鹏扬景合六个月持有混合 : 鹏扬景合六个月持有期混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务
鹏扬景合六个月持有期混合型证券投资基 金开放日常申购、赎回、转换、定期定额 投资业务的公告 1. 公告基本信息 基金名称 鹏扬景合六个月持有期混合型证券投资基金 基金简称 鹏扬景合六个月混合 基金主代码 009266 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 11 月 4 日 基金管理人名称 鹏扬基金管理有限公司 基金托管人名称 兴业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 鹏扬基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》等相关法律、法规的规定 以及《鹏扬景合六个月持 有期混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《鹏 扬景合六个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”）等。 申购起始日 2021 年 1 月 6 日 赎回起始日 2021 年 4 月 30 日 转换转入起始日 2021 年 1 月 6 日 转换转出起始日 2021 年 4 月 30 日 定期定额投资起始日 2021 年 1 月 6 日 注： 对于每份基金份额，持有期从基金合同生效日（对认购份额而言）或基金份额申购申请确认 之日（对申购份额而言）起满 180 天（红利再投资份额除外）。对于认购份额， 将自 2021 年 4 月 30 日起可以提出赎回及转换转出申请。 2. 日常申购、赎回（ 转换、定期定额投资）业务的办理时间 基金管理人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资（以下简称“定投”） 业务，但对于每份基金份额，持有未满 180 天的赎回及转换转出申请，基金管理人将不予确认。 开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该交易 日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回、转换、定投，并按规定进行公告），但基 金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购 、赎回、转换、定投 时除外。由于各销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间应以各销售机构具体规 定的 时间为准。 对于每份基金份额，持有期从基金合同生效日（对认购份额而言）或基金份额申购申请确认 之日（对申购份额而言）起满 180 天（红利再投资份额除外）。即，对于认购份额，将自 2021 年 4 月 30 日起可以提出赎回及转换转出申请。 基金合同生效后，若出现新的证券 / 期货交易市场、证券 / 期货交易所交易时间变更或其他特 殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公 开募集证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）的有关规定在指定媒 介上公告。 3. 日常申购业务 3.1 申购金额限制 投资人通过基金管理人的直销电子交易平台（目前仅对个人投资者开通）和其他销售机构首 次申购本基金的单笔最低限额为人民币 10 元，追加购买本基金的最低金额为人民币 10 元；投资 人通过基金管理人的直销柜台首次申购本基金的单笔最低限额为人民币 5 万元，追加购买本基金 的最低金额为人民币 10 元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构 的业务规定为准。投资人将当期分配的基金收益再投资或采用定期定额投 资计划时，不受最低申 购金额限制。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必 须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2 申购费率 3.2.1 前端收费 申购金额（ M ） 申购费率 备注 M<1000000 0.10% 特定投资群体 1000000<=M<5000000 0.05% 特定投资群体 5000000<=M 1000 元 / 笔 特定投资群体 M<1000000 1.00% 其他投资者 1000000<=M<5000000 0.50% 其他投资者 5000000<=M 1000 元 / 笔 其他投资者 注： （ 1 ）本基金申购费率最高不超过 1.00% ，且随申购金额的增加而递减。 本基金通过对直销柜台申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 特定投资群体是指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划 筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计 划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收 优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养 老基金类型，基金管理人可将其纳入特 定投资群体范围。 （ 2 ）申购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，投资人一 天内有多笔申购的，须按每次申购所应对的费率档次分别计费。 3.2.2 后端收费 注： 无 3.3 其他与申购相关的事项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销 计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间，按相关监管部门要求履行必要 手续后，基金管理人可以适当调低基金的销售费率，并进行公告。 4. 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 对于每份基金份额，持有未满 180 天的赎回申请，基金管理人将不予确认。 投资人赎回本基金时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回，基金份额单笔赎回不得 少于 10 份；本基金账户最低余额为 10 份，若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的基金份额 余额不足 10 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，否则基金管理人有权将剩余部分的 基金份额强制赎回。 各销售机构对赎回份额限制有其他规定的，以各销售机构的 业务规定为准。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必 须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4.2 赎回费率 注： 本基金不收取赎回费。对于每份基金份额，持有未满 180 天的赎回申请，基金管理人将不予 确认。 4.3 其他与赎回相关的事项 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5. 日常转换业务 5.1 转换费率 5.1.1 基金间的转换业务需要收取一定的转换费。 5.1. 2 在本基金认购所得份额的持有期内，基金管理人只办理转换转入业务，本基金认购所 得份额的持有期期满后，才开始办理赎回和转换转出业务。对于每份申购所得基金份额，申购申 请确认之日起满 180 天才能办理赎回和转换转出业务。 5.1.3 基金转换费用由补差费和转出费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的 申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。 基金转换费用的具体计算公式如下： （ 1 ）转换费用 = 转出费 + 补差费 （ 2 ）转出费 = 转出金额 × 转出基金 赎回费率 （ 3 ）转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基 金份额净值 （ 4 ）转出净金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值 × （ 1 －转出基金赎回费率） （ 5 ）补差费 = Max ｛ ( 转出净金额 × 转入基金的申购费率 /(1+ 转入基金的申购费率 ) －转出净 金额 × 转出基金的申购费率 /(1+ 转出基金的申购费率 )) ， 0 ｝ （ 6 ）转入净金额 = 转出金额 - 转换费用 （ 7 ）转入份额 = 转入净金额 / 转入基金当日基金份额净值 5.2 其他与转换相关的事项 5.2.1 基金转换业务是指投资者将其持有的本公司管理的某一开放式基金直接转换到本公 司管理的另一开放式基金，而不需要先赎回已持 有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。 5.2.2 转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售的、同一基金管理人管理的、在同一 基金注册登记机构处注册登记的基金。 5.2.3 基金转换采用 “ 份额转换 ” 的原则、以份额为单位进行申请，在转换申请当日规定 的交易时间内，投资人可撤销基金转换申请。 投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回或可转出的状态，转入方的基金 必须处于可申购或可转入的状态。 如果转换申请当日同时有赎回申请，则遵循先赎回后转换的处理原则。 5.2.4 转换业务遵循 “ 先进先出 ” 的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额。 基金转换后的基金份额持有时间自转入确认日开始重新计算。 5.2.5 单笔转换最低申请基金份额适用各基金基金合同或招募说明书中关于最低赎回份额 的规定。 若某笔转换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于该基金基金合同或招募说明书规 定的最低持有份额时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额强制赎回。 5.2.6 转换费用的计算 采用单笔计算法。即投资者在 T 日多次转换的，按照分笔计算各笔 的转换费用。 5.2.7 基金转换业务的定价原则视转入和转出时的基金类型不同而定，并以申请受理当日 （ T 日）各转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算，若投资者转换申请在规定交易时间 后，则该申请受理日顺延至下一工作日。 5.2.8 正常情况下，基金注册登记机构将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换业务申请进行 有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2 日后（包括该日）投资 者可向销售机构查询基金转换的成交情况。 投资者可在基金转换后 T+2 日起提交转入基金份额的赎回申请（对于有持有期限制的基金， 未满足持有期要求的赎回申 请，基金管理人将不予确认）。 5.2.9 对于基金分红，权益登记日申请转换转入的基金份额不享有该次分红权益，权益登 记日申请转换转出的基金份额享有该次分红权益。 5.2.10 单个开放日基金净赎回份额及基金转换中净转出申请份额之和超过上一开放日基金 总份额 10% 的情况 , 为巨额赎回。发生巨额赎回时 , 基金转出与基金赎回具有相同的优先级 , 基金管 理人可根据基金资产组合情况 , 决定全额转出或部分转出。若决定部分确认，将对基金转出和赎回 采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。但 中国证 监会规定的特殊基金品种除外。 5.2.11 各代销机构对基金转换业务另有规定的从其规定。 6. 定期定额投资业务 （ 1 ）定期定额投资业务是指投资者可通过基金管理人指定的销售机构提交申请，约定每期扣 款时间、扣款金额，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款， 并提交基金申购申请的一种长期投资方式。 （ 2 ）开通定期定额投资业务的销售机构 鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台。 本公司直销柜台以后如开通本基金的定期定额投资业务，本公司将另行公告。其他销售本基 金的销售机构以后如开通本基金的定期定额 投资业务，本公司可不再特别公告，敬请广大投资者 关注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。 （ 3 ） 定期定额投资业务的安排 1 ）本基金的每期扣款金额不低于人民币 10 元，不设金额级差。各销售机构可在此基础上规 定自己的最低扣款金额。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额扣 款，并在与基金日常申购业务相同的受理时间内提交申请。若遇非基金开放日时，扣款是否顺延 以销售机构的具体规定为准。具体扣款方式以上述销售机构的相关业务规则为准。 2 ）本基金的注册登记机构按照基金申购申请日（ T 日）的基金份 额净值为基准计算申购份额， 申购份额通常将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户，投资者可自 T+2 工作日起 查询申购成交情况。 3 ）当发生限制申购或暂停申购的情形时，除另有公告外，定期定额投资与日常申购按相同的 原则确认。 4 ）定期定额投资业务的其他具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定。 5 ）本公司直销柜台、电子交易平台定期定额投资费率、业务规则与相关公告请登录本公司网 站查询。 7. 基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 （ 1 ）鹏扬基金管理有限公司直销柜台 办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城 9 号 院 5 号楼 1401 - 1405 法定代表人：杨爱斌 全国统一客户服务电话： 4009686688 联系人：宋依琳 传真： 010 - 81922890 （ 2 ）鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台 网址： www.pyamc.com 7.1.2 场外代销机构 东方财富证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限责任公司、上 海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、大连网金基金销售有限公司、北京蛋卷 基金销售有限公司、凤凰金信（银川）基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京汇 成基金销售有限公司、 上海基煜基金销售有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、嘉实 财富管理有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、上海好买基金销售有 限公司、上海天天基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限共司、万家财富基金销售（天津） 有限公司、喜鹊财富基金销售有限公司、上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司、北京新浪仓石 基金销售有限公司、一路财富（北京）基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、珠海盈米基 金销售有限公司、浙江同花顺基 金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、深圳众 禄基金销售有限公司。 7.2 场内销售机构 不适用 8. 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排 基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网 站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后 一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 9. 其他需要提示的事项 （ 1 ）本公告仅对本基金开放申购、赎回、转换和定投事项予以说明。投资者欲了解本基金的 详细情况，请详细阅读本公司发布的《鹏扬景合六个月持有期证券投资基金招募说明书》及更新 的招募说明书。投资者亦可通过本公司网站（ www.pyamc.com ）查阅本基金的基金合同和招募说明 书等资料。 （ 2 ）对于认购份额，将自 2021 年 4 月 30 日起可以提出赎回及转换转出申请，届时本公司将 不再另行公告。对于每份申购所得基金份额，申购申请确认之日起满 180 天才能办理赎回和转换 转出业务 。 （ 3 ）对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本公司 旗下管理基金其他有关信息的投资 者，可拨打本公司的客户服务电话（ 400 - 968 - 6688 ）垂询相关事宜。 （ 4 ）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于本基金前应认真 阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等法律文件。 特此公告。 鹏扬基金管理有限公司 2021 年 1 月 4 日 中财网
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