大成优选升级一年持有混合A : 大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概要更新 编制日期： 2020 年 12 月 24 日 送出日期： 2020 年 12 月 25 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 大成优选升级一年混合 基金代码 010738 下属基金简称 大成优选升级一年持有混合 A 下属基金交易代码 010738 基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 202 0 年 12 月 23 日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 开放式 开放频率 每个开放日开放申购，但投资人 每笔认购 / 申购的基金份额需至 少持有满 1 年，在 1 年锁定期内 不能提出赎回申请。 基金经理 戴军 开始担任本基金基 金经理的日期 2020 年 12 月 23 日 证券从业日期 2011 年 6 月 30 日 其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个 工作日出现前述情形的，基金合 同自动终止，无需召开基金份额持有人大会。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 投资目标 本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化行业深度研究分 析，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包括主 板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票市场交 易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票（以下简 称“港股通标的股票”）、债券 （包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、 可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债、中期票据、短期融资券）、债券 回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款等）、货币市场工具、资产支持 证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。本基金可参与融资业务。 主要投资策略 本基金的投资策略分为两方面：一方面体现在采取“自上而下”的方式对权益类、固定 收益类等不同类别资产进行大类配 置；另一方面体现在对单个投资品种的精选上。 1 、 大类资产配置策略； 2 、股票投资策略； 3 、债券投资策略； 4 、资产支持证券投资策略； 5 、股指期货投资策略； 6 、融资买入股票策略； 7 、国债期货投资策略 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 60% ＋恒生指数收益率× 10%+ 中证综合债券指数收益率× 30% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 截至本文件编制日，本基金尚未披露季度报告。 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 截至本文件编制日，本基金尚未披露年度报告。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 认购费 M<100万元 1.2% 100万元≤M<300万元 1.0% 300万元≤M<500万元 0.6% 500万元≤M 1,000元/笔 申购费 （前收费） M<100万元 1.5% 100万元≤M<300万元 1.2% 300万元≤M<500万元 0.8% 500万元≤M 1,000元/笔 注 : 本基金份额收取认购费、申购费。不收取赎回费。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.5 % 托管费 0.25 % 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费， 基金份额持有人大会费用，基金的证券、期货交易费用，基金的银行汇划费用，基金的 开户费用、账 户维护费用，因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用，按照国家有 关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注 : 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基 金的《招募说明书》等销售文件。 1 、本基金特有风险 （ 1 ）每笔认申购份额最短期限锁定持有的风险 本基金对每份基金份额设定的最短持有期限是一年。投资者认购或申购基金份额后，自基金合同生 效 日或申购确认日起一年内不得赎回，因而投资者持有本基金可能面临流动性风险。 （ 2 ）股指期货与国债期货投资风险 本基金参与股指期货与国债期货交易。期货作为一种金融衍生品，具备自身特有的风险点。投资期货 所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作风险。 (二) 重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同 时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2020 年 11 月 10 日证监许可【 2020 】 2959 号文予以注册。 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [www.dcfund.com.cn] 客服电话 [4008885558] 1. 大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金基金合同、大成优选升级一年持有期混合型证券投 资基金托管协议、大成优选升级一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 中财网
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