广发均衡价值混合 : 广发均衡价值混合型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:广发均衡价值混合 : 广发均衡价值混合型证券投资基金更新的招募说明书 广发均衡价值混合型证券投资基金更新的 招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人 ： 交通银行股份有限公司 时间：二〇二〇年十二月 【重要提示】 本基金于 2019 年 4 月 2 日经中国证监会证监许可 [2019]556 号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保 证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金将投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港 联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会 根据市场环境的变化以及投资 策略的需要进行调整，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资 于港股通标的股票，因此本基金存在不对港股进行投资的可能。 本基金资产若投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回 转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情 形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金产品 资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风 险。 本次更新招募说明书主要对存托凭证投资事项、基金管理人等信息进行更新，更新内容 截止日为 2020 年 12 月 22 日，除非另 有说明，本招募说明书 ( 更新 ) 其他所载内容截止日为 2020 年 11 月 20 日，有关财务数据截止日为 2020 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ......................... 1 第二部分 释义 ................................ ......................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ .................. 15 第五部分 相关服 务机构 ................................ ................ 19 第六部分 基金的募集 ................................ .................. 67 第七部分 基金合同的生效 ................................ .............. 68 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ . 69 第九部分 基金的投资 ................................ .................. 80 第十部分 基金的业绩 ................................ .................. 94 第十一部分 基金的财产 ................................ .................. 96 第十二部分 基金资产的估值 ................................ .............. 97 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ........... 103 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ............. 105 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ........... 107 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ............. 108 第十七部分 风险揭示 ................................ ................... 115 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 123 第十九部分 基金 合同的内容摘要 ................................ ........ 125 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ .... 140 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ . 157 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ......... 159 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................... 161 第二十四部分 备查文件 ................................ ............... 162 第一部分 绪言 《广发均衡价值混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《证券投资基 金销售管理办法》 ( 以下简称“《销售办法》” ) 、《公开募集证券投资基金信 息披露管 理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发均衡价值混合型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发均衡价值混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、招募说明书或本招募说明书：指《广发均衡价值混合型证券投资基金招募说明书》及 其更新 2 、基金或本基金：指广发均衡价值混合型证券投资基金 3 、基金管理人：指广发基金管理有限公司 4 、基金托管人：指交通银行股份有限公司 5 、基金合同或本基金合同：指《广发均衡价值混合型证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充 6 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发均衡价值混合型证券投 资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7 、基金份额发售公告：指《广发均衡价值混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表 大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四 次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《互联互通规定》：指中国证监会 2016 年 9 月 30 日颁布并实施的《内地与香港股票 市场交易互联互通机制若干规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、《沪港通试点办法》：指上海证券交易所 2014 年 9 月 26 日颁布并实施的《上海证券 交易所沪港通试点办法》及上海证券交易所对其不时做出的修订 16 、《深港通业务实施办法》：指深圳证券交易所 2016 年 9 月 30 日颁布并实施的《深圳 证券交易所深港通业务实施办法》及深圳证券交易所对其不时做出的修订 17 、《互联互通指引》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金经营机 构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》 18 、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所分 别和香港联合 交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投 资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港 股票市场互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票 市场交易互联互通机制（以下简称深港通） 19 、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 20 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 21 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或 中国银行保险监督管理委员会 22 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 23 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 24 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 25 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 26 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 27 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 28 、基金份额持有人：指依基金合同和招 募说明书合法取得基金份额的投资人 29 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 30 、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 31 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人 名册和办理非交易过户等 32 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接 受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 33 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 34 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 35 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会 办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 36 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日期 37 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 38 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 39 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 40 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 41 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 42 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为 非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务） 43 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 44 、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 45 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 46 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的 规定申请购买基金 份额的行为 47 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 48 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 49 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 50 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于 每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 51 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超 过上一开放日基金总份额的 10% 52 、元：指人民币元 53 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 54 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其 他资产的价值总和 55 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 56 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 57 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 58 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 59 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 60 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 61 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 62 、基金产品资料概要：指《广发均衡价值混合 型证券投资基金基金产品资料概要》及 其更新 第三部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 7 、联系人：程才良 8 、注册资本： 1.2688 亿元人民币 9 、股权结构：广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融 控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 60.593% 、 15.763 ％、 15.763 ％和 7.881 ％的股权。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事长 兼总经理、执行董事，兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长，中国证券业协会第六 届理事会兼职副会长、会员代表，上海证券交易所第一届科创板股票公开发行自律委员会委员、 政策咨询委员会主任委员，深圳证券交易所第二届监事会监事，中国上市公司协会第二届理事 会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中 国证券博物馆第一届理事会理事，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发展研究会 常务副会长，广东省预防 腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，广东上市公司协 会第五届理事会副会长和会员代表。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政 府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融 工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主 任、主任。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊 会第四届理事会理事。曾任广东广发 证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司财 务总监、副总经理 , 广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。 王凡先生：董事，博士。现任广发基金管理有限公司总经理。曾在财政部、全国社会保障 基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公司 董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长，南京烽火星空通信 发展有限公司董事长。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士：董事，硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理， 深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理，南方香江集团董事长、总经理，香江集团有限公 司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员，中国女企业家协会副会 长，广东省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助基金 会主席，深圳市侨商国际联合会会长，深圳市深商控股集团股份有 限公司董事，香港各界文化 促进会主席。 匡丽军女士：董事，硕士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主席。 曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广 州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 罗海平先生：独立董事，博士，现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席 风险官、集团机关党委书记，兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公 司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保 险有限公司市场部总经理 、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘 书，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份 有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，复旦大学兼 职教授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事。曾任复 旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长，海尔施生物医药股份有限公司独立董事、绍兴银 行股份有限公司独立董事。 姚海鑫先生：独立董事，博士，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大 学商学院博士 生导师，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会会长、 沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医 疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教育中心 副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记，东北 制药（集团）股份有限公司独立董事等。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展 银行广州分行世贸支行行长、总行 资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市 场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发 基金分工会主席。曾任广发证券股份有限公司电脑中心副经理、经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。 3 、总经理及其他高级管理人员 王凡先生：总经理，博士。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限 公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。 易阳方先生：常务 副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发国际资产 管理有限公司副董事长。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核 委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理， 广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发 鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广 发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发 鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券股份有限公 司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究 负责人，广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核 委员会兼职委员。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历 任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学 院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管 部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经 理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、 广发汇优 66 个月定期开放债 券型证券投资基金基金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式 证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券投资基金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型 投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、 中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司 工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投 资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资 基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经 理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。 程才良先生：督察长，博士。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民族学院、 广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金管理有限 公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 李琛女士，经济学学士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发证券股份有限公司 交易部交易员，广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理部中央交易室主管、广发大盘成长 混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2007 年 6 月 13 日至 2010 年 12 月 31 日 ) 、广发聚祥保本混合 型证券投资基金基金经理 ( 自 2012 年 10 月 23 日至 2014 年 3 月 20 日 ) 、广发稳健增长开放式证 券投资基金基金经理 ( 自 2010 年 12 月 31 日至 2016 年 3 月 29 日 ) 、广发龙头优选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 8 日至 2020 年 2 月 10 日 ) 、 广发大盘成长混合型证券 投资基金基金经理 ( 自 2016 年 2 月 23 日至 2020 年 2 月 10 日 ) 、广发行业领先混合型证券投资 基金基金经理 ( 自 2018 年 10 月 17 日至 2020 年 2 月 10 日 ) 、广发聚丰混合型证券投资基金基金 经理 ( 自 2018 年 2 月 2 日至 2020 年 5 月 13 日 ) 。现任广发消费品精选混合型证券投资基金基金 经理 ( 自 2016 年 2 月 23 日起任职 ) 、广发稳健策略混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 3 月 7 日起任职 ) 、广发均衡价值混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 6 月 21 日起任职 ) 。 王明旭先生，经济学硕士，持有中 国证券投资基金业从业证书。曾任东北证券研究所策略 研究员，生命人寿资管中心组合投资经理，恒泰证券资产管理部资深投资经理，东方证券研究 所首席策略师，兴全基金管理有限公司专户投资部投资经理。现任广发内需增长灵活配置混合 型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 10 月 17 日起任职 ) 、广发均衡价值混合型证券投资基金基 金经理 ( 自 2019 年 12 月 27 日起任职 ) 、广发价值优势混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 3 月 2 日起任职 ) 、广发稳健优选六个月持有期混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 8 月 6 日起任职 ) 。 王瑞冬先生，工 学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任中国人寿资产管理有限 公司医药行业研究员，广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员、广发均衡价值混合型证 券投资基金基金经理助理 ( 自 2020 年 4 月 15 日至 2020 年 5 月 20 日 ) 。现任广发均衡价值混合 型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 5 月 20 日起任职 ) 、广发稳健增长开放式证券投资基金基 金经理助理 ( 自 2020 年 6 月 2 日起任职 ) 、广发稳健回报混合型证券投资基金基金经理助理 ( 自 2020 年 10 月 21 日起任职 ) 。 5 、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投资决策委员会 由总经理助理王海 涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘 先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决策委员会主 席。 6 、上述人员之间 不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、中期和年度报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人 和基金经理 承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的 投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进 行证券交易。 五、 基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。 内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制 环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估 考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、 危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要 职责、岗位设置、工作要 求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各 业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 3 、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三道 监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行 情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监 控防线。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号 邮政编码： 200336 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行， 总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行连续 12 年跻身《财富》 (FORTUNE) 世界 500 强，营业收入排名第 162 位；列《银行家》 (The Banker) 杂志全球千家大银行一级资本排名第 11 位。 截至 2020 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 10.80 万亿元。 2020 年 1 - 9 月，交 通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 527.12 亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称 “ 托管部 ” ）。现有员工具有多年基金、证券和银 行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术 职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚 实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中： 2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长 职责）、执行董事， 2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中： 2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、执行董事， 2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中： 2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任 中银香港（控股）有限公司非执行董事， 2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民 币交易业务总部总裁； 2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长， 2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理 、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖 北省分行行长、风险管理部总经理； 1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理 部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长； 2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责 任公司副总经理； 2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总经理； 2014 年 6 月至 2 014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（ 2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国 光大实业（集团）有限责任公司董事长）； 2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总 经理）； 1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代 表处、资金部、 投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。 袁庆伟女士，资产托管部总经理，高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管部总经理； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本 行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管部副总经理； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级 经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位， 2005 年于新疆财 经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营 情况 截至 2020 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 500 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、 私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基 金、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产、 QDIE 资金、 QDLP 资金和 QFLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，托管 部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有 效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1 、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务经营管理活动始终。 2 、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制， 覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节， 建立全面的风险管理监督机制。 3 、独立性原则：托管部独立负 责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有 资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4 、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各二 级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5 、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制 措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 6 、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制 要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》 等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金 托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资 产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托 管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务 从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基 金业务的发展不断加 以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健 全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、 全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控 制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基 金资产的 核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督 和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以 纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有 权报告中国证 监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受 到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的 高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额 销 售 机构 1、直销机构 （ 1）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828（免长途费）或 020- 83936999 客服传真： 020- 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （ 2）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼 电话： 020- 83936999 传真： 020- 34281105 （ 3）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9号楼 11层 1101单元 （电梯楼层 12层 1201单元） 电话： 010- 68083113 传真： 010- 68083078 （ 4） 上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905- 10室 电话： 021- 68885310 传真： 021- 68885200 （ 5）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828（免长途费）或 020- 83936999）进 行本基金销售相关事宜的查询和投诉等。 2、 其他销售 机构 （ 1）公司名称 :五矿证券有限公司 注册地址 :深圳市福田区金田路 4028好荣超经贸中心 47层 01单元 办公地址 :深圳市福田区金田路 4028好荣超经贸中心 47层 法人 :赵立功 联系人 :濮耘瑶 联系电话 :0755- 82545596 客服电话 :4001840028 网址 :www.wkzq.com.cn （ 2）公司名称 :华龙证券股份有限公司 注册地址 :甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址 :兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法人 :李晓安 联系人 :李昕田 联系电话 :0931- 4890100 传真 :0931- 4890118 客服电话 :95368 网址 :www.hlzq.com （ 3）公司名称 :德邦证券股份有限公司 注册地址 :上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址 :上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法人 :姚文平 联系人 :罗芳 联系电话 :021- 68761616 传真 :021- 68767981 客服电话 :400- 8888- 128 网址 :www.tebon.com.cn （ 4）公司名称 :广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址 :佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 办公地址 :佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2号 法人 :姚真勇 联系人 :杨素苗 联系电话 :0757- 22382524 传真 :0757- 22388235 客服电话 :0757- 22223388 网址 :www.sdebank.com （ 5）公司名称 :大有期货有限公司 注册地址 :湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 办公地址 :湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 法人 :沈众辉 联系人 :马科 联系电话 :0731- 84409106 传真 :0731- 84409009 客服电话 :4006- 365- 058 网址 :http://www.dayouf.com （ 6）公司名称 :西部证券股份有限公司 注册地址 :西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法人 :徐朝晖 联系人 :梁承华 联系电话 :029- 87211526 传真 :029- 87211548 客服电话 :95582 网址 :www.westsecu.com （ 7）公司名称 :中山证券有限责任公司 注册地址 :深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、 22层 办公地址 :深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、 22层 法人 :吴小静 联系电话 :0755- 82943755 传真 :0755- 82960582 客服电话 :95329 网址 :www.zszq.com （ 8）公司名称 :东方财富证券股份有限公司 注册地址 :西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址 :上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 16楼 法人 :郑立坤 联系人 :付佳 联系电话 :021— 23586603 传真 :021- 23586860 客服电话 :95357 网址 :http://www.18.cn （ 9）公司名称 :苏州银行股份有限公司 注册地址 :苏州工业园区钟园路 728号 办公地址 :苏州工业园区钟园路 728号 法人 :王兰凤 联系人 :吴骏 联系电话 :0512- 69868373 客服电话 :96067 网址 :www.suzhoubank.com （ 10）公司名称 :江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址 :苏州市吴江区中山南路 1777号 办公地址 :苏州市吴江区中山南路 1777号 法人 :魏礼亚 联系人 :葛晓亮 联系电话 :0512- 63969209 传真 :0512- 63969209 客服电话 :4008696068、 0512- 96068 网址 :www.szrcb.com （ 11）公司名称 :国金证券股份有限公司 注册地址 :成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址 :成都市青羊区东城根上街 95号 法人 :冉云 联系人 :杜晶、黎建平 联系电话 :028- 86690057 传真 :028- 86690126 客服电话 :95310 网址 :www.gjzq.com.cn （ 12）公司名称 :包商银行股份有限公司 注册地址 :内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址 :内蒙古包头市钢铁大街 6号 法人 :李镇西 联系人 :刘芳 传真 :0472- 5189057 客服电话 :95352 网址 :www.bsb.com.cn （ 13）公司名称 :国融证券股份有限公司 注册地址 :内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 办公地址 :北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 法人 :张智河 联系人 :叶密林 联系电话 :010- 83991719 传真 :（ 010） 66412537 客服电话 :95385 网址 :www.grzq.com （ 14）公司名称 :华鑫证券有限责任公司 注册地址 :深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C- 1房 办公地址 :上海市徐汇区宛平南路 8号 法人 :俞洋 联系人 :虞佳彦 联系电话 :021- 54967656 传真 :021- 54967293 客服电话 :021- 32109999； 029- 68918888； 4001099918 （ 15）公司名称 :中衍期货有限公司 注册地址 :北京市朝阳区东四环中路 82号 2座 2- 1座、 2- 2座 7层； B2座一层 108单元 办公地址 :北京市朝阳区东四环中路 82号金长安大厦 B座 7层 法人 :马宏波 联系人 :李卉 联系电话 :010- 5714268 客服电话 :400- 688- 1117 网址 :www.cdfco.com.cn （ 16）公司名称 :粤开证券股份有限公司 注册地址 :广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心 21、 22、 23层 办公地址 :深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法人 :严亦斌 联系人 :彭莲 联系电话 :0755- 83331195 客服电话 :95564 网址 :http://www.ykzq.com （ 17）公司名称 :上海华信证券有限责任公司 注册地址 :上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址 :上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼 法人 :陈灿辉 联系人 :徐璐 联系电话 :021- 63898427 客服电话 :400- 820- 5999 网址 :www.shhxzq.com （ 18）公司名称 :华福证券有限责任公司 注册地址 :福州市五四路 157号新天地大厦 7、 8层 办公地址 :福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法人 :黄金琳 联系人 :王虹 联系电话 :021- 20655183 传真 :021- 20655196 客服电话 :95547 网址 :www.hfzq.com.cn （ 19）公司名称 :江海证券有限公司 注册地址 :哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址 :哈尔滨市松北区创新三路 833号 法人 :赵洪波 联系人 :姜志伟 联系电话 :0451- 87765732 传真 :0451- 82337279 客服电话 :956007 网址 :www.jhzq.com.cn （ 20）公司名称 :南京苏宁基金销售有限公司 注册地址 :南京市玄武区苏宁大道 1- 5号 办公地址 :南京市玄武区苏宁大 道 1- 5号 法人 :钱燕飞 联系人 :王锋 客服电话 :95177 网址 :www.snjijin.com （ 21）公司名称 :诺亚正行基金销售有限公司 注册地址 :上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址 :上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法人 :汪静波 联系人 :李娟 联系电话 :4008215399 传真 :021- 80358749 客服电话 :4008215399 网址 :www.noah- fund.com （ 22）公司名称 :深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址 :深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址 :深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法人 :薛峰 联系人 :童彩平 联系电话 :0755- 33227950 传真 :0755- 33227951 客服电话 :4006- 788- 887 网址 :www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （ 23）公司名称 :北京格上富信基金销售有限公司 注册地址 :北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址 :北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法人 :乐贤龙 联系人 :王梦 联系电话 :010- 85594745 传真 :010- 85932427 客服电话 :400- 066- 8586 网址 :www.gesafe.com （ 24）公司名称 :海银基金销售有限公司 注册地址 :中国（上海）自由贸易实验区银城中路 8号 402室 办公地址 :上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法人 :巩巧丽 联系人 :毛林 联系电话 :021- 80133597 传真 :021- 80133413 客服电话 :4008081016 网址 :www.fundhaiyin.com （ 25）公司名称 :阳光人寿保险股份有限公司 注册地址 :海南省三亚市迎宾路 360- 1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址 :北京朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法人 :李科 联系人 :王超 客服电话 :95510 网址 :fund.sinosig.com （ 26）公司名称 :北京广源达信基金销售有限公司 注册地址 :北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址 :北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B座 19层 法人 :齐剑辉 联系人 :王英俊 联系电话 :13911468997 传真 :010- 82055860 客服电话 :4006236060 网址 :www.niuniufund.com （ 27）公司名称 :云南红塔银行股份 有限公司 注册地址 :云南省玉溪市东风南路 2号 办公地址 :云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A座 法人 :李光林 联系人 :马杰 联系电话 :0871- 65236624 传真 :0871- 65236614 客服电话 :0877- 96522 网址 :www.ynhtbank.com （ 28）公司名称 :北京钱景基金销售有限公司 注册地址 :北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 B- 1108 办公地址 :北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 B- 1108 法人 :王利刚 联系人 :姚付景 联系电话 :010- 59422766 传真 :010- 62565181 客服电话 :4008936885 网址 :www.qianjing.com （ 29）公司名称 :中国人寿保险股份有限公司 注册地址 :中国北京市西城区金融大街 16号 办公地址 :中国北京市西城区金融大街 16号 法人 :王 滨 客服电话 :95519 网址 :www.e- chinalife.com （ 30）公司名称 :广东华兴银行股份有限公司 注册地址 :广东省汕头市龙湖区黄山路 28号四层 办公地址 :广东省广州市天河路 533号 法人 :周泽荣 联系人 :许悦 联系电话 :020- 38173552 传真 :020- 38173857 客服电话 :4008308001 网址 :www.ghbank.com.cn （ 31）公司名称 :北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址 :北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址 :北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室 法人 :张冠宇 联系人 :孙书慧 联系电话 :01085932884 （未完）  |