富国沪港深业绩驱动混合型A : 富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
1 / 5 富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金（A 类份额） 基金产品资料概要更新 2021 年01 月04 日（信息截至：2020 年12 月31 日） 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完 整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 富国沪港深业绩驱动混合型 基金代码 005847 份额简称 富国沪港深业绩驱动混合型A 份额代码 005847 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 2018 年07 月27 日 基金类型 混合型 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 交易币种 人民币 基金经理 宁君 任职日期 2018-09-05 证券从业日期 2011-08-16 注：本基金于2020 年12 月29 日起增加C 类份额。 二、 基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 投资目标 本基金将把握A 股与港股市场互联互通的投资机会，挖掘长期业绩优秀、质地 优良的上市公司股票，通过精选个股和严格风险控制，力争实现基金资产的长 期稳定增值。 投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、存 托凭证、债券（包括国家债券、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债 券、公司债券、公开发行的次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易 可转债的纯债部分、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据、中小企业私募 债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通 知存款等）、同业存单、衍生工具（股指期货、权证等）以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60-95%，其中，投资于港股通标的股 票的比例不低于非现金基金资产的80%。 主要投资策略 本基金将遵循“业绩驱动”的逻辑优选个股，挖掘长期业绩增长优秀的上市公 司股票，并重点配置港股。本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置， 根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究， 确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例；本基金重点关 注上市公司未来盈利的增长潜力，精选未来盈利增长预期优异的上市公司股票； 本基金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断， 进行存托凭证的投资；本基金将进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要 目标，根据需要适度进行债券投资。本基金的资产支持证券投资策略和金融衍 生工具投资策略详见法律文件。 业绩比较基准 中证港股通综合指数收益率 * 75%+同期银行活期存款利率（税后）*25% 2 / 5 风险收益特征 本基金为混合型基金，在通常情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市场 基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担 港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险。 注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 （二） 投资组合资产配置图表 注：截止日期2020 年09 月30 日。 （三） 自基金合同生效以来基金（A 份额）每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 3 / 5 注：本基金合同生效日2018 年07 月27 日。业绩表现截止日期2019 年12 月31 日。基金过往业绩 不代表未来表现。 三、 投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 费用类型 金额（M）/持有期限（N） 费率（普通客户） 费率（特定客户） 申购费 （前端） M＜100 万 1.5% 0.15% 100 万≤M＜500 万 1.2% 0.12% M≥500 万 1000 元/笔 1000 元/笔 赎回费 N＜7 天 1.5% 7 天≤N＜30 天 0.75% 30 天≤N＜180 天 0.5% N≥180 天 0 注：以上费用在投资者申购/赎回基金过程中收取，特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关 内容。 （二） 基金运作相关费用 费用类别 年费率/收费方式 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资 产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅 4 / 5 读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资中的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，大赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引 发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等。 本基金的特有风险包括：1、巨额赎回的风险：若本基金发生了巨额赎回，基金管理人有可能 采取部分延期赎回或暂停赎回的措施以应对巨额赎回，因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有 人存在不能及时赎回份额或获得赎回款的风险。 2、投资中小企业私募债券的风险：本基金的投资范围包括中小企业私募债券，其风险主要包 括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险。流动性风险是由于中小 企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、 股票价格、商品价格等）的不确定带来的风险。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和 损失。 3、资产支持证券投资风险：本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券具有一定的 价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。 4、投资股指期货的风险：本基金使用股指期货作为风险对冲工具，股指期货交易采用保证金 交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。 5、港股通每日额度限制：港股通业务实施每日额度限制。本基金将面临不能通过港股通进行 买入交易的风险。 6、汇率风险：本基金将投资港股通标的股票，本基金投资面临汇率风险，汇率波动可能对基 金的投资收益造成损失。 7、香港市场投资风险 （1）本基金将通过港股通投资于香港市场，在市场进入、可投资对象、税务政策等方面都有 一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市 场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 （2）香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，在港股通下参与香港股票投资还将面临交 易机制、涨跌幅限制、交易日不同、临时停市、代理投票等特殊风险。 投资科创板股票的特别风险、基金投资存托凭证的风险详见《招募说明书》相关内容。 （二） 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，均应提交华南 国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变 更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如 需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披 露文件。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，4008880688 （全国统一，免长途话费） 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 5 / 5 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 中财网
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