九泰久福量化股票A : 九泰久福量化股票型证券投资基金招募说明书
原标题:九泰久福量化股票A : 九泰久福量化股票型证券投资基金招募说明书 九泰 久 福 量化 股票型 证券投资基金 招募说明书 基金管理人： 九泰基金 管理有限公司 基金托管人： 兴业 银行股份有限公司 二零 二零 年 十二 月 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会 2 0 20 年 8 月 18 日证监许可【 2 0 20 】 1848 号文 注册 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会 注册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 投资 价值 、 收益 和 市 场前景作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值 会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购 （ 或申购 ） 基金时应认真阅读本招募说明书 、 基金合同 、 基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值 ，全面认识本基金 产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 对认购 （ 或申购 ） 基金的意愿、时机、数量等投资行为 谨慎 作出独立决策。投资 者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括 市 场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险及其他 风险 。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金采用量化多策略构建股票投资组合，主要根据行业、风格轮动模型和 多因子选股模型进行股票投资，并结合风险控制模型调整仓位，不依靠量化策略 进行短期频繁交易。本基金在运用量化策略投资的过程中，可能由于源数据错误、 模型变动和市场环境变化等原因，导致其优选出的组合收益率不一定持续为正或 持续高于业绩比较基准的收益率，存在一定的风险。 本基金属于 股票 型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市场基金 、债券型基金、混合型基金 。 本基金法律文件投资章节有关风险收益 特征的表述是基于本基金投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述 性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基 金管理人和基金管理人委托的其他销售机构，以下同）依据《证券期货投资者适 当性管理办法》等法律法规对本基金风险等级的划分，系基于销售机构建立的基 金产品风险等级评价方法做出的评价结果，且该等结果可能随销售机构关于基金 产品风险等级划分方法及划分因素的变化而动态调整。此外，销售机构可能会依 据监管机构的要求、市场变化或基金实际运作情况等适时调整对 本基金的风险等 级评价结果。销售机构的基金风险等级评价结果与基金法律文件披露的风险收益 特征可能存在不同。并且，基于评价方式的差异，不同销售机构对同一基金产品 的评价结果可能并不完全相同。因此，本基金的具体风险评级结果应以销售机构 提供的最新评级结果为准，投资人在购买本基金时，需按照销售机构的要求完成 自身风险承受能力与本基金风险等级之间的适当性匹配。投资者应全面了解基金 的风险收益特征、风险等级评级结果，结合自身的投资目的、投资期限、投资经 验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险。 本基金可投资 资产支持证券，可能面临的 风险包括信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险等；本基金可投资国债期货、股指期货等金融衍生品， 投资国债期货 可能面临的风险包括 市场风险、 基差风险、流动性风险等 ，投资股 指期货可能面临的风险包括 基差风险、合约品种差异造成的风险、标的物风险和 保证金风险等 。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书 第十 七部 分 “风 险揭示” 章节 。 本基金可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、科创板企业退市风 险、集中度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见本 招募说明书第十 七 部 分 “ 风险揭示 ” 章节。 本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科 创板或选择不将基金资产投资于科创板，基金资产并非必然投资于科创板。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 目 录 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................... 8 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................. 20 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 24 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................. 26 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ......... 31 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 32 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................. 46 第十部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................. 55 第十一部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 56 第十二部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 63 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 65 第十四部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 68 第十五部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 69 第十六部分 侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ................... 76 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 79 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ......................... 87 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 89 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................... 107 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............... 123 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ . 124 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ......... 125 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ............. 126 第一部分 前言 《 九泰 久福 量化股票型证券投资基金 招募说明书》 （ 以下简称 “招募说明书” 或 “本招募说明书” ） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称 “ 《基 金法》 ” ） 、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 》 （ 以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《 公开募集 证券投 资基金信息披露管理办法》 （ 以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 《 公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》 （ 以下 简称 “ 《 流动性风 险管理规定》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书 的内容与格式 > 》等有关法律法规以及《 九泰 久福 量化股票型证券投资基金 基金 合同》 （ 以下简称“基金合同” ） 编写。 本招募说明书阐述了 九泰 久福 量化股票型证券投资基金 的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假 内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由 九泰 基金 管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作 出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册 。基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受 ，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指九泰久福量化股票型证券投资基金 2 、基金管理人：指九泰基金管理有限公司 3 、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4 、基金合同：指《九泰久福量化股票型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰久福量化 股票型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书 或本招募说明书 ：指《九泰久福量化股票型证券投资基金招 募说明书》及其更新 7 、基金产品资料概要：指《九泰久福量化股票型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 8 、基金份额发售公告：指《九泰久福量化股票型证券投资基金基金份额发 售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常 务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12 、《信息披 露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修 订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委 员会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境 外机构投资者境内证券投资管理 办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明 书合法取得基金份额的投资 人 24 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25 、销售机构：指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 26 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和 办理非交易过户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为九泰基金管理有 限公司或接受九泰基金管理有限公司委托办理登记业务的机构 28 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备 案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 33 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 37 、开放日：指为投 资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、《业务规则》：指本基金管理人相关业务规则及其不时做出的修订，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公 告的规定申请购买基金份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公 告的规定申请购买基金份额的行为 42 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按 基金合同、招募说明书及 相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请 的一种投资方式 46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 47 、元：指人民币元 48 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后 的价值 51 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53 、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 54 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 55 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 56 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 57 、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有 限公 司或者在法律法规允许的情况下，基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的 其他估值机构 58 、基金份额类别：指本基金根据认购 / 申购费用、销售服务费收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购 / 申购时收取认购 / 申购费用， 但不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 A 类基金份额；在投资者认购 / 申购时不收取认购 / 申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 59 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到 公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 60 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 61 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、基金 管理人的 基本情况 名称： 九泰 基金管理 有限公司 住所： 北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801 - 16 室 办公地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 2 号楼 1 栋西侧一层、二层 设立日期 ： 2014 年 7 月 3 日 法定代表人： 卢伟忠 组织形式： 有限责任公司 注册资本： 3 亿 元人民币 存续期限： 201 4 年 7 月 3 日至长期 联系电话： 010 - 5 7383999 联系人 ：韩炳光 股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注 册资本的 26% 、 25% 、 25% 和 24% 的股权。 二、主要 人员情况 1 、董事会成员 王彦斌先生，金融学硕士、董事长。曾任中国建设银行邯郸市分行会计部科 员，平安证券股份有限公司计划财务部科员，银华基金管理股份有限公司运作保 障部科员，汉唐澳银基金管理有限公司（筹）运营保障部主管，信达澳银基金管 理有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监，九泰基金管理有限公司总经 理、督察长、董事会秘书，现任九泰基金管理有限公司董事长。 刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九州证券股份有限公司投行部项目经理、 同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部人员。现任同创九鼎投资管理集团股 份有限公司投资总 监。 卢伟忠先生，金融学硕士，董事、法定代表人，总经理。曾任金瑞期货研究 员，安信证券股指期货 IB 业务专员，安信期货办公室主任，安信期货 IB 业务部 总经理，安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金 管理有限公司董事、法定代表人，总经理。 袁小文女士，高级管理人员工商管理硕士，独立董事。曾任广东万通期货公 司副总经理，浙江金马期货公司常务副总，长城伟业期货经纪有限公司（后更名 为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理， 中证期货 有限公司（中信证券全资子公司，后更名为中信期货有限公 司）副董事长 ，中信 期货有限公司董事长，现任阳富教育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。 徐艳女士，经济学博士，教授，独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公 司投资部经理，海南大学经济管理学院金融系系主任，海南大学 MBA 教育中心主 任，现任海南大学管理学院教授。 陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府 ( 高科技开 发区 ) 职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，现任重庆大学经济与工商 管理学院教师，担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心 (EDP) 主任 等 职 务。 2 、监事 徐磊磊先生，工商管理硕士，监 事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助 理、行政经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事，现任同创九鼎投资管 理集团股份有限公司证券事务代表。 刘开运先生，金融学硕士，监事。曾任毕马威会计师事务所审计师，昆吾九 鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定增投 资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监，基金经理。 3 、公司高级管理人员 王彦斌先生，简历同上。 卢伟忠先生，简历同上。 王玉女士，涉外经济本科，副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北京思 拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人 寿保险北京分公司营销业务部经理、海 淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经 理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 吴祖尧先生，工学硕士，副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部 副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内核 小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员会 委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 陈沛先生，法学硕士，督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限 责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权 管理专员、安信基 金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核 部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。 4 、基金经理 孟亚强先生， 南开大学保险精算硕士，中国籍，具有基金从业资格。 11 年 证券从业经历。历任博时基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资经理。 2015 年 8 月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰久稳灵活配置混合型证券投 资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金， 2016 年 6 月 7 日至 2018 年 11 月 26 日）、九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型证券投资基金（ 2017 年 8 月 16 日 至 202 0 年 3 月 23 日）、九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金（ 2017 年 2 月 10 日至 2020 年 9 月 22 日）的基金经理，现任九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证 券投资基金（ 2016 年 6 月 7 日至今）、九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券 投资基金（ 2016 年 12 月 26 日至今）、九泰天辰量化新动力股票型证券投资基金 （ 2020 年 3 月 12 日至今）、九泰久远量化驱动股票型证券投资基金（ 2020 年 4 月 22 日至今）、九泰久信量化股票型证券投资基金（ 2020 年 5 月 20 日至今）、 九泰天奕量化价值混合型证券投资基金（ 2020 年 5 月 29 日至今） 、九泰久睿量 化股票型证券投资基金（ 2020 年 8 月 14 日至今）的基金经理。 5 、公募投资决策委员会成员 本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘开运 先生、刘心任先生 、 刘勇先生 、 黄皓先生 。 吴祖尧先生， 简历同前 。 另 ， 2014 年加入九泰基金管理有限公司， 曾任九 泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（ 2015 年 12 月 9 日至 2018 年 6 月 5 日）、九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年 9 月 26 日 至 2018 年 6 月 5 日）的基金经理，现任副总经理，九泰科盈价值灵活配置混合 型证券投资 基金（ 2020 年 3 月 12 日至今）、九泰科鑫策略精选灵活配置混合型 证券投资基金（ 2020 年 5 月 14 日至今）、九泰动态策略灵活配置混合型证券投 资基金（ 2020 年 6 月 18 日至今）、九泰聚鑫混合型证券投资基金（ 2020 年 7 月 8 日至今）、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金（ 2020 年 8 月 17 日至今）、 九泰行业优选灵活配置混合型证券投资基金（ 2020 年 8 月 18 日至今）的基金经 理。 刘开运先生， 简历同前。 另， 2014 年加入九泰基金管理有限公司， 曾任九 泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金（ 2015 年 7 月 16 日至 2 016 年 7 月 16 日）、九泰盈华量化灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）（原九泰锐华灵 活配置混合型证券投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金， 2016 年 12 月 19 日至 2018 年 11 月 6 日）的基金经理，现任定增投资中心总经 理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监，九泰锐智事件驱动灵活配置混合型 证券投资基金（ LOF ）（原九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金， 2015 年 8 月 14 日至今）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（ 2016 年 2 月 4 日至今）、九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年 8 月 11 日至今）、 九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）（原九泰锐丰定增两年定期开放 灵活配置混合型证券投资基金， 2016 年 8 月 30 日至今）、九泰锐诚灵活配置混 合型证券投资基金（ LOF ）（原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金、九 泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金， 2017 年 3 月 24 日至今）、九泰科盈价值 灵活配置混合型证券投资基金（ 2020 年 3 月 19 日至今）、九泰锐和 18 个月定期 开放混合型证券投资基金（ 2020 年 12 月 3 日至今）的基金经理。 刘心任先生， 北京大学经济学硕士，中国籍， 9 年证券从业经验，具有 基金 从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。 2015 年 5 月加入九泰基金管理 有限公司， 曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（ 2016 年 11 月 15 日至 2018 年 12 月 4 日）的基金经理；现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理， 九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（ 2018 年 11 月 30 日至今）的基 金经理。 刘勇先生，北京大学金融数学系学士、硕士，中国籍，具有基金从业资格， 10 年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基 金经理助理。 2015 年 5 月加入九泰基金管理有限公司， 曾任九泰久鑫债 券型证 券投资基金（ 2018 年 11 月 26 日至 2019 年 3 月 22 日）、九泰天宝灵活配置混合 型证券投资基金（ 2018 年 10 月 31 日至 2020 年 10 月 29 日）、九泰久稳灵活配 置混合型证券投资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金， 2018 年 11 月 26 日至 2020 年 10 月 29 日）的基金经理。现任绝对收益部副总经理，九泰日添金 货币市场基金（ 2018 年 11 月 26 日至今）、九泰久嘉纯债 3 个月定期开放债券型 证券投资基金（ 2020 年 8 月 21 日至今）的基金经理。 黄皓先生，西南财经大学金融学硕士，中国籍，具有基金从业资格， 12 年 金融证券从业经验。 曾任国海证券股份有限公司研究所行业研究员，摩根士丹利 华鑫基金管理有限公司研究发展部研究员、基金投资部基金经理助理，前海人寿 保险股份有限公司资产管理部投资经理、权益投资室经理助理、资产管理中心权 益投资部总经理助理、副总经理、总经理。 2018 年 3 月加入九泰基金管理有限 公司，任权益投资总监兼中正和权益投资部总经理，九泰久益灵活配置混合型证 券投资基金（ 2020 年 8 月 12 日至今）的基金经理。 6 、上述人员之间无近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、 依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机 构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 自基金合同生效之日起 ， 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 4 、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； 5 、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 6 、 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第 三人运作基金财产； 7 、 依法接受基金托管人的监督； 8 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值 信息 ，确定 基金份额申购、赎回的价格； 9 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 1 0 、 编制 基金 季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 1 1 、 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 1 2 、 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予 保密，不向他 人泄露 ，但向监管机构、司法机关、已出具保密承诺函的审计、法律等外部专业 顾问提供的除外 ； 1 3 、 按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 基金收益； 1 4 、 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 1 5 、 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 1 6 、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15 年以上； 1 7 、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出 ，并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 1 8 、 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 1 9 、 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 2 0 、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 2 1 、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失 时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿； 2 2 、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 2 3 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 2 4 、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基 金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 2 5 、 执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； 2 6 、 建立并保存基金份额持有人名册； 2 7 、 法律法规及中国证监会 规定的和基金合同约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产 或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3 、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻 挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投 资理念，规范基金运作。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制体系 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1 、公司的内部控制目标 （ 1 ）确保合 法合规经营； （ 2 ）防范和化解风险； （ 3 ）提高经营效率； （ 4 ）保护基金份额持有人和股东的合法权益。 2 、公司内部控制遵循的原则 （ 1 ）健全性原则 风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务 环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。 （ 2 ）有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有 效执行。 （ 3 ）独立性原则 公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风 险控 制制度的执行情况进行检查和监督。 （ 4 ）相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互 制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点， 强化监察稽核部对业务的监督检查功能。 （ 5 ）成本效益原则 公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作 积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的 内部控制效果。 （ 6 ）适时性原则 风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环 境的改变和公司经营战略 、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应 的修改和完善。 （ 7 ）内控优先原则 内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意 识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。 （ 8 ）防火墙原则 公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和 公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行 隔离，以控制风险。 3 、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行 的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二 个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个 层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部 控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。 4 、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特 点，设立顺 序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线： （ 1 ）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明 确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形 式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责； （ 2 ）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相 关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及 岗位对前一部门及岗位负有监督的责任； （ 3 ）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三道监控防线 。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他 部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 5 、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事和管理层必须 充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执 行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的 每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形 式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人 员应建立有 效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （ 2 ）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系， 不断提高研究水平。 （ 3 ）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制 度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （ 4 ）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对 交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记 录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效 评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严 密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制 度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载 每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确 保档案真实完整。 （ 6 ）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查核 对，使所公布的信息符合法律法规的规定， 同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （ 7 ）监察稽核 公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任， 并向监管部门 报告 。根据 公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公 司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职 能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长 的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威 性。公司明确了监察稽核部及内部各岗 位的具体职责，配备了充足的人员，严格 制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公 司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6 、基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ） 基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ） 基金管理人 承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 一、 基金 托管人的基本情况 名称： 兴业 银行股份有限公司 注册 地址： 福建省福州市湖东路 154 号 办公地址： 上海市银城路 167 号 成立时间： 1988 年 8 月 22 日 法定代表人： 陶以平（代为履行法定代表人职权） 注册资本： 人民币 207.74 亿元 存续期间：持续经营 批准设立机关和批准设立文号： 中国人民银行总行，银复〔 1988 〕 347 号 基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基金字 〔 2005 〕 74 号 联系人：林兴盛 联系电话： 021 - 52629999 二 、发展概况及财务 状况 兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中 国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市， 2007 年 2 月 5 日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码： 601166 ），注册资本 207.74 亿元。 开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 201 9 年 12 月 31 日，兴 业银行资产总额达 7.15 万亿元，实现营业收入 1813.08 亿元，全年实现归属于 母公司股东的净利润 658.68 亿元。 三、 托管业务部的部门设置及人员情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处 、市场处、委托 资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室， 共有员工 100 余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 四 、基金 托管 业务 经营 情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业 务批准文号：证监基金字 [2005]74 号。截至 2020 年 6 月 3 0 日，我行共托管证 券投资基金 355 只，托管基金的基金资产净值合计 12748.36 亿元，基金份额合 计 12217.25 亿份。 五 、基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 2 、内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行总行内部控制委 员会、总行风险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分 行托管运营机构共同组成。资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专 职内控监督人员负责资产托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作 职权和能力。各部门和内部业务处室在各自职责 范围内实施具体的风险控制措 施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和 产品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员； （ 2 ）重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域； （ 3 ）独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独 立、相互制衡； （ 4 ）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全 与完整为出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展本行资产托管业务； （ 5 ）制衡性原则：内部控制应当在治理结构、 机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； （ 6 ）适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实 现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经 营管理的需要，适时进行相应修改和完善，内部控制存在的问题应当能够得到及 时反馈和纠正； （ 7 ）成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。 4 、内部控制制度及措施 （ 1 ）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度 。 （ 2 ）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （ 3 ）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施。 （ 4 ）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音 像监控。 （ 5 ）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与 控制理念，并签订承诺书。 （ 6 ）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地 灾备中心，保证业务不中断。 六 、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据有关法律法规的 规定以及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、投资禁止行为等进行监督。基金合同明确约定基金投 资证券选择标准的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以 便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行 监督。 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收 益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督 和核查。 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令 或实际投资运作违反法 律法规、基金合同和托管协议的规定，应及时以电话提醒及书面提示等方式通知 基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通 知后应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管理人应以书面 形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原 因及纠正期限。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金管理人有义务配合 和协助基金托管人 依照法律法规、基金合同和托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基 金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管 协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提 供相关数据资料和制度等。 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即采用书面形式并电话 提醒的方式通知基金管理人及时纠正，由此造成的直接损失由基金管理人承担 。 基 金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ） 九泰基金管理有限公司直销中心 住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801 - 16 室 办公地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 2 号楼 1 栋西侧一层客户服 务部 法定 代表人：卢伟忠 联系人： 桑 珊珊 电话： 010 - 57383818 传真： 010 - 57383894 邮箱： [email protected] 公司 网址： http://www.jtamc.com/ （ 2 ）九泰基金管理有限公司电子交易 平台 投资者可以通过 基金 管理人 网上交易系统办理基金的 认购 、 申购、赎回等业 务，具体业务办理情况及业务规则请登录 基金管理人 网站查询。 网址： http://www.jtamc.com/ 2 、其他 销售 机构 其他销售机构的具体名单见基金份额发售公告， 基金管理人可根据有关法 律、法规的要求，调整本基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。 二、 登记机构 名称： 九泰 基金管理有限公司 住所： 北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801 - 16 室 办公地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 2 号楼 1 栋西侧一层、二层 法定代表人： 卢伟忠 电话： 010 - 5 7383999 传真： 010 - 57383867 联系人： 齐永哲 三、出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海市通力律师事务所 住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人： 韩炯 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：丁媛 经办律师：安冬、丁媛 四 、 审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 负责人： 付建超 联系人： 杨婧 联系电话： 021 - 61418888 传真电话： 021 - 63350003 经办注册会计师： 郝琪 、杨婧 第六部分 基金的募集 本基金为契约型 开放 式基金，基金存续期限为不定期。本基金由基金管理人 依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募 集申请经中国证监会 20 20 年 8 月 18 日证监许可【 20 20 】 1848 号文注册 。 一 、 基金基本情况 1 、基金类型 股票型 证券投资基金 2 、基金的运作方式 契约型 开放 式 3 、基金存续 期 不定期 二、基金份额类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购 / 申购时收取认购 / 申购费用，但不从本类别基金资产 中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购 / 申购时不收取认购 / 申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值 / 该计算日发 售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择认购 / 申购的基金份额类别。除非基金管理人在未来条件 成熟后另行公告开通相关业务，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质 性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调 整基金份额类别设置或者停止现有基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及 规则进行调整、变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、调低销售服 务费率或变更收费方式，在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在 规定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。 三 、 基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1 、发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。 2 、发售方式 通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金管理人网站 。 3 、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者 、 合 格境外机构投资者 和 人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他 投资人 。 四 、 基金份额的 发售 面值和认购价格 本基金基金份额 发售 面值为 1.00 元，本基金认购价格为 1.00 元 / 份。 五 、 认购安排 1 、认购时间：具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及基金合同， 在基金份额发售公告中确定并披露。 2 、 投资 者 认购应提交的文件和具体的办理手续详见 基金份额发售公告 或各 销售机构的相关业务办理规则。 3 、认购申请的确认 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到认购申请。认购 申请 的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购 申请及认购份额的确认情况，投资 者 应及时查询。 （未完）  |