贵阳银行股份有 限公司独立董事，荣威国际控股有限公司，中国绿地博大绿泽集团有限公司 独立董事，交银国际信托有限公司独立董事，上海袅之文学艺术创作有限公 司执行董事，利群商业集团股份有限公司独立董事。历任上海财经大学金融 学院常务副院长、院长、党委书记，上海财经大学MBA学院院长兼书记，上 海财经大学商学院书记兼副院长。 2．基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上 第14页共160页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2020年12月） 海）有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理， 上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理， 国都证券股份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人， 中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华 工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州SchulteRoth & Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所 合伙人。 陆正芳女士，中欧基金管理有限公司监事，现任中欧基金管理有限公司 交易总监，中国籍，上海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份 有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士，中欧基金管理有限公司监事，现任中欧基金管理有限公司理 财规划总监，中国籍，同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番 禺路营业部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3．基金管理人高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理、固收投决会主席， 中国籍。上海财经大学金融学硕士，19年以上证券及基金从业经验。历任 平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管理有限责任公 司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理、权益投决会委 员、投资总监、基金经理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，15年 以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理 有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监 助理、研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人 民大学金融学硕士，19年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司 北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管 第15页共160页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2020年12月） 理有限公司总经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注 册会计师专业学士，13年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事 务所助理审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管 理有限公司风控总监。 4．本基金基金经理 姓名周应波性别男 国籍中国 毕业院校及 专业 北京大学控制理论与 控制工程 其他公司历任 平安证券有限责任公司研究员（2010.02-2011.08），华夏基金 管理有限公司研究员（2011.08-2014.10） 本公司历任研究员、投资经理助理、投资经理 本公司现任权益投决会委员/投资总监/基金经理 本基金经理所 管理基金具体 情况 产品名称起任日期离任日期 1 中欧时代先锋股票型 发起式证券投资基金 2015年11月03日 2 中欧明睿新常态混合 型证券投资基金 2016年12月01日 3 中欧时代智慧混合型 证券投资基金 2018年01月25日2020年8月12日 4 中欧远见两年定期开 放混合型证券投资基 金 2019年04月24日 5 中欧科创主题3年封 闭运作灵活配置混合 型证券投资基金 2019年06月28日2020年08月12日 第16页共160页 6 中欧创新未来18个 月封闭运作混合型证 券投资基金 2020年10月09日 7 中欧互联网先锋混合 型证券投资基金 2020年10月12日 5．基金管理人投资决策委员会成员 刘建平、周蔚文、王培、曹名长、卢纯青、卞玺云、周应波担任权益投 资决策委员会委员，负责权益投研领导工作。周蔚文为权益投资决策委员会 主席。 刘建平、顾伟、刁羽、黄华、李彤、卞玺云担任固定收益投资决策委员 会委员，负责固收投研领导工作。顾伟为固定收益投资决策委员会主席。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； 12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并 承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证 券法》行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内 部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投 资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取 利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 6、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利 益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关 规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2020年12月） 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活 动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机 构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立， 公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互 制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，各个 业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管 理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和 最终的责任。 （2）监事会：对公司的经营情况进行检查，并对董事会和管理层履行 职责的情况进行监督。 （3）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制 度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证 监会进行定期、不定期报告。 （4）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作，对基金投资的所有 重大问题进行决策。 第19页共160页 （5）风险控制委员会：协助确立公司风险控制的原则、目标和策略， 并就风险控制重要事项进行讨论和决策。 （6）监察稽核部：独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执 行情况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现 业务目标。 （7）业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业 务活动合法、合规进行。 3、内部控制的措施 （1）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。 各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责，并编制详细的岗位说 明书和业务流程；建立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关 岗位之间的监督制衡。 （2）严格授权控制。 授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流 程，确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权 内容和实效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。 （3）实行恰当的岗位分离。 建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的 岗位分离。重要业务和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金 会计与公司会计等重要岗位不得有人员重叠。 （4）建立完善的资产分离制度。 建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其 他委托资产实行独立运作，分别核算。 （5）建立严密有效的风险管理系统。 风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、 重要部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵 活有效的应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统， 对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 （6）建立完整的信息资料保全系统。 真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算 和业务记录，完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始 记录、合同契约、各种信息资料数据真实完整。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明书 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控 制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金 管理人特别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确，并承 诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2020年9月，中国工商银行资产托管部共有员工218人，平均年 龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上 学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至2020年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1145只。自 2003年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2020年12月） 外权威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在 资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务 拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加 强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和 控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十二次顺利通过评估组织内 部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及 有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方 面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制 能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立 守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科 学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全 完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽 核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资 产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政 策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门 负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各 业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管 第23页共160页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2020年12月） 要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范 程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆 盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相 关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证 基金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要 适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的 例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人 员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独 立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立 了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规 范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、 环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策 和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内 部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核 心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使 员工树立风险防范与控制理念。 第24页共160页 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种 业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源 利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强 内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务 部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定 了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员 工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最 初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托 管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从 上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有 效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和 业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人 制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组 织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯 坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。 经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗 位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和 岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2020年12月） 地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起 就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作 为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况 不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视 风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托 管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、 基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收 资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金 宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议 或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回 函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管 理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 第26页共160页 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1．直销机构（A类） 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 联系人：马云歌 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．代销机构（A类） 1 名称 中国工商银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 陈四清 客服热线 95588 网址 www.icbc.com.cn 2 名称 招商银行股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址 广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 李建红 客服热线 95555 公司网站 www.cmbchina.com 3 名称 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 办公地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 田国立 客服热线 95533 网址 www.ccb.com 4 名称 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 周慕冰 客服热线 95599 网址 www.abchina.com 5 名称 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路188号 办公地址 上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人 任德奇 客服热线 95559 网址 www.bankcomm.com 6 名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街3号 办公地址 北京市西城区金融大街3号 法定代表人 张金良 客服热线 95580 网址 www.psbc.com 7 名称 兴业银行股份有限公司 注册地址 福建省福州市鼓楼区湖东路154号 办公地址 福建省福州市鼓楼区湖东路154号 法定代表人 陶以平（代） 客服热线 95561 网址 www.cib.com.cn 8 名称 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 洪崎 客服热线 95568 网站 www.cmbc.com.cn 9 名称 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人 李庆萍 客服热线 95558 网址 www.citicbank.com 10 名称 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号 办公地址 广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号 法定代表人 姚真勇 客服热线 0757-22223388 网址 www.sdebank.com 11 名称 广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 办公地址 广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 法定代表人 李宜心 客服热线 96138 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2020年12月） 网址www.nanhaibank.com 12 名称上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址上海市黄浦区中山东一路12号 办公地址上海市黄浦区中山东一路12号 法定代表人郑杨 客服热线95528 网址www.spdb.com.cn 名称广州农村商业银行股份有限公司 注册地址广州市黄埔区映日路9号 13 办公地址广州市黄埔区映日路9号 法定代表人王继康 客服热线95313 网址www.grcbank.com 名称中国银行股份有限公司 注册地址北京西城区复兴门内大街1号 14 办公地址北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人刘连舸 客服热线95566 网址www.boc.cn 名称上海银行股份有限公司 注册地址上海市银城中路168 号 15 办公地址上海市银城中路168 号 法定代表人金煜 客服热线95594 网址www.bosc.cn 名称宁波银行股份有限公司 注册地址浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 16 办公地址浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人陆华裕 客服电话95574 网站www.nbcb.com.cn 名称平安银行股份有限公司 注册地址深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦 17 办公地址 深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦, 中国广东省深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座 法定代表人谢永林 客服热线95511-3 网址www.bank.pingan.com 名称江苏银行股份有限公司 注册地址江苏省秦淮区中华路26号 18办公地址江苏省秦淮区中华路26号 法定代表人夏平 客服热线95319 第29页共160页 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2020年12月） 网址www.jsbchina.cn 19 名称大连银行股份有限公司 注册地址辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人陈占维 客服热线4006640099 网址www.bankofdl.com 名称青岛银行股份有限公司 注册地址青岛市崂山区秦岭路6号 20 办公地址青岛市崂山区秦岭路6号 法定代表人郭少泉 客服热线96588 网址www.qdccb.com 名称国都证券股份有限公司 注册地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 21 办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人翁振杰 客服热线400-818-8118 网址www.guodu.com 名称广发证券股份有限公司 注册地址广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 22 办公地址广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人孙树明 客服热线95575 网址www.gf.com.cn 名称中信建投证券股份有限公司 注册地址北京市朝阳区安立路66号4号楼 23 办公地址北京市朝阳门内大街188号 法定代表人王常青 客服热线400-888-8108 网址www.csc108.com 名称平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 24办公地址 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 法定代表人何之江 客服热线95511-8 网址www.stock.pingan.com 名称华泰证券股份有限公司 25 注册地址江苏省南京市江东中路228号 办公地址南京市建邺区江东中路228号 法定代表人张伟 第30页共160页 95597 客服热线 网址 www.htsc.com.cn 26 名称 中信证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北 座 办公地址 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦; 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人 张佑君 客服热线 95558 网址 www.citics.com 27 名称 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20 层 法定代表人 姜晓林 客服热线 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn 28 名称 中信期货有限公司 注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室、14层 办公地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室、14层 法定代表人 张皓 客户热线 400-990-8826 网址 www.citicsf.com 29 名称 中国人寿保险股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街16号 办公地址 北京市西城区金融大街16号 法定代表人 王滨 客服热线 95519 网址 www.e-chinalife.com 30 名称 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599 室 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人 祖国明 客服热线 4000-766-123 网址 www.fund123.cn 31 名称 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址 深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 法定代表人 刘明军 客服热线 95017转1再转8 网址 www.txfund.com 32 名称 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址 北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12 层 法定代表人 李科 客服热线 95510 网址 http://fund.sinosig.com 33 名称 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人 霍达 客服热线 95565、4008888111 网址 www.newone.com.cn 34 名称 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 办公地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 刘秋明 客服热线 95525 网址 www.ebscn.com 35 名称 中国银河证券股份有限公司 注册地址 中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 办公地址 中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人 陈共炎 客服热线 4008-888-888 网址 www.chinastock.com.cn 36 名称 中泰证券股份有限公司 注册地址 山东省济南市市中区经七路86号 办公地址 山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人 李玮 客服热线 95538 网址 www.zts.com.cn 37 名称 申万宏源证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人 杨玉成 客服热线 95523或4008895523 网址 www.swhysc.com 38 名称 申万宏源西部证券有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国 际大厦20楼2005室 办公地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国 际大厦20楼2005室 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金更新招募说明书（2020年12月） 法定代表人李琦 客服热线400-800-0562 网址www.hysec.com 39 名称海通证券股份有限公司 注册地址上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人周杰 客服热线95553 网址www.htsec.com 名称国泰君安证券股份有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 40 办公地址上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人贺青 客服热线95521 网址www.gtja.com 名称安信证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层 A02单元 41办公地址 广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层 A02单元 法定代表人王连志 客服热线4008-001-001 网址www.essences.com.cn 名称华融证券股份有限公司 注册地址北京市西城区金融大街8号 42 办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人张海文 客服热线95390 网址www.hrsec.com.cn 名称财通证券股份有限公司 注册地址 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、 1103、1601-1615、1701-1716 43办公地址杭州市西湖区天目山路198号 法定代表人陆建强 客服热线95336 网址www.ctsec.com 名称中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28 层 44办公地址北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦38层 法定代表人沈如军 客服热线4009101166 公司网站www.cicc.com/ 第33页共160页 45 名称 中国中金财富证券有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第 18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第 04、18层至21层 法定代表人 高涛 客服热线 95532、400-600-8008 网址 www.ciccwm.com 46 名称 长城证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址 深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人 曹宏 客服热线 400-666-6888 网址 www.cgws.com 47 名称 上海基煜基金销售有限公司 注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上 海泰和经济发展区） 办公地址 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人 王翔 客服电话 400-820-5369 网址 www.jiyufund.com.cn 48 名称 中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 客服热线 95377 网址 www.ccnew.com 49 名称 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 李新华 客服热线 95579或4008-888-999 网址 www.95579.com 50 名称 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期 四层12-13室 办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期 四层12-13室 法定代表人 薛峰 客服热线 4006-788-887 众禄基金销售 网 基金买卖网： www.zlfund.cn www.jjmmw.com 51 名称 上海好买基金销售有限公司 注册地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人 杨文斌 客服热线 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 52 名称 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址 上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人 汪静波 客服热线 400-821-5399 网址 www.noah-fund.com 53 名称 上海天天基金销售有限公司 注册地址 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人 其实 客服热线 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 54 名称 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人 吴强 客服热线 952555 网址 www.5ifund.com 55 名称 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址 北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人 梁蓉 客服热线 400-6262-818 网址 www.5irich.com 56 名称 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人 王之光 客户热线 400-821-9031 网址 e.lufunds.com 57 名称 上海汇付基金销售有限公司 注册地址 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址 上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总 部大楼2楼 法定代表人 金佶 客户热线 400-821-3999 网址 www.wincaifu.com 58 名称 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人 肖雯 客户热线 020-89629066 网址 www.yingmi.cn 59 名称 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人 钱昊旻 客服热线 400-890-9998 网址 www.jnlc.com 60 名称 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址 深圳前海深港合作区前湾一路A栋201 办公地址 深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表人 顾敏 客服热线 95384 网址 www.webank.com 61 名称 上海利得基金销售有限公司 注册地址 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址 上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场 法定代表人 李兴春 客服热线 400-921-7755 网址 www.leadfund.com.cn 62 名称 上海联泰基金销售有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址 上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人 尹彬彬 客服热线 400-188-1188 网址 www.66liantai.com 63 名称 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址 北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室 办公地址 北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人 钟斐斐 客服热线 4001599288 网址 danjuanapp.com 64 名称 天津国美基金销售有限公司 注册地址 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二 层202-124室 办公地址 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人 丁东华 客服热线 400-111-0889 网址 www.gomefund.com 65 名称 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人 齐剑辉 客服热线 400-623-6060 网址 www.niuiufund.com 66 名称 上海万得基金销售有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人 王廷富 客服热线 400-821-0203 网址 www.windfund.com.cn 67 名称 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址 北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人 赵芯蕊 客服热线 010-62675369 网址 www.xincai.com 68 名称 上海云湾基金销售有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257 号1幢1层103-1、103-2办公区 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层， 200127 法定代表人 冯轶明 客服热线 400-820-1515 网址 www.zhengtongfunds.com 69 名称 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总 部 法定代表人 王苏宁 客服热线 95118 网址 http://fund.jd.com/ 70 名称 上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址 上海自由贸易试验区陆家嘴环路333号502室 办公地址 上海市浦东新区商城路618号良友大厦B301-305 法定代表人 许欣 客服热线 （未完）  |