鹏华研究智选混合 : 鹏华研究智选混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
鹏 鹏鹏鹐 华华研 研研砕 究究砖 智智鹑 选选砗 混混砘 合合砙 型型鹒 证证砚 券券砛 投投鹓 资资砜 基基砝 金金砜 基基砝 金金鹔 产产砞 品品鹓 资资砟 料料砠 概概砡 要要砢 （（砣 更更 砤 新新砥 ）） 编制日期：2021年01月05日 送出日期：2021年01月06日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 冼 一一. 、、. 鹔 产产è 品品鹤 概概é 况况 基金简称鹏华研究智选混合基金代码007146 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管÷ 中国工商银行股份有ù 公司 基金合同生效日2019年05月06日 上市交易所及上市日鹘 （若有）. - 基金类型. 混合} 交易币 人民~ 运作方式. 普通开放. 开放频率每个开放日 基金经理包兵华 开始担任本基金基金经 理的日期 2019年05月06日 证券从业日期 2011年07月01鹗 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：无。 _ 二二. 、、. 鹨 基基鹩 金金. 投投鹓 资资V 与与: 净净; 值值\ 表表1 现现 x （（冼 一一z ））. 投投鹓 资资` 目目a 标标V 与与. 投投鹓 资资b 策策c 略略 鹣 本本冽 部部冾 分分ü 请请Y 阅阅T 读读d 《《鹏 鹏鹏鹐 华华ì 研研í 究究. 智智鹑 选选. 混混e 合合} 型型鹒 证证) 券券. 投投鹓 资资鹨 基基鹩 金金冷 招招冸 募募冹 说说冺 明明冻 书书e 》》f ““g 第第h 八八冽 部部冾 分分. 鹨 基基鹩 金金鹪 的的. 投投鹓 资资i ””j 了了Q 解解k 详详l 细细K 情情 é 况况冿 。。 投资目标 在严格控制风险的前提下，通过对不同资产类别的动态配置和个股精选，力 求超额收益与长期资本增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行的股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）. 内地与香港股票市场交易互互通机制允许买卖的香港合交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公 司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换 债券、可交换债券、中小企业私募债等）、货币市场工具、同业存单、权 证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%－ 95%（其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%）；每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权证投资策 略；5、中小企业私募债投资策略；6、股指期货投资策略；7、资产支持证券 的投资策略。 业绩比较基准 中证800指数收益率*60%+恒生指数收益率×10%（经汇率估值调整）+中证综 合债指数收益率*30. 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基 金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会面临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 x （（_ 二二z ））. 投投鹓 资资. 组组e 合合鹓 资资鹔 产产x 配配y 置置ü 图图\ 表表y //t 区区. 域域x 配配y 置置ü 图图\ 表表 x （（. 三三z ）） 自自鹨 基基鹩 金金e 合合 同同 生生p 效效F 以以. 来来y // 最最 近近 十十鹝 年年x （（ 孰孰a 短短z ））鹨 基基鹩 金金. 每每鹝 年年鹪 的的: 净净; 值值. 增增. 长长. 率率w 及及V 与与 同同鹘 期期+ 业业. 绩绩. 比比. 较较鹨 基基. 准准鹪 的的. 比比. 较较ü 图图 . 三三. 、、. . 投投鹓 资资鹣 本本鹨 基基鹩 金金 涉涉w 及及鹪 的的 费费 用用 x （（冼 一一z ））鹨 基基鹩 金金a 销销. 售售1 相相o 关关 费费 用用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定 费率（详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率：承 费费 用用| 类类} 型型鹩 金金2 额额x （（ MMz ）） y //3 持持. 有有鹘 期期ù 限限x （（ TTz ））承 收收 费费. 方方. 式式y // 费费承 . 率率承 . 备备] 注注承 M <100万1.2%承 认购费100万 ≤ M < 500万0.8% 500万≤ M每笔1000元承 M <100万1.5% 申购费100万 ≤ M < 500万1% 500万≤ M每笔1000元承 T <7天1.5% 7天 ≤ T < 30天0.75% 赎回费承30天 ≤ T < 1年0.5% 1年 ≤ T < 2年0.25% 2年≤ T每笔0元 注：投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 x （（_ 二二z ））鹨 基基鹩 金金. 运运× 作作1 相相o 关关 费费 用用 以下费用将从基金资产中扣除：承 费费 用用| 类类u 别别承 收收 费费. 方方. 式式/鹝 年年 费费. 率率承 管理费1.5%承 托管费0.25%承 销售服务费0承 其他费用承会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 1 四四. 、、. p 风风q 险险2 揭揭3 示示V 与与鹫 重重鹥 要要鹦 提提3 示示 x （（冼 一一z ））p 风风q 险险2 揭揭3 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）港股通机制下，港股投资风险 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括港股通机制下允许投资的香港承合交易所 （以下简称：“香港承交所”或“承交所”）上市的股票，除与其他投资于内地市场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以 及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于：市场承动的风险、股价波动的风险、汇率风 险、港股通额度限制、港股通可投资标的范围调整带来的风险、港股通交易日设定的风险、交收制度 带来的基金流动性风险、港股通下对公司行为的处理规则带来的风险、香港承合交易所停牌、退市等 制度性差异带来的风险、港股通规则变动带来的风险、基金资产投资港股标的比例的风险及其他可能 的风险。 （2）本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种 基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比 标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适 当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每 日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损 失。 （3）本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非 公开方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低 市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类 债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括招募说明书、审计报告） 不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 （4）本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险 主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本身，包括价格波动风险、流动性风险等。证券 化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。 （5）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险 外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行 机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存 在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风 险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险； 存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风 险。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 x （（_ 二二z ））鹫 重重鹥 要要鹦 提提3 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎承勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更 的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及 时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等（详见2021年1月2日 披露的《鹏华研究智选混合型证券投资基金基金经理变更公告》）。 . 因因d 《《鹨 基基鹩 金金e 合合 同同e 》》i 而而鹔 产产 生生鹪 的的8 或或V 与与d 《《鹨 基基鹩 金金e 合合 同同e 》》. 有有o 关关鹪 的的冼 一一ˉ 切切° 争争. 议议况 ，，S 如如. 经经± 友友. 好好. 协协. 商商2 未未5 能能Q 解解ù 决决鹪 的的况 ，，( 任任4 何何冼 一一 . 方方3 均均. 有有± 权权à 将将° 争争. 议议鹦 提提t 交交y 中中t 国国t 国国0 际际. 经经′ 济济μ 贸贸u 易易. 仲仲· 裁裁. 委委1 员员O 会会况 ，， 按按. 照照y 中中t 国国t 国国0 际际. 经经′ 济济μ 贸贸u 易易. 仲仲· 裁裁. 委委1 员员O 会会o 届届8 时时. 有有p 效效鹪 的的. 仲仲 裁裁规规÷ 则则[ 进进 行行. 仲仲· 裁裁冿 。。. 仲仲· 裁裁. 地地. 点点. 为为. 北北. 京京s 市市冿 。。. 仲仲· 裁裁· 裁裁ù 决决冶 是是W 终终. 局局鹪 的的况 ，，t 对对' 各各. 方方A 当当| 事事÷ 人人3 均均. 有有. 约约. 束束| 力力况 ，，. 仲仲· 裁裁 费费 用用 由由. 败败 à 诉诉. 方方承' 担担冿 。。 á 五五. 、、. , 其其- 他他鹓 资资f 料料 查查. 询询. 方方. 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533] （1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及承系方式 （5）其他重要资料 敬 六六. 、、. , 其其- 他他K 情情é 况况冹 说说冺 明明承 无承 中财网
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