富国沪港深业绩驱动混合型A : 富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新

时间:2021年01月04日 01:46:07 中财网
原标题:富国沪港深业绩驱动混合型A : 富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新


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富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金(A 类份额)
基金产品资料概要更新
2021 年01 月04 日(信息截至:2020 年12 月31 日)
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。作出投资决定前,请阅读完
整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况
基金简称 富国沪港深业绩驱动混合型 基金代码 005847
份额简称 富国沪港深业绩驱动混合型A 份额代码 005847
基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司
基金合同生效日 2018 年07 月27 日 基金类型 混合型
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
交易币种 人民币
基金经理 宁君
任职日期 2018-09-05
证券从业日期 2011-08-16
注:本基金于2020 年12 月29 日起增加C 类份额。

二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标
本基金将把握A 股与港股市场互联互通的投资机会,挖掘长期业绩优秀、质地
优良的上市公司股票,通过精选个股和严格风险控制,力争实现基金资产的长
期稳定增值。

投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、存
托凭证、债券(包括国家债券、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债
券、公司债券、公开发行的次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易
可转债的纯债部分、短期融资券(含超短期融资券)、中期票据、中小企业私募
债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通
知存款等)、同业存单、衍生工具(股指期货、权证等)以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60-95%,其中,投资于港股通标的股
票的比例不低于非现金基金资产的80%。

主要投资策略
本基金将遵循“业绩驱动”的逻辑优选个股,挖掘长期业绩增长优秀的上市公
司股票,并重点配置港股。本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,
根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,
确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例;本基金重点关
注上市公司未来盈利的增长潜力,精选未来盈利增长预期优异的上市公司股票;
本基金将根据投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的研究判断,
进行存托凭证的投资;本基金将进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要
目标,根据需要适度进行债券投资。本基金的资产支持证券投资策略和金融衍
生工具投资策略详见法律文件。

业绩比较基准 中证港股通综合指数收益率 * 75%+同期银行活期存款利率(税后)*25%

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风险收益特征
本基金为混合型基金,在通常情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市场
基金和债券型基金,低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担
港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险。

注:详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。

(二) 投资组合资产配置图表
注:截止日期2020 年09 月30 日。

(三) 自基金合同生效以来基金(A 份额)每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较


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注:本基金合同生效日2018 年07 月27 日。业绩表现截止日期2019 年12 月31 日。基金过往业绩
不代表未来表现。

三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
费用类型 金额(M)/持有期限(N) 费率(普通客户) 费率(特定客户)
申购费
(前端)
M<100 万 1.5% 0.15%
100 万≤M<500 万 1.2% 0.12%
M≥500 万 1000 元/笔 1000 元/笔
赎回费
N<7 天 1.5%
7 天≤N<30 天 0.75%
30 天≤N<180 天 0.5%
N≥180 天 0
注:以上费用在投资者申购/赎回基金过程中收取,特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关
内容。

(二) 基金运作相关费用
费用类别 年费率/收费方式
管理费 1.50%
托管费 0.25%
注:以上费用将从基金资产中扣除;本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资
产扣除。

四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅

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读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资中的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风
险,大赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引
发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险等。

本基金的特有风险包括:1、巨额赎回的风险:若本基金发生了巨额赎回,基金管理人有可能
采取部分延期赎回或暂停赎回的措施以应对巨额赎回,因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有
人存在不能及时赎回份额或获得赎回款的风险。

2、投资中小企业私募债券的风险:本基金的投资范围包括中小企业私募债券,其风险主要包
括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险。流动性风险是由于中小
企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格(利率、汇率、
股票价格、商品价格等)的不确定带来的风险。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和
损失。

3、资产支持证券投资风险:本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券具有一定的
价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。

4、投资股指期货的风险:本基金使用股指期货作为风险对冲工具,股指期货交易采用保证金
交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,存在潜在损失可能成倍放大的风险。

5、港股通每日额度限制:港股通业务实施每日额度限制。本基金将面临不能通过港股通进行
买入交易的风险。

6、汇率风险:本基金将投资港股通标的股票,本基金投资面临汇率风险,汇率波动可能对基
金的投资收益造成损失。

7、香港市场投资风险
(1)本基金将通过港股通投资于香港市场,在市场进入、可投资对象、税务政策等方面都有
一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市
场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。

(2)香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则,在港股通下参与香港股票投资还将面临交
易机制、涨跌幅限制、交易日不同、临时停市、代理投票等特殊风险。

投资科创板股票的特别风险、基金投资存托凭证的风险详见《招募说明书》相关内容。

(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册/核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管
理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,均应提交华南
国际经济贸易仲裁委员会,按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为深圳市。

仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。

基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变
更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如
需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披
露文件。

五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn),客户服务热线:95105686,4008880688
(全国统一,免长途话费)
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告

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3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料

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