交银先锋 : 交银施罗德先锋混合型证券投资基金(更新)招募说明书(2020年第4号)
原标题:交银先锋 : 交银施罗德先锋混合型证券投资基金(更新)招募说明书(2020年第4号) logo1 交银施罗德先锋混合型证券投资基金 （更新）招募说明书 （2020年第4号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇二〇年十二月 【重要提示】 交银施罗德先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由交银施罗德 先锋股票证券投资基金变更而来，交银施罗德先锋股票证券投资基金经2009年2 月13日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】141号文核准募集。其基金合 同于2009年4月10日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因 素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的 信用风险，投资科创板股票的特定风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金是一只股票型基金，属证券投资基金中的较高风险收益品种。 本基金可投资国内依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价格波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发行 人及境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险烦请 查阅本招募说明书“风险揭示”章节内容。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管 理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新，基金合同 变更相关信息截止日为2020年12月28日。基金经理变更相关事项截止日为2020 年7月15日，除非另有说明，本招募说明书所载其他内容截止日为2020年4月2 日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日。本招募说明书所载的 财务数据未经审计。 目 录 一、绪言 ............................................................ 5 二、释义 ............................................................ 6 三、基金管理人 ..................................................... 14 四、基金托管人 ..................................................... 22 五、相关服务机构 ................................................... 25 六、基金的历史沿革 ................................................. 63 七、基金的存续 ..................................................... 64 八、基金份额的申购与赎回 ........................................... 65 九、基金的转换 ..................................................... 79 十、基金的投资 ..................................................... 87 十一、基金的业绩 .................................................. 102 十二、基金的财产 .................................................. 104 十三、基金资产的估值 .............................................. 105 十四、基金的收益与分配 ............................................ 111 十五、基金的费用与税收 ............................................ 113 十六、基金的会计与审计 ............................................ 116 十七、基金的信息披露 .............................................. 117 十八、风险揭示 .................................................... 123 十九、基金合同的终止与基金财产的清算 .............................. 130 二十、基金合同内容摘要 ............................................ 132 二十一、托管协议的内容摘要 ........................................ 147 二十二、对基金份额持有人的服务 .................................... 162 二十三、其他应披露事项 ............................................ 164 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 166 二十五、备查文件 .................................................. 168 一、绪言 《交银施罗德先锋混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和 其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德先锋混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年9月1日起执行。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指交银施罗德先锋混合型证券投资基金，本基 金由交银施罗德先锋股票证券投资基金变更 而来 基金管理人： 指交银施罗德基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司（以下简称“中 国农业银行”）； 基金合同： 指《交银施罗德先锋混合型证券投资基金基金 合同》及对基金合同的任何有效修订和补充； 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《交银施罗德先锋混合型证券投资基金托管 协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充； 招募说明书： 指《交银施罗德先锋混合型证券投资基金招募 说明书》及其更新； 基金份额发售公告： 指本基金根据《运作办法》变更为混合型基金 前的《交银施罗德先锋股票证券投资基金份额 发售公告》； 基金产品资料概要： 指《交银施罗德先锋混合型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金 产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将 不晚于2020年9月1日起执行）； 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法 规、规范性文件、部门规章及规范性文件、地 方性法规、地方政府规章及规范性文件； 《证券法》： 指2005年10月27日经第十届全国人民代表 大会常务委员会第十八次会议通过，自2006 年1月1日实施的《中华人民共和国证券法》 及对其不时做出的修订； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表 大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6 月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及对其不时做出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7 月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》 及对其不时做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9 月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》及对其不时做出的修订； 《运作办法》： 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7 月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》 及对其不时做出的修订； 《流动性规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10 月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构： 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务 院授权的机构； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并 承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金 托管人和基金份额持有人； 个人投资者： 指依据有关法律法规规定或经中国证监会允 许可投资于证券投资基金的自然人； 机构投资者： 指依法可以投资于证券投资基金的、在中华人 民共和国境内合法注册登记并存续或经有关 政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投 资于中国境内证券市场的中国境外的机构投 资者； 投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 资者以及法律法规或中国证监会允许购买开 放式证券投资基金的其他投资人的合称； 基金份额持有人： 指依招募说明书和基金合同合法取得基金份 额的投资人； 基金销售业务： 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售 基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管及定期定额投资等业务； 销售机构： 指直销机构和代销机构； 直销机构： 指交银施罗德基金管理有限公司； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人 签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金 销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所 交易系统办理基金销售业务的会员单位； 会员单位： 指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易 所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、 可通过上海证券交易所交易系统办理开放式 基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上 海证券交易所会员单位； 基金销售网点： 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网 点； 注册登记业务： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份 额注册登记、基金交易的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名 册等； 注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记 机构为交银施罗德基金管理有限公司或接受 交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理 注册登记业务的机构； 基金账户： 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有 的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变 动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过 该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结 余情况的账户； 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规 定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金 备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期； 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备 案并予以公告的日期； 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止 的期间，最长不得超过3个月； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 日/天： 指公历日； 月： 指公历月； 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日； T日： 指销售机构在规定时间受理投资人认购、申 购、赎回或其他业务申请的工作日； T+n日： 指自T日起第n个工作日(不包含T日)； 开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业 务的工作日； 交易时间： 指开放日基金接受认购、申购、赎回或其他交 易的时间段； 上证所《业务规则》： 指2005年7月14日上海证券交易所发布并于 2005年7月14日起施行的《上海证券交易所 开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试 行）》及颁布机关对其不时做出的修订； 《业务规则》： 指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金 业务规则》； 认购： 指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额 的行为； 申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招 募说明书的规定申请购买基金份额的行为； 赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合 同规定的要求将基金份额兑换为现金的行为； 场外： 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基 金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和 场所； 场内： 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金 份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场 所； 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构 之间实施的变更所持基金份额销售机构的行 为； 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管 理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有 基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构 办理登记结算的其他基金基金份额的行为； 定期定额投资计划： 指投资人通过向有关销售机构提交申请，约定 每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的 销售机构在投资人指定资金账户内自动扣款 并于每期约定申购日提交基金申购申请的一 种投资方式； 巨额赎回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回 申请份额总数加上基金转换中转出申请份额 总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总 份额的10%； 元： 指人民币元； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖 证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法 收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约； 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、 基金应收申购款及其他资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额 总数； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基 金资产净值和基金份额净值的过程； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原 因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不 限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银 行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全 国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人 网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介； 不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能 克服，且在基金合同由基金管理人、基金托管 人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法 全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但 不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚 乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染 病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发 事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 邮政编码：200120 法定代表人：阮红 成立时间：2005年8月4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金 字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 “交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 阮红女士，董事长，博士。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海 外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管 部总经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理。 陈朝灯先生，副董事长，博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资 总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景 顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 周曦女士，董事，硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险 管理部副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规 部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理。 孙荣俊先生，董事，硕士。现任交通银行总行风险管理部副总经理、内控案 防办副主任。历任风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行 副行长，交通银行内蒙古区分行行长助理，交通银行总行风险管理部（资产保全 部）副总经理。 谢卫先生，董事，总经理，博士，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委 员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港) 有限公司董事长。历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员， 中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、 总经理，北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金 管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理。 李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事，硕士。现任施罗德集团全球业务总 裁、亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亚 洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务 拓展总监。 郝爱群女士，独立董事，学士。历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司 调研员，非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、 巡视员，汇金公司派出董事。 张子学先生，独立董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼 任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部 处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组 审核委员会委员、行政复议委员会委员。 黎建强先生，独立董事，博士，教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工 业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科 集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并 兼任湖南大学工商管理学院院长。 2、基金管理人监事会成员 王忆军先生，监事长，硕士。现任交银金融学院常务副院长，交通银行人力 资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长，交通银行公 司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总 经理，交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理。 章骏翔先生，监事，硕士，志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人。 现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理 （香港）有限公司亚洲风险经理，华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理, 渣打银行（香港）交易风险监控等职。 刘峥先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总 经理。历任交通银行上海市分行管理培训生，交通银行总行战略投资部高级投资 并购经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。 黄伟峰先生，监事，硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总 经理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德 基金管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。 3、基金管理人高级管理人员 谢卫先生，总经理。简历同上。 夏华龙先生，副总经理、首席信息官，博士，高级经济师。历任中国地质大 学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行 资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副 总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。 印皓女士，副总经理，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历 任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划 员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机 构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。 许珊燕女士，副总经理，硕士，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限 公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任 公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 佘川女士，督察长，硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、 投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理 有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。 4、本基金基金经理 封晴先生，中山大学地产经营与管理硕士、中南财经政法大学投资学学士、 华中科技大学英语学士。9年证券投资行业从业经验。2011年至2013年任金鹰基 金研究员，2013至2014年任中海基金研究员。2014年加入交银施罗德基金管理 有限公司，曾任行业分析师、基金经理助理。2020年7月3日起担任交银施罗德 先锋混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理： 芮晨先生，2015年5月18日至2020年7月14日担任本基金基金经理。 王少成先生，2013年5月29日至2015年8月14日担任本基金基金经理。 史伟先生，2009年4月10日至2013年6月6日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员： 谢卫（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 马俊（研究总监） 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2020年7月15 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1） 全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环 节。 （2） 独立性原则 公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对 公司各部门风险控制工作进行监督和检查。 （3） 相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同 岗位之间的制衡体系。 （4） 定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1） 董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2） 监事会 是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经 理及其他高级管理人员进行监督。 （3） 合规审核及风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检 查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规 性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 （4） 风险控制委员会 作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战 略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准， 就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。 （5） 督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履 行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行 情况。 （6） 风险管理部 风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为每 一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独立识 别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实 现业务目标。 （7） 审计部 审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发展 及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价，协 助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标。 （8） 法律合规部 法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公 司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时 向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。 （9） 业务部门 风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责 任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维 护，用于识别、监控和降低风险。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1） 建立内控体系，完善内控制度 公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业 务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同时置 备操作手册，并定期更新。 （2） 建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中， 形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3） 建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各 自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人 员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5） 建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能 出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6） 使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示 指数趋势、行业及个券的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、 控制和规避，尽可能地减少损失。 （7） 提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职 责所在，控制风险。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1 月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、 业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业 银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位 居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型 国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经 营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴 你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融 产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优 质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计 报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认 证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控 制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提 升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银 行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续 荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予 的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老 金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基 金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖” 称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银 行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、 客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销 部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近310名，其中具有高级职称的专家60名， 服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上 金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2020年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共523只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业 务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门 设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务 实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人 的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其 他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方 式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1. 直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网站及 APP，下同）。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 法定代表人：阮红 成立时间：2005年8月4日 电话：（021）61055724 传真：（021）61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.fund001.com 个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申 购、赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站。 网上直销交易平台网址：www.fund001.com。 2、代销机构 场外代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 电话：（010）66275654 传真：（010）66275654 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京市北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 传真：（010）66594853 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （5）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （7）上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路168号 办公地址：上海市银城中路168号 法定代表人：金煜 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：张萍 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com （8）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：杨明生 联系人：李晓鹏 客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003 网址：www.gdb.com.cn （9）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 电话：（010）89936330 传真：（010）85230024 联系人：丰靖 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com （10）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：（010）58560666 传真：（010）57092611 联系人：许野 客户服务电话： 95568 网址：www.cmbc.com.cn （11）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：（010）68098778 传真：（010）68560661 联系人：李伟 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com （12）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 电话：（021）63586210 传真：（021）63586215 联系人：胡技勋 客户服务电话：96528（上海地区962528） 网址：www.nbcb.com.cn （13）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人：张东宁 传真：（010）66226045 联系人：孔超 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （14）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法人代表：谢永林 电话：0755-22166574 传真：0755-82080406 联系人：赵杨 客服电话：95511-3或95501 网址：bank.pingan.com （15）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 电话：（025）58587018 传真：（025）58587038 联系人：田春慧 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （16）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （17）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 电话：（0571）85108195、85120696 传真：（0571）86475527 联系人：严峻、夏帆 客户服务电话:96523 网址：www.hzbank.com.cn （18）江苏常熟农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常熟市新世纪大道58号 办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号 法定代表人：宋建明 联系电话：（0512）52909128 传真：（0512）52909122 联系人：黄晓 客户服务电话：962000 网址：www.csrcbank.com （19）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：王耀球 电话：（0769）22866254 传真：（0769）22866282 联系人：林培珊 客户服务电话：（0769）961122 网址：www.drcbank.com （20）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人：蒋姣 客户服务电话：96005 网址：http://www.jnbank.com.cn （21）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址：www.ebscn.com （22）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：朱雅崴 服务热线 : 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com （23）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：魏明 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com （24）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：李笑鸣 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （25）广发证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 电话：（020）66338888 传真：（020）87553600 联系人：马梦洁 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （26）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （27）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：黄婵君 客户服务电话：400-8888-111/95565 网址：www.newone.com.cn （28）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话： 021-38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （29）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （30）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 电话：（021）33389888 联系人：李清怡 客户服务电话：95523/400-800-0562 网址：www.sywg.com （31）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （32）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （33）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 电话：（0755）82492193 传真：（0755）82492962 联系人：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （34）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市银城中路200号39层 办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 客户服务电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （35）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 电话：0531-89606166 传真：0532-85022605 联系人：焦刚 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （36）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4979037 传真：（0471）4961259 联系人：王旭华 客户服务电话：（0471）4960762，（021）68405273 网址：www.cnht.com.cn （37）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （38）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 客户服务电话：400-8888-777 网址：www.gyzq.com.cn （39）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 电话：（0431）85096709 联系人：潘锴 客户服务电话：4006000686，（0431）85096733 网址：www.nesc.cn （40）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼 法定代表人：杜航 电话：（0791）86768681 传真：（0791）86770178 联系人：戴蕾 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （41）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 电话：（0755）82558305 传真：（0755）82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （42）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （43）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （44）德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：4008-888-128 网址：www.tebon.com.cn （45）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 联系人：许曼华 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （46）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 电话：（0451）85863719 传真：（0451）82287211 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （47）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048) 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）22627802 传真：（0755）82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com （48）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人：王勇 电话：（0592）5161642 传真：（0592）5161640 联系人：赵钦 客户服务电话：（0592）5163588 网址：www.xmzq.cn （49）华宝证券有限责任公司 住所：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼 办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人： 陈林 电话：（021）68777222 传真：（021）68777822 联系人：赵洁 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （50）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：毕明建 电话：（010）65051166 传真：（010）85679203 联系人：杨涵宇 网址：www.cicc.com.cn （51）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）58328112 传真：（010）58328740 联系人：牟冲 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （52）爱建证券有限责任公司 住所：上海市南京西路758号24楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：张建华 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 联系人：陈敏 客户服务电话：（021）63340678 网址：www.ajzq.com （53）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516289 传真：（0755）83516199 联系人：匡婷 客户服务电话：（0755）33680000，400-6666-888 网址：www.cc168.com.cn （54）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 客户服务电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com （55）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690057，（028）86690058 传真：（028）86690126 联系人：刘婧漪 贾鹏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （56）方正证券股份有限公司 住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 电话：（010）68546765 传真：（010）68546792 联系人：徐锦福 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （57）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：（022）28451991 传真：（022）28451892 联系人：蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址：www.bhzq.com （58）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63081344 联系人：尹旭航 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （59）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 电话：（021）63325888 传真：（021）63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （60）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786141 传真：（023）63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （61）华龙证券有限责任公司 住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：4006898888、（0931）4890208 网址：www.hlzqgs.com （62）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 电话：（010）66555316 传真：（010）66555246 联系人：汤漫川 客户服务电话: 400-8888-993 网址：www.dxzq.net （63）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：（0591）96326 网址：www.hfzq.com.cn （64）中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21 层 法定代表人：高涛 电话：（0755）88320851 联系人：胡芷境 客户服务电话：95532/400-600-8008 网址：www.ciccwm.com （65）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 电话：（010）58568235 传真：（010）58568062 联系人：黄恒 客户服务电话：（010）58568118 网址：www.hrsec.com.cn （66）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-69099881/2 联系人：程月艳、李盼盼 客户服务电话：95377 网址：https://www.ccnew.com （67）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 电话：（0769）22115712 传真：（0769）22115712 联系人：李荣 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com （68）东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 电话：（021）021-23586603 传真：（021）021-23586860 联系人：付佳 客户服务电话：95357 网址：http://www.18.cn （69）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045529 传真：（010）66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（010）66045678 网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn （70）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832852 传真：（0755）25831718 联系人：崔国良 客户服务电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn （71）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：（028）86135991 传真：（028）86150400 联系人：周志茹 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （72）联讯证券股份有限公司 住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人：徐刚 电话：（021）33606736 传真：（021）33606760 联系人：陈思 客户服务电话：95564 网址：www.lxzq.com.cn （73）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：010-60833754 传真：021-60819988 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 网站：www.citicsf.com （74）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 电话：（0571）28829790，（021）60897869 传真：（0571）26698533 联系人：周嬿旻 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （75）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：（0755）33227953 传真：（0755）33227951 联系人：汤素娅 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com （76）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：（021）20691832 传真：（021）20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （77）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人：杨文斌 传真：（021）68596916 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （78）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼 法定代表人：汪静波 电话：（021）38600735 传真：（021）38509777 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （79）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：（021）20835789 传真：（021）20835879 联系人：周轶 客户服务电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ （80）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 法定代表人：其实 电话：（021）54509998 传真：（021）64385308 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （81）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 联系人： 魏争 客户服务电话： 400-678-5095 网址：www.niuji.net （82）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人：陈操 电话：（010）58325395 传真：（010）58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话：400-850-7771 网址：http://8.jrj.com.cn/ （83）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：（010）59601366-7024 传真：（010）62020355 联系人： 马林 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （84）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 法定代表人： 吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人： 苏昊 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ （85）上海大智慧基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人：申健 电话：021-0219988-35374 传真：021-20219923 联系人：张蜓 客户服务电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn （86）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 客户服务电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （87）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （88）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：（0571）88911818 传真：（0571）86800423 联系人：吴强 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （89）上海基煜基金销售有限公司 住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 法定代表人：王翔 电话：（021）35385521 传真：（021）55085991 联系人：蓝杰 （未完）  |