广发中证500指数增强A : 广发中证500指数增强型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:广发中证500指数增强A : 广发中证500指数增强型证券投资基金更新的招募说明书 广发中证 500 指数增强型证券投资基金更 新的招募说明书 基金管理人： 广发基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司 时间 ： 二〇二〇年十二月 【重要提示】 本基金于 2020 年 5 月 7 日经中国证监会证监许可 [2020]849 号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及《基金 产品资料概要》，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本次更新招募说明书主要对存托凭证投资事项、基金管理人、基金的募集、基金合同的 生效、基金托管人等信息进行更新，更新内容截止日为 2020 年 12 月 22 日。 目录 第一部分 绪言 ................................ ............................ 1 第二部分 释义 ................................ ............................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ...................... 6 第四部分 基金托管人 ................................ ..................... 13 第五部分 相关服务机构 ................................ ................... 15 第六部分 基金的募集 ................................ ..................... 64 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................. 65 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ ...... 66 第九部分 基金的投资 ................................ ..................... 77 第十部分 基金的财产 ................................ ..................... 85 第十一部分 基金资产的估值 ................................ ................ 86 第十二部分 基金的收益与分配 ................................ .............. 92 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ................ 94 第十四部分 基金的会计与审计 ................................ .............. 97 第十五部分 基金的信息披露 ................................ ................ 98 第十六部分 风险揭示 ................................ ..................... 105 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................... 113 第十八部分 基金合同的内容摘要 ................................ ........... 115 第十九部分 基金托管协议的内容摘 要 ................................ ....... 131 第二十部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ....... 141 第二十一部分 其他应披露事项 ................................ .............. 143 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ .... 144 第二十三部分 备查文件 ................................ .................... 145 第一部分 绪言 《广发中证 500 指数增强型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称“《销售办法》” ) 、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息 披露办法》”）以及《广发中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发中证 500 指数增强型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募 说明书所载明的资 料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投 资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务 ，应详细查阅 基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、基金或本基金：指广发中证 500 指数增强型证券投资基金 2 、基金管理人：指广发基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4 、基金合同或本基金合同：指《广发中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》及对 本基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中证 500 指数增强型证 券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《广发中证 500 指数增强型证券投资基金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《广发中证 500 指数增强型证券投资基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十 四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决 定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保 险监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外 的机构投资者 20 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 25 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接 受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并确认后予以公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 36 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份 额 兑换为现金的行为 42 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 43 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 44 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 45 、巨额赎回：指本基金单个开放日 ，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超 过上一开放日基金总份额的 10% 46 、元：指人民币元 47 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 49 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、基金份额净值：指计算日基金资产净值 除以计算日基金份额总数 51 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 52 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 53 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 54 、标的指数：指中证 500 指数 55 、基金份额类别：本基金根据认购、申购费用以及销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资 者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用， 不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申 购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 56 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交易日以上的转融通出借证券、到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或 交易的债券等 57 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 58 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 59 、基金产品资料概要：指《广发中证 500 指数增强型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。 第三部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称： 广发基金管理有限公司 2 、住所： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人： 孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线： 95105828 7 、联系人： 程才良 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金 融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 60.593% 、 15.763 ％、 15.763 ％和 7.881 ％的股权。 二、 主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事长 兼总经理、执行董事，兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六 届理事会兼职副会长、会员代表，上海证券交易所第一届科创板股票公开发行自律委员会委员、 政策咨询委员会主任委员，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协会第二届理事 会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中 国证券博物馆第一届理事会理事，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发展研究会 常务副会长，广东省预防 腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，广东上市公司协 会第五届理事会副会长和会员代表。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政 府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融 工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主 任、主任。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊 会第四届理事会理事。曾任广东广发 证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司财 务总监、副总经理 , 广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。 王凡先生：董事，博士。现任广发基金管理有限公司总经理。曾在财政部、全国社会保障 基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公司 董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长，南京烽火星空通信 发展有限公司董事长。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理， 深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限公 司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会副会 长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金 会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有 限公司董事，香港各界文化 促进会主席。 匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主席。 曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广 州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席 风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公 司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保 险有限公司市场部总经理 、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘 书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份 有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼 职教授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事。曾任复 旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银 行股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大 学商学院博士 生导师，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、 沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医 疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心 副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记，东北 制药（集团）股份有限公司独立董事等。 2、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展 银行广州分行世贸支行行长、总行资 金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发 基金分工会主席。曾任广发证券股份有限公司电脑中心副经理、经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师 ，广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。 3、总经理及其他高级管理人员 王凡先生：总经理，博士。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限 公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。 易阳方先生：常务副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发国际资产 管理有限公司副董事长。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员 会发行审核 委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理， 广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发 鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广 发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发 鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投 资基金基 金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券股份有限公 司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究 负责人，广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核 委员会兼职委员。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。 曾任中国农业科学 院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管 部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经 理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、 广发汇优 66 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式 证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券投资基金基金经理、广发聚荣一年持有期 混合型 投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、 中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司 工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资 基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经 理、广发集裕债 券型证券投资基金基金经理。 程才良先生：督察长，博士。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民族学院、 广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限 公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4、基金经理 赵杰先生，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任申银万国证券股份有限公 司证券投资部量化研究员、量化投资经理，太平资产管理有限公司量化投资部量化投资经理， 广发基金管理有限公司权益投资二部量化研究员、量化投资部量化研究员、广发对冲套利定期 开放混合型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 3 月 29 日至 2020 年 5 月 6 日 ) 、广发量化 多因子灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 3 月 29 日至 2020 年 5 月 6 日 ) 。现任 广发沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 6 月 29 日起任职 ) 、广 发百 发大数据策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 8 月 21 日起任职 ) 、广发 百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 8 月 21 日起任职 ) 、广 发中证 500 指数增强型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 10 月 15 日起任职 ) 。 5、 基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助理王海 涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘 先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决策委员会主 席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 1 0 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的 投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受 雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、 基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控 制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部 控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、 内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制 度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机 处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、工作要求、 业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各 业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 3 、建立以合规稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施 监督反馈的第三道监 控防线。合规稽核部属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况 实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监 控防线。 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基 金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2020 年 9 月 30 日，中国银行已托管 854 只证券投资基金，其中境内基金 808 只， QDII 基金 46 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FO F 等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “ SAS70 ” 、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则 的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双 准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证 托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒 绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院 证券监督管理机构报告。 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额 销 售 机构 1、 直 销机构 （ 1 ）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （ 2 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话： 020 - 83936999 传真： 020 - 34281105 （ 3 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083113 传真： 010 - 68083078 （ 4 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828 （免长途费）或 020 - 83936999 ） 进行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。 2、 其他销售 机构 （ 1 ）公司名称 : 中原银行股份有限公司 注册地址 : 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址 : 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法人 : 窦荣兴 联系人 : 张辉 联系电话 :15839268037 客服电话 :95186 网址 :http://www.zybank.com.cn/ （ 2 ）公司名称 : 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址 : 海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址 : 北京朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法人 : 李科 联系人 : 王超 客服电话 :95510 网址 :fund.sinosig.com （ 3 ）公司名称 : 国盛证券有限责任公司 注册地址 : 南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 办公地址 : 南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 法人 : 徐丽峰 联系人 : 周欣玲 联系电话 :0791 - 8 6281305 传真 :0791 - 86282293 客服电话 :956080 网址 :www.gszq.com （ 4 ）公司名称 : 云南红塔银行股份有限公司 注册地址 : 云南省玉溪市东风南路 2 号 办公地址 : 云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座 法人 : 李光林 联系人 : 马杰 联系电话 :0871 - 65236624 传真 :0871 - 65236614 客服电话 :0877 - 96522 网址 :www.ynhtbank.com （ 5 ）公司名称 : 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法人 : 乐贤龙 联系人 : 王梦 联系电话 :010 - 85594745 传真 :010 - 85932427 客服电话 :400 - 066 - 8586 网址 :www.gesafe.com （ 6 ）公司名称 : 东莞证券股份有限公司 注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法人 : 张运勇 联系人 : 乔芳 联系电话 :0769 - 22100155 传真 :0769 - 22119426 客服电话 :95328 网址 :www.dgzq.com .cn （ 7 ）公司名称 : 国都证券股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法人 : 翁振杰 联系人 : 黄静 联系电话 :010 - 84183333 传真 :010 - 84183311 - 3389 客服电话 :400 - 818 - 8118 网址 :www.guodu.com （ 8 ）公司名称 : 中银国际证券股份有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法人 : 宁敏 联系人 : 许慧琳 联系电话 :021 - 20328000 传真 :021 - 58883554 网址 :www.bocichina.com （ 9 ）公司名称 : 东海证券股份有限公司 注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人 : 钱俊文 联系人 : 王一彦 联系电话 :021 - 20333333 传真 :021 - 50498825 客服电话 :95531 ； 400 - 8888 - 588 网址 :www.longone.com.cn （ 10 ）公司名称 : 恒泰证券股份有限公司 注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 法人 : 庞介民 联系人 : 熊丽 联系电话 :0471 - 4972675 客服电话 :956088 ， 4001966188 网址 :www.cnht.com.cn （ 11 ）公司名称 : 洪泰财富 ( 青岛 ) 基金销售有限责任公司 注册地址 : 山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址 : 北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501 法人 : 任淑桢 联系人 : 周映筱 联系电话 : 010 - 66162800 传真 :010 - 66162800 客服电话 :4008189598 网址 :www.hongtaiwealth.com （ 12 ）公司名称 : 北京虹点基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 9 层 法人 : 何静 联系人 : 王重阳 联系电话 :010 - 85643600 客服电话 :400 - 618 - 0707 网址 :www.hongdianfund.com （ 13 ）公司名称 : 上海基煜基金销售有限公司 注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融 1503 室 法人 : 王翔 联系人 : 蓝杰 联系电话 :021 - 35385521 传真 :021 - 55085991 客服电话 :400 - 820 - 5369 网址 :https://www.jiyufund.com.cn （ 14 ）公司名称 : 上海联泰基金销售有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法人 : 尹彬彬 联 系人 : 兰敏 联系电话 :021 - 52822063 传真 :021 - 52975270 客服电话 :400 - 166 - 6788 网址 :www.66liantai.com （ 15 ）公司名称 : 深圳市金海九州基金销售有限公司 注册地址 : 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 2072 号 2 楼 法人 : 彭维熙 联系人 : 李光和 联系电话 :0755 - 36615050 - 5084 客服电话 :0755 - 81994266 网址 :www.jhjzfund.com （ 16 ）公司名称 : 北京坤元基金销售有限公司 注册地址 : 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 室 办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 26 号朝外们写字中心 B 座 1507 法人 : 杜福胜 联系人 : 李小鹏 联系电话 :010 - 85354346 客服电话 :010 - 85354356 网址 :www.kunyuanfund.com （ 17 ）公司名称 : 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法人 : 黄欣 联系人 : 戴珉微 联系电话 :021 - 33768132 - 801 传真 :021 - 33768132 - 802 客服电话 :400 - 6767 - 523 网址 :www.zhongzhengfund.com （ 18 ）公司名称 : 开源证券股份有限公司 注册地址 : 陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址 : 陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法人 : 李刚 联系人 : 张蕊 联系电话 :029 - 88365809 传真 :029 - 81887064 客服电话 :95325 网址 :www.kysec.cn （ 19 ）公司名称 : 上海万得基金销售有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法人 : 黄祎 联系人 : 徐亚丹 联系电话 :021 - 50712782 传真 :021 - 50710161 客服电话 :400 - 799 - 1888 网址 :www.520fund.com.cn （ 20 ）公司名称 : 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址 : 北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101 - 14 办公地址 : 北京市海淀区奥北科技园 - 国泰大厦 9 层 法人 : 吴雪秀 联系人 : 董宣 联系电话 :010 - 88312877 - 8005 传真 :010 - 88312099 客服电话 :400 - 001 - 1566 网址 :www.yilucaifu.com （ 21 ）公司名称 : 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址 : 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公 用房 办公地址 : 北京市朝阳区朝来科技园 18 号院 18 号楼 法人 : 张旭 联系人 : 汪莹 联系电话 :010 - 58160084 客服电话 :400 - 810 - 5919 网址 :www.fengfd.com （ 22 ）公司名称 : 北京钱景基金销售有限公司 注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B - 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B - 1108 法人 : 王利刚 联系人 : 姚付景 联系电话 :010 - 59422766 传真 :010 - 62565181 客服电话 :4008936885 网址 :www.qianjing.com （ 23 ）公司名称 : 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法人 : 张冠宇 联 系人 : 孙书慧 联系电话 :01085932884 传真 :01085932880 客服电话 :4008199868 网址 :www.tdyhfund.com （ 24 ）公司名称 : 万和证券股份有限公司 注册地址 : 海口市南沙路 49 号通信广场二楼 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西厅 法人 : 冯周让 联系人 : 王少峰 联系电话 :0755 - 82830333 传真 :0755 - 25842783 客服电话 :4008 - 882 - 882 网址 :http://www.wanhesec.com.cn （ 25 ）公司名称 : 北京植信基金销售有限公司 注册地址 : 北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址 : 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法人 : 王军辉 联系人 : 张喆 联系电话 :010 - 56075718 客服电话 :400 - 680 - 2123 网址 :https://www.zhixin - inv.com （ 26 ）公司名称 : 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址 : 深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 法人 : 周文 联系人 : 杨 涛 联系电话 :0755 - 23946631 传真 :0755 - 82786863 客服电话 :0755 - 23946579 网址 :www.honorfunds.com （ 27 ）公司名称 : 上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址 : 上海自贸区陆家嘴环路 333 号 729S 室 办公地址 : 上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法人 : 许欣 联系人 : 许先木 联系电话 :4007009700 传真 :021 - 33830351 客服电话 :4007009700 网址 :www.qiangungun.com （ 28 ）公司名称 : 海银基金销售有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易实验区银城中路 8 号 402 室 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法人 : 巩巧丽 联系人 : 毛林 联系电话 :021 - 80133597 传真 :021 - 80133413 客服电话 :4008081016 网址 :www.fundhaiyin.com （ 29 ）公司名称 : 首创证券有限责任公司 注册地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法人 : 毕劲松 联系人 : 李淑敏 联系电话 :010 - 59366077 传真 :010 - 59366055 客服电话 :95381 网址 :http://www.sczq.com.cn （ 30 ）公司名称 : 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址 : 北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层 法人 : 齐剑辉 联系人 : 王英俊 联系电话 :13911468997 传真 :010 - 82055860 客服电话 :4006236060 网址 :www.niuniufund.com （ 31 ）公司名称 : 渤海证券股份有限公司 注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号 法人 : 安志勇 联系人 : 王星 联系电话 :022 - 28451922 传真 :022 - 28451892 客服电话 :4006515988 网址 :www.ewww.com.cn （ 32 ）公司名称 : 太平洋证券股份有限公司 注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址 : 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法人 : 李长伟 联系人 : 陈征 联系电话 :010 - 88321882 传真 :010 - 88321763 客服 电话 :95397 网址 :www.tpyzq.com （ 33 ）公司名称 : 晋中银行股份有限公司 注册地址 : 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号 办公地址 : 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号 法人 : 刘海滨 联系人 : 赵文元 联系电话 :0354 - 3366398 18635431255 传真 :0354 - 3366033 客服电话 :95105678 网址 :www.jzbank.com （ 34 ）公司名称 : 华泰证券股份有限公司 办公地址 : 南京市江东中路 228 号 法人 : 张伟 联系人 : 庞晓芸 联系电话 :0755 - 82492193 传真 :0755 - 82492962 客服电话 :95597 网址 :www.htsc.com.cn （ 35 ）公司名称 : 山西证券股份有限公司 注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法人 : 侯巍 联系人 : 郭熠 联系电话 :0351 － 8686659 传真 :0351 － 8686619 客服电话 :400 - 666 - 1618 、 95573 网址 :www.i618.com.cn （ 36 ）公司名称 : 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 : 山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（ 266061 ） 法人 : 姜晓林 联系人 : 吴忠超 联系电话 :0532 - 85022326 传真 :0532 - 85022605 客服电话 :95548 网址 :http://sd.citics.com/ （ 37 ）公司名称 : 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 办公地址 : 上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 法人 : 申健 联系人 : 张蜓 联系电话 :021 - 20292031 - 35374 传真 :021 - 20219923 客服电话 :021 - 20292031 （未完）  |