中欧养老混合 : 中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书
原标题:中欧养老混合 : 中欧养老产业混合型证券投资基金更新招募说明书 中欧基金管理有限公司 中欧养老产业混合型证券投资基金更新 招募说明书 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇二〇年十二月 本基金经2015年9月29日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《关于准予中欧养老产业混合型证券投资基金注册的批复》（证监许 可[2015]2215号文）准予募集注册。本基金基金合同于2016年5月13日正式 生效。 重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说 明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交 易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出 现违约、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金 资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的 投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托人签发、以境外证券为 基础在中国境内发行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有人实际享有的权益 与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当，但并不能等同于直接持有境外基础 证券。投资于存托凭证可能会面临由于境内外市场上市交易规则、上市公司治理 结构、股东权利等差异带来的相关成本和投资风险。在交易和持有存托凭证过程 中需要承担的义务及可能受到的限制，应当关注证券交易普遍具有的宏观经济风 险、政策风险、市场风险、不可抗力风险等。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理 人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收 益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来 表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本基金本次更新了《招募说明书》中基金管理人信息、托管人信息、相关服 务机构信息、基金份额的申购与赎回、基金投资组合报告、基金的业绩等章节内 容，有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日（财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 ...............................................................................................................................5 第二部分 释义 ...............................................................................................................................6 第三部分 基金管理人 .................................................................................................................11 第四部分 基金托管人 .................................................................................................................21 第五部分 相关服务机构 .............................................................................................................24 第六部分 基金的募集 .................................................................................................................34 第七部分 基金合同的生效 .........................................................................................................35 第八部分 基金份额的申购与赎回 .............................................................................................36 第九部分 基金的投资 .................................................................................................................46 第十部分 基金的业绩 .................................................................................................................60 第十一部分 基金的财产 .............................................................................................................62 第十二部分 基金资产的估值 .....................................................................................................63 第十三部分 基金的收益分配 .....................................................................................................69 第十四部分 基金的费用与税收 .................................................................................................71 第十五部分 基金的会计与审计 .................................................................................................73 第十六部分 基金的信息披露 .....................................................................................................74 第十七部分 风险揭示 .................................................................................................................81 第十八部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................84 第十九部分 基金合同的内容摘要 .............................................................................................86 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 .....................................................................................87 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 .................................................................................88 第二十二部分 其他应披露事项 .................................................................................................89 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 .........................................................................93 第二十四部分 备查文件 .............................................................................................................94 附件一 基金合同内容摘要 .........................................................................................................95 附件二 基金托管协议内容摘要 ...............................................................................................111 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）等有关 法律法规及《中欧养老产业混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”或“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐述了中欧养老产业混合型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必 要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指中欧养老产业混合型证券投资基金 2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《中欧养老产业混合型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧养老产业 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《中欧养老产业混合型证券投资基金招 募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《中欧养老产业混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10 月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有 限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 45、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 54、基金产品资料概要：指《中欧养老产业混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新。 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：中欧基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层、上海 市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 4、法定代表人：窦玉明 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2006年7月19日 7、批准设立机关：中国证监会 8、批准设立文号：证监基金字[2006]102号 9、存续期限：持续经营 10、电话：021-68609600 11、传真：021-33830351 12、联系人：马云歌 13、客户服务热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 14、注册资本： 22000万元人民币 15、股权结构： 序号 股东名称 出资额 （人民币万元） 出资比例 1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000% 2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000% 3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000% 4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 4,400 20.0000% 5 窦玉明 1,100 5.00000% 6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000% 7 周玉雄 328.35 1.4925% 8 卢纯青 163.8340 0.7447% 9 于洁 163.8340 0.7447% 10 赵国英 163.8340 0.7447% 11 方伊 117.0180 0.5319% 12 关子阳 117.0180 0.5319% 13 卞玺云 92.4660 0.4203% 14 魏博 87.7580 0.3989% 15 郑苏丹 87.7580 0.3989% 16 曲径 87.7580 0.3989% 17 黎忆海 64.3720 0.2926% 合计 22,000 100% 二、主要人员情况 1．基金管理人董事会成员 窦玉明先生，中国籍。清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA。现任中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基金会理事会理事，国寿投 资控股有限公司独立董事，天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限 公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助 理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Rossella Leidi女士，意大利籍。毕业于意大利贝加莫大学经济学系。现任 中欧基金管理有限公司副董事长，意大利意联银行股份有限公司副总经理兼首席 财务与福利官，Lombarda Vita董事，UBI Academy董事。历任意大利意联银行股 份有限公司商务总监、首席商务官。 韩本毅先生，西安交通大学应用经济学博士，拥有律师从业资格、基金从业 资格及高级经济师职称，中国籍。现任国都证券股份有限公司党委书记，重庆三 峡银行股份有限公司董事。曾任中共中央纪律检查委员会干部室、办公厅主任科 员，中共陕西省委办公厅副处级、正处级调研员，长安县人民政府副县长，中国 证监会西安证券监管办公室稽查处副处长，陕西省广播电视信息网络股份有限公 司常务副总经理兼陕西广电网络传媒股份有限公司董事长，中国通用技术（集团） 控股有限责任公司副总经理兼中国医药保健品股份有限公司董事长，中国航空油 料集团有限公司副总经理，世界华夏（北京）基金管理有限公司董事长。 刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院工商管理博士。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北 京大学教师，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有 限公司督察长。 David Youngson先生，英国籍。现任IFM Ventures Limited创办者及合伙 人，The Red Flag Group非执行董事，英国公认会计师特许公会-资深会员及香 港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别 行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域 财务总监。 郭雳先生，中国籍。毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院， 法学博士、应用经济学博士后，德国洪堡学者，中国银行法学研究会副会长。现 任北京大学法学院教授、博士生导师，中欧基金管理有限公司独立董事，汉口银 行股份有限公司独立董事。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学 法学院客座教授等。 戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事，贵阳银行股份有限公司独 立董事，荣威国际控股有限公司，中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事，交 银国际信托有限公司独立董事，上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事，利群 商业集团股份有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、 党委书记，上海财经大学MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院 长。 2．基金管理人监事会成员 唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券股 份有限公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士，中欧基金管理有限公司监事，现任中欧基金管理有限公司交易 总监，中国籍，上海财经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司 中华路营业部经纪人。 李琛女士，中欧基金管理有限公司监事，现任中欧基金管理有限公司理财规 划总监，中国籍，同济大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业 部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。 3．基金管理人高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。 顾伟先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理、固收投决会主席，中 国籍。上海财经大学金融学硕士，19年以上证券及基金从业经验。历任平安集 团投资管理中心债券部研究员、研究主管，平安资产管理有限责任公司固定收益 部总经理助理、副总经理、总经理。 卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理、权益投决会委员、 投资总监、基金经理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，15年以上基金 从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司 研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士，19年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士，13年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计经理，银华基金管理有限公司投资管理部副总监，中欧基金管理有限公司风 控总监。 4．本基金基金经理 （1）现任基金经理 姓名 王健 性别 女 国籍 中国 毕业院校及专业 浙江大学生物物理 其他公司历任 红塔证券研究中心医药行业研究员（2003.07-2007.08），光 大保德信基金管理有限公司医药行业研究员、基金经理 （2007.08-2015.05） 本公司历任 投资经理 本公司现任 投资总监/基金经理 本基金经理所管理 基金具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧养老产业混合型 证券投资基金 2016年11月03日 2 中欧瑾和灵活配置混 合型证券投资基金 2016年11月03日 2020年11月 27日 3 中欧新动力混合型证 券投资基金（LOF） 2016年11月03日 4 中欧嘉泽灵活配置混 合型证券投资基金 2018年01月26日 5 中欧嘉和三年持有期 混合型证券投资基金 2020年05月28日 姓名 许文星 性别 男 国籍 中国 毕业院校及专业 上海交通大学计算机 科学与技术 其他公司历任 光大保德信基金管理有限公司研究部行业研究员 （2014.03-2016.03），光大保德信基金管理有限公司投资经 理（2016.04-2018.01） 本公司历任 无 本公司现任 基金经理 本基金经理所管理 基金具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧瑾和灵活配置混 合型证券投资基金 2018年04月16日 2 中欧养老产业混合型 证券投资基金 2018年04月16日 3 中欧嘉泽灵活配置混 合型证券投资基金 2018年04月16日 4 中欧新动力混合型证 券投资基金（LOF） 2018年04月16日 5 中欧电子信息产业沪港 深股票型证券投资基金 2020年05月18日 6 中欧创业板 2 年封闭运 作混合型证券投资基金 2020年07月16日 7 中欧睿见混合型证券投 资基金 2020年11月06日 （2）历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 孔晓语 2017年06月21日 2018年07月09日 袁争光 2016年05月13日 2017年06月16日 5．基金管理人投资决策委员会成员 刘建平、周蔚文、王培、曹名长、卢纯青、卞玺云、周应波担任权益投资决 策委员会委员，负责权益投研领导工作。周蔚文为权益投资决策委员会主席。 刘建平、顾伟、刁羽、黄华、李彤、卞玺云担任固定收益投资决策委员会委 员，负责固收投研领导工作。顾伟为固定收益投资决策委员会主席。 6．上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利 益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 6、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的 交易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的 执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终 的责任。 （2）监事会：对公司的经营情况进行检查，并对董事会和管理层履行职责 的情况进行监督。 （3）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制度和 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证监会进行 定期、不定期报告。 （4）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作，对基金投资的所有重大 问题进行决策。 （5）风险控制委员会：协助确立公司风险控制的原则、目标和策略，并就 风险控制重要事项进行讨论和决策。 （6）监察稽核部：独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情 况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。 （7）业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业务活 动合法、合规进行。 3、内部控制的措施 （1）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。 各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责，并编制详细的岗位说明书 和业务流程；建立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间 的监督制衡。 （2）严格授权控制。 授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程， 确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。 （3）实行恰当的岗位分离。 建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位 分离。重要业务和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金会计与公 司会计等重要岗位不得有人员重叠。 （4）建立完善的资产分离制度。 建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产实行独立运作，分别核算。 （5）建立严密有效的风险管理系统。 风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要 部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵活有效的 应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统，对公司内外部 风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 （6）建立完整的信息资料保全系统。 真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算和业 务记录，完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合 同契约、各种信息资料数据真实完整。 4、基金管理人关于内部控制制度的声明书 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制 度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特 别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的 变化和基金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第四部分 基金托管人 （一） 基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：周海新 联系电话：(021)60637111 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、 运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合 规监督处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2020年二季度末，中国建设 银行已托管1000只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中 国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中 央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项，并在2016年被《环球金融》评 为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年及2019年分别荣获《亚洲银 行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”。 （四）托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和中国建设银行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、 完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1．直销机构 中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 联系人：马云歌 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2．其他销售机构 名称 中国工商银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 陈四清 客服热线 95588 1 网址 www.icbc.com.cn 名称 招商银行股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址 广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 李建红 客服热线 95555 2 公司网站 www.cmbchina.com 名称 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 办公地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 田国立 客服热线 95533 3 网址 www.ccb.com 名称 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路188号 办公地址 上海市浦东新区银城中路188号 4 法定代表人 任德奇 客服热线 95559 网址 www.bankcomm.com 名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街3号 办公地址 北京市西城区金融大街3号 法定代表人 张金良 客服热线 95580 5 网址 www.psbc.com 名称 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人 李庆萍 客服热线 95558 6 网址 www.citicbank.com 名称 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市黄浦区中山东一路12号 办公地址 上海市黄浦区中山东一路12号 法定代表人 郑杨 客服热线 95528 7 网址 www.spdb.com.cn 名称 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址 广州市黄埔区映日路9号 办公地址 广州市黄埔区映日路9号 法定代表人 王继康 客服热线 95313 8 网址 www.grcbank.com 名称 上海银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路 168 号 办公地址 上海市银城中路 168 号 法定代表人 金煜 客服热线 95594 9 网址 www.bosc.cn 名称 大连银行股份有限公司 注册地址 辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址 辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表人 陈占维 客服热线 4006640099 10 网址 www.bankofdl.com 名称 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人 翁振杰 11 客服热线 400-818-8118 网址 www.guodu.com 名称 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人 何如 客服热线 95536 12 网址 www.guosen.com.cn 名称 广发证券股份有限公司 注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址 广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人 孙树明 客服热线 95575 13 网址 www.gf.com.cn 名称 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人 王常青 客服热线 400-888-8108 14 网址 www.csc108.com 名称 平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25 层 办公地址 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25 层 法定代表人 何之江 客服热线 95511-8 15 网址 www.stock.pingan.com 名称 中信证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦; 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人 张佑君 客服热线 95558 16 网址 www.citics.com 名称 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人 姜晓林 客服热线 0532-96577 17 网址 www.zxwt.com.cn 名称 中信期货有限公司 18 注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人 张皓 客户热线 400-990-8826 网址 www.citicsf.com 名称 中国人寿保险股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街16号 办公地址 北京市西城区金融大街16号 法定代表人 王滨 客服热线 95519 19 网址 www.e-chinalife.com 名称 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人 祖国明 客服热线 4000-766-123 20 网址 www.fund123.cn 名称 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址 北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人 李科 客服热线 95510 21 网址 http://fund.sinosig.com 名称 中国银河证券股份有限公司 注册地址 中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 办公地址 中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层 法定代表人 陈共炎 客服热线 4008-888-888 22 网址 www.chinastock.com.cn 名称 中泰证券股份有限公司 注册地址 山东省济南市市中区经七路86号 办公地址 山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人 李玮 客服热线 95538 23 网址 www.zts.com.cn 名称 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址 上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人 贺青 客服热线 95521 24 网址 www.gtja.com 25 名称 安信证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址 广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人 王连志 客服热线 4008-001-001 网址 www.essences.com.cn 名称 财通证券股份有限公司 注册地址 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、 1103、1601-1615、1701-1716 办公地址 杭州市西湖区天目山路198号 法定代表人 陆建强 客服热线 95336 26 网址 www.ctsec.com 名称 中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦38层 法定代表人 沈如军 客服热线 4009101166 27 公司网站 www.cicc.com/ 名称 中国中金财富证券有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单 元 办公地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18 层至21层 法定代表人 高涛 客服热线 95532、400-600-8008 28 网址 www.ciccwm.com 名称 上海基煜基金销售有限公司 注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人 王翔 客服电话 400-820-5369 29 网址 www.jiyufund.com.cn 名称 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层 12-13室 办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层 12-13室 法定代表人 薛峰 30 客服热线 4006-788-887 众禄基金销售 网 基金买卖网： www.zlfund.cn www.jjmmw.com 名称 上海好买基金销售有限公司 注册地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人 杨文斌 客服热线 400-700-9665 31 网址 www.ehowbuy.com 名称 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址 上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人 汪静波 客服热线 400-821-5399 32 网址 www.noah-fund.com 名称 上海天天基金销售有限公司 注册地址 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人 其实 客服热线 400-1818-188 33 网址 www.1234567.com.cn 名称 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人 吴强 客服热线 952555 34 网址 www.5ifund.com 名称 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人 王之光 客户热线 400-821-9031 35 网址 e.lufunds.com 名称 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人 肖雯 客户热线 020-89629066 36 网址 www.yingmi.cn 名称 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 37 办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人 钱昊旻 客服热线 400-890-9998 网址 www.jnlc.com 名称 上海利得基金销售有限公司 注册地址 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址 上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场 法定代表人 李兴春 客服热线 400-921-7755 38 网址 www.leadfund.com.cn 名称 上海联泰基金销售有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址 上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人 尹彬彬 客服热线 400-188-1188 39 网址 www.66liantai.com 名称 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址 北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室 办公地址 北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人 钟斐斐 客服热线 4001599288 40 网址 danjuanapp.com 名称 天津国美基金销售有限公司 注册地址 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层 202-124室 办公地址 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人 丁东华 客服热线 400-111-0889 41 网址 www.gomefund.com 名称 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人 齐剑辉 客服热线 400-623-6060 42 网址 www.niuiufund.com 名称 上海万得基金销售有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人 王廷富 客服热线 400-821-0203 43 网址 www.windfund.com.cn 名称 北京新浪仓石基金销售有限公司 44 注册地址 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室 办公地址 北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人 赵芯蕊 客服热线 010-62675369 网址 www.xincai.com 名称 上海云湾基金销售有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢 1层103-1、103-2办公区 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层， 200127 法定代表人 冯轶明 客服热线 400-820-1515 45 网址 www.zhengtongfunds.com 名称 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座京东集团总部 法定代表人 王苏宁 客服热线 95118 46 网址 http://fund.jd.com/ 名称 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人 毛淮平 客服热线 400-817-5666 47 网址 www.amcfortune.com 名称 北京汇成基金销售有限公司 注册地址 北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 办公地址 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 法定代表人 王伟刚 客服热线 4006199059 48 网址 www.hcjijin.com 名称 上海挖财基金销售有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 法定代表人 吕柳霞 客服热线 021-50810673 49 网址 www.wacaijijin.com 名称 嘉实财富管理有限公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人 赵学军 客服热线 400-021-8850 50 网址 www.harvestwm.cn/ 名称 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址 江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址 江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人 王锋 客服热线 95177 51 网址 www.snjijin.com 名称 中信证券华南股份有限公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人 胡伏云 客服热线 （020）95396 52 网址 www.gzs.com.cn 各销售机构的具体名单见基金管理人网站披露的基金销售机构名录。基金管 理人可以根据情况针对某类份额变化、增加或者减少销售机构，并在基金管理人 网站的基金销售机构名录公示。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销 售城市、网点。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销 售机构。 二、登记机构 名称：中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层 法定代表人：窦玉明 总经理：刘建平 成立日期：2006年7月19日 电话：021-68609600 传真：021-68609601 联系人：杨毅 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 经办律师：黎明、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：王珊珊 经办注册会计师：王珊珊、许培菁 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 及其他法律法规的有关规定，经2015年9月29日中国证监会证监许可 [2015]2215号文准予募集。募集期为自2016年3月28日至2016年5月9日止， 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人 民币1.00元计算，募集期共募集210,950,753.54（含利息）份基金份额，有效 认购户数为4663户。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同的生效 本基金基金合同于2016年5月13日正式生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解 决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份 额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人 在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额 申购、赎回的价格。 本基金自2016年6月14日开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理 人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办 法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功， 则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的 确认情况，投资人应及时查询。 五、申购和赎回的数量限制 1、其他销售机构的销售网点每个账户单笔申购的最低金额为10元, 追加 申购的最低金额为单笔10元。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有 其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 直销机构每个账户首次申购的最低金额为10,000元，追加申购的最低金额 为单笔10,000元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交易 须受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转为基金份额时， 不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不 受直销机构单笔申购最低金额的限制，具体规定请至基金管理人网站查询。基金 管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额。 投资者可多次申购，对单个投资人的累计持有份额不设上限限制，本招募说（未完）  |