信达澳银星奕混合A : 信达澳银星奕混合型证券投资基金基金份额发售公告
信达澳银星奕混合型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二零二一年一月 一、重要提示 1、信达澳银星奕混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）的募集已获中国证监会证 监许可【2020】3658号文注册。中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）对本基 金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金为契约型、开放式基金。 3、本基金的管理人、注册登记机构为信达澳银基金管理有限公司（以下简称“本公 司” ），基金托管人为交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行” ）。 4、本基金的募集期为2021年2月1日至2021年2月10日。本基金的募集期限不超过3个月，自 基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短 基金发售时间，并及时公告。 5、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投 资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资人。 6、投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。基金募集期内销售机构（指基金管理人 的直销机构和指定代销机构）同时为投资人办理开户及认购手续。投资人的开户和认购申请 可同时办理，但若开户无效，认购申请也同时无效。 7、投资者在募集期内可多次认购，认购申请一经受理不得撤销，募集期间不设置投资者 单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。各销售机构对本基金最低认购金额及交 易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 8、销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了 认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构（本基金的注册登记机构由本公司担任） 的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。 9、除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他 人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 10、本公告仅对“信达澳银星奕混合型证券投资基金” 发售的有关事项和规定予以说明。 投资人欲了解“信达澳银星奕混合型证券投资基金” 的详细情况，请详细阅读2021年1月8日 在中国证监会指定信息披露媒介披露的《信达澳银星奕混合型证券投资基金招募说明书》、 《信达澳银星奕混合型证券投资基金基金合同》、《信达澳银星奕混合型证券投资基金托管协 议》。 11、本基金的招募说明书、基金合同、托管协议及本公告将同时在本公司网站（www. fscinda.com）上发布。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事 宜。 12、在募集期间，各代销机构可能增加部分基金销售网点，具体网点名单及开户认购事项 详见各代销机构有关公告，或拨打各代销机构的客户服务电话进行咨询，具体规定以各代销 机构的说明为准。本公司在募集期间内还可能增加新的代销机构，投资人可留意本公司网站 （www.fscinda.com）销售机构一览表或拨打本公司客户服务电话进行咨询。 13、基金管理人可综合各种情况对本次基金募集安排做适当调整。 14、风险提示：证券投资基金（以下简称“基金” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定 收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也 可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对 认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资 中出 现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统 性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风 险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时， 基金管理人履行相应程序后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理 人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读 相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金为混合型基金， 理论上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 投资有风险，投资者认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同，全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎 做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00元 面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临 基金份额净值跌破1.00元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金管理人拥有对本份额发售公告的最终解释权。 二、本次份额发售基本情况 （一）基金名称 信达澳银星奕混合型证券投资基金 基金简称： 信达澳银星奕混合A， 基金代码：011188； 信达澳银星奕混合C， 基金代码： 011223 （二）基金类型与运作方式 混合型，契约型、开放式 （三）基金份额面值 基金份额面值为1.00元 （四）销售机构 1、直销机构－信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦N1座第8层和第9 层 法定代表人：祝瑞敏 联系人：刘华 直销电话：0755-82858168/83077068 传真电话：0755-83077038 客服热线：400-8888-118/< 0755-83160160 客服传真： 0755-83077039 公司网址：www.fscinda.com 2、代销机构 序 号 名称注册地址 法定代表 人 办公地址客服电话联系人网站 1 交通银行股 份有限公司 上海市浦东新区 自由贸易试验区 银城中路 188 号 任德奇同 “ 注册地址 ” 95559 王菁 www. bankcomm.com 2 渤海银行股 份有限公司 天津市河东区海 河东路 218 号 李伏安 天津市河东区海 河东路 218 号渤 海银行大厦 95541/ 400888881 1 王宏 www.cbhb.com. cn 3 西安银行股 份有限公司 陕西省西安市高 新路 60 号 郭军同 “ 注册地址 ” 96779/ 400869677 9 白智 www.xacbank. com 4 南洋商业银 行 （ 中国 ） 有 限公司 上海市浦东新区 世纪大道 800 号三 层 、 六层至九层 孙建东 中国 （ 上海 ） 自由 贸易试验区世纪 大道 800 号三层 、 六层至九层 （ 不 含六层 A 座 ） 400830206 6 施艳 www.ncbchina. cn/cn/index. html 5 江苏江南农 村商业银行 股份有限公 司 江苏省常州市和 平中路 413 号 陆向阳同 “ 注册地址 ” 0519- 96005 李仙 、 蒋 姣 www.jnbank. com.cn 6 信达证券股 份有限公司 北京市西城区闹 市口大街 9 号院 1 号楼 祝瑞敏同 “ 注册地址 ” 95321 付婷 、 任 立秋 www.cindasc. com 7 中信建投证 券股份有限 公司 北京市朝阳区安 立路 66 号 4 号楼 王常青 北京东城区朝内 大街 2 号凯恒中 心 B 座 16 层 95587/ 400888810 8 刘畅 www.csc108. com 8 申万宏源证 券有限公司 上海市徐汇区长 乐路 989 号 45 层 杨玉成 上海市徐汇区长 乐路 989 号 45 层 95523/ 400889552 3 陈宇 www.swhysc. com 9 申万宏源西 部证券有限 公司 新疆乌鲁木齐市 高新区 （ 新市区 ） 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005 室 韩志谦 新疆乌鲁木齐市 高新区 （ 新市区 ） 北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼 2005 室 400800056 2 黄莹 www.hysec. com 10 中信证券股 份有限公司 广东省深圳市福 田区中心 3 路 8 号 卓越时代广场 （ 二 期 ） 北座 张佑君 北京市朝阳区亮 马桥路 48 号中信 证券大厦 18 层 95558 杜杰 www.cs.ecitic. com 11 中信证券 （ 山东 ） 有限 责任公司 青岛市崂山区深 圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 2001 姜晓林同 “ 注册地址 ” 95548 孙秋月 www.zxzqsd. com.cn 12 湘财证券股 份有限公司 湖南省长沙市天 心区湘府中路 198 号新南城商务中 心 A 栋 11 楼 高振营同 “ 注册地址 ” 95351 江恩前 、 杨欠欠 www.xcsc.com 13 光大证券股 份有限公司 上海市静安区新 闸路 1508 号 刘秋明同 “ 注册地址 ” 95525 戴巧燕 、 姚崴 www.ebscn. com 14 海通证券股 份有限公司 上海市黄浦区广 东路 689 号 周杰 上海市广东路 689 号海通证券 大厦 95553/ 400888800 1 李笑鸣 www.htsec.com 15 安信证券股 份有限公司 深圳市福田区金 田路 4018 号安联 大厦 35 层 、 28 层 A02 单元 黄炎勋同 “ 注册地址 ” 95517 刘志斌 www.essence. com.cn 16 平安证券股 份有限公司 深圳市福田中心 区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 刘世安同 “ 注册地址 ” 95511 王阳 stock.pingan. com 17 华福证券有 限责任公司 福州市鼓楼区温 泉街道五四路 157 号新天地大厦 7-9 层 黄金琳 福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至 10 层 95547 王虹 , 刘 蕴祺 www.hfzq.com. cn 18 中信证券华 南股份有限 公司 广州市天河区珠 江西路 5 号 501 房 胡伏云同 “ 注册地址 ” 95396 何雯 、 宋 丽雪 www.gzs.com. cn 19 长江证券股 份有限公司 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 李新华同 “ 注册地址 ” 95579/ 400888899 9 奚博宇 www.95579. com 20 浙商证券股 份有限公司 浙江省杭州市江 干区五星路 201 号 吴承根同 “ 注册地址 ” 95345 胡相斌 www.stocke. com.cn 21 中泰证券股 份有限公司 济南市市中区经 七路 86 号 李峰 上海市花园石桥 路 66 号东亚银行 金融大厦 18 层 95538 朱琴 www.zts.com. cn 22 长城证券股 份有限公司 深圳市福田区深 南大道 6008 号特 区报业大厦 14 、 16 、 17 层 张巍 深圳市福田区深 南大道 6008 号特 区报业大厦 14 层 400666688 8 王涛 www.cgws.com 23 国金证券股 份有限公司 四川省成都市青 羊区东城根上街 95 号 冉云同 “ 注册地址 ” 95310 杜晶 、 陈 瑀琦 www.gjzq.com. cn 24 华金证券股 份有限公司 中国 （ 上海 ） 自由 贸易试验区杨高 南路 759 号 30 层 宋卫东同 “ 注册地址 ” 400821135 7 郑媛 www.huajinsc. cn/ 25 首创证券股 份有限公司 北京市西城区德 胜门外大街 115 号 德胜尚城 E 座 毕劲松同 “ 注册地址 ” 95381 刘宇 www.sczq.com. cn 26 华西证券股 份有限公司 四川省成都市高 新区天府二街 198 号华西证券大厦 杨炯洋同 “ 注册地址 ” 95584 谢国梅 www.hx168. com.cn 27 五矿证券有 限公司 深圳市福田区金 田路 4028 号荣超 经贸中心办公楼 47 层 01 单元 赵立功同 “ 注册地址 ” 400184002 8 濮耘瑶 www.wkzq. com.cn/ 28 东方财富证 券股份有限 公司 西藏自治区拉萨 市柳梧新区国际 总部城 10 栋楼 徐伟琴 上海市徐汇区宛 平南路 88 号东方 财富大厦 95357 付佳 http://www.18. cn 29 中国中金财 富证券 深圳市福田区益 田路与福中路交 界处荣超商务中 心 A 栋第 18-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12. 13.15.16.18.19.20. 21.22.23 单元 高涛 深圳市福田区益 田路与福中路交 界处荣超商务中 心 A 栋第 18-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.1 2.13.15.16.18.19. 20.21.22.23 单元 0755- 82026586 张丹桥 http://www.cjis. cn 30 国联证券股 份有限公司 无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 姚志勇同 “ 注册地址 ” 95570 祁昊 www.glsc.com. cn/ 31 渤海证券股 份有限公司 天津市经济技术 开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 安志勇 天津市南开区宾 水西道 8 号 400651598 8 王星 www.ewww. com.cn 32 诺亚正行基 金销售有限 公司 上海市虹口区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室 汪静波同 “ 注册地址 ” 400821539 9 李娟 www.noah - fund.com 33 深圳众禄基 金销售股份 有限公司 深圳市罗湖区梨 园路物资控股置 地大厦 8 楼 801 薛峰 深圳市罗湖区梨 园路 8 号 HALO 广 场 4 楼 400678888 7 童彩平 、 徐丽平 www.zlfund. cn ； www.jjmmw. com 34 上海天天基 金销售有限 公司 上海市徐汇区龙 田路 190 号 2 号楼 2 层 其实 上海市徐汇区宛 平南路 88 号金座 东方财富大厦 95021/ 400181818 8 屠彦洋 www.1234567. com.cn 35 上海好买基 金销售有限 公司 上海市虹口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 杨文斌同 “ 注册地址 ” 400700966 5 杨文斌 www.howbuy. com 36 蚂蚁 （ 杭州 ） 基金销售有 限公司 浙江省杭州市余 杭区五常街道文 一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 祖国明 浙江省杭州市西 湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F 400076612 3 韩爱彬 www.fund123. cn 37 和讯信息科 技有限公司 北京市朝阳区朝 外大街 22 号泛利 大厦 1002 室 王莉同 “ 注册地址 ” 400920002 2 陈慧慧 、 陈艳琳 licaike.hexun. com 38 浙江同花顺 基金销售有 限公司 杭州市文二西路 一号 903 室 吴强 杭州市余杭区五 常街道同顺路 18 号同花顺大楼 400877377 2 朱琼 www.5ifund. com 39 上海联泰基 金销售有限 公司 中国 （ 上海 ） 自由 贸易试验区富特 北路 277 号 3 层 310 室 燕斌 上海市长宁区金 钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 400118118 8 兰敏 www.66zichan. com 40 北京展恒基 金销售股份 有限公司 北京市顺义区后 沙峪镇安富街 6 号 闫振杰 北京朝阳区北四 环 中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层 11 室 400818800 0 闫振杰 www.myfund. com 41 浦领基金销 售有限公司 北京市朝阳区望 京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 聂婉君 北京市朝阳区望 京中航资本大厦 10 层 400012589 9 李艳 www.zscffund. com 42 中信期货有 限公司 深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时 代广场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室 、 14 层 张皓 深圳市福田区中 心三路 8 号卓越 时代广场 （ 二期 ） 北座 13 层 1301 - 1305 室 、 14 层 400990882 6 刘宏莹 www.citicsf. com 43 上海长量基 金销售有限 公司 上海市浦东新区 高翔路 526 号 2 幢 220 室 张跃伟 上海市浦东新区 东方路 1267 号 11 层 400820289 9 苗明 、 党 敏 www.erichfund. com 44 上海陆金所 基金销售有 限公司 上海市自由贸易 试验区陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 王之光同 “ 注册地址 ” 400821903 1 程晨 www.lufunds. com 45 上海利得基 金销售有限 公司 上海市宝山区蕴 川路 5475 号 1033 室 李兴春 上海虹口区东大 名路 1098 号浦江 国际金融广场 53 楼 95733 陈洁 www.leadfund. com.cn 46 深圳市金斧 子基金销售 有限公司 深圳市南山区粤 海街道科技园中 区科苑路 15 号科 兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108 赖任军同 “ 注册地址 ” 400930288 8 陈丽霞 www.jfzinv.com 47 珠海盈米基 金销售有限 公司 珠海市横琴新区 宝华路 6 号 105 室 - 3491 肖雯 广州市海珠区琶 洲大道东 1 号保 利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 89629066 梁文燕 、 邱湘湘 www.yingmi.cn 48 北京钱景基 金销售有限 公司 北京市海淀区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 赵荣春同 “ 注册地址 ” 400893688 5 田伟静 www.qianjing. com 49 中证金牛 （ 北京 ） 投资 咨询有限公 司 北京市丰台区东 管头 1 号 2 号楼 2- 45 室 钱昊旻 北京市西城区宣 武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 400890999 8 孙雯 www.jnlc.com 50 上海万得基 金销售有限 公司 中国 （ 上海 ） 自由 贸易试验区福山 路 33 号 11 楼 B 座 王廷富 上海市浦东新区 福山路 33 号 8 楼 400821020 3 徐亚丹 www.520fund. com.cn 51 上海基煜基 金销售有限 公司 上海市崇明县长 兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海泰和经济 发展区 ） 王翔 上海市黄浦区广 东路 500 号 30 层 3001 单元 400820536 9 居晓菲 www.jiyufund. com.cn 52 北京汇成基 金销售有限 公司 北京市海淀区中 关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 王伟刚 北京市海淀区中 关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 400619905 9 王骁骁 www.hcjijin. com 53 北京植信基 金销售有限 公司 北京市密云县兴 盛南路 8 号院 2 号 楼 106 室 -67 王军辉 北京市朝阳区惠 河南路盛世龙源 10 号 400680212 3 吴鹏 www.zhixin - inv.com 54 喜鹊财富基 金销售有限 公司 西藏拉萨市柳梧 新区柳梧大厦 1513 室 陈皓同 “ 注册地址 ” 400699771 9 曹砚财 www. xiquefund.com 55 一路财富 （ 北京 ） 基金 销售有限公 司 北京市西城海淀 区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 吴雪秀同 “ 注册地址 ” 400001156 6 董宣 www.yilucaifu. com 56 济安财富 ( 北京 ) 基金 销售有限公 司 北京市朝阳区太 阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 杨健同 “ 注册地址 ” 400673701 0 李海燕 www. jianfortune. com 57 北京度小满 基金销售有 限公司 北京市海淀区西 北旺东路 10 号院 西区 4 号楼 1 层 103 室 葛新同 “ 注册地址 ” 95055 孙博超 www. baiyingfund. com 58 嘉实财富管 理有限公司 上海市浦东新区 世纪大道 8 号上海 国金中心办公楼 二期 53 层 5312-15 单元 赵学军 北京市朝阳区建 国门外大街 21 号 北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层 400021885 0 李雯 www. harvestwm.cn 59 江苏汇林保 大基金销售 有限公司 南京市高淳区经 济开发区古檀大 道 47 号 吴言林 南京市鼓楼区中 山北路 2 号绿地 紫峰大厦 2005 室 025- 66046166 张竞妍 www.huilinbd. com 60 和耕传承基 金销售有限 公司 河南自贸试验区 郑州片区 （ 郑东 ） 东风南路东康宁 街北 6 号楼 5 楼 503 温丽燕同 “ 注册地址 ” 0371- 85518396 董亚芳 https://www. 360jinrong.net/ 61 宜信普泽 （ 北京 ） 基金 销售有限 北京市朝阳区西 大望路 1 号 9 层公 寓 1008 才殿阳同 “ 注册地址 ” 400609920 0 魏晨 www.yixinfund. com 62 大连网金基 金销售有限 公司 辽宁省大连市沙 河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 樊怀东同 “ 注册地址 ” 400089910 0 于秀 www.yibaijin. com 63 泛华普益基 金销售有限 公司 成都市成华区建 设路 9 号高地中 心 1101 室 于海峰 广州市天河区珠 江城大厦 42 楼 - 普益财富 400080338 8 隋亚方 https://www. puyifund.com/ （五）份额发售时间安排 本基金的份额发售时间自2021年2月1日至2021年2月10日止。本基金的募集期限不超过3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司可根据基金销售情况在募集期限内适当延长 或缩短基金发售时间，并及时公告。本基金通过信达澳银基金管理有限公司直销机构进行公 开发售， 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 投资人可留意本公司网站（www. fscinda.com）销售机构一览表或拨打本公司客户服务电话进行咨询。 （六）基金的认购方式与费用 1、基金份额面值：本基金份额面值为1.00元人民币 2、认购费率 本基金A类基金份额收取认购费，C类基金份额不收取认购费。本基金A类基金份额的认 购费率最高不超过1.20%，且随认购金额的增加而递减，如下： 认购金额 M （ 元 ） （ 含认购费 ） 认购费率 M＜100 万元 1.2% 100 万元 ≤M＜300 万元 0.8% 300 万元 ≤M＜500 万元 0.5% M≥500 万元每笔 1000 元 本基金的认购费用由基金投资人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费 率按单笔分别计算。 3、认购份额的计算 本基金采用金额认购、全额预缴的原则。 1、A<类基金份额的认购 如果投资人选择认购本基金的A类基金份额，则认购份额的计算方式如下： A<类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。其中： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝(净认购金额＋认购金额产生的利息)/基金份额发售面值 对于适用固定金额认购费的认购：净认购金额＝认购金额－认购费用 上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差 产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资10,000元认购本基金A类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息 为5元，则其可得到的A类基金份额计算如下： 净认购金额=10,000/（1＋1.2％）＝9,881.42元 认购费用=10,000－9,881.42＝118.58元 认购份额=（9,881.42＋5）/1.00＝9,886.42份 即投资人投资10,000元认购本基金A类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息5 元，可得到9,886.42份A类基金份额。 2、C<类基金份额的认购 如果投资人选择认购本基金的C<类基金份额，则认购份额的计算方式如下： 认购金额=申请总金额 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差 产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资10万元认购本基金C类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为 50元，则其可得到的C类基金份额计算如下： 认购份额＝（100,000.00＋50.00）/1.00＝100,050.00份 即投资人投资10万元认购本基金C类基金份额， 加上认购资金在认购期内获得的利息50 元，可得到100,050.00<份C类基金份额。 （七）认购金额的限制 1、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管 理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某 些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的， 基金管理人有权拒绝该等全部 或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额的限制进行调整，具体限制请参见相 关公告。 2、认购最低限额 （1）本基金在代销机构销售网点首次认购和追加认购的最低金额为10元（含认购费）， 具体按照基金管理人和代销机构的约定为准，详见本基金的基金份额发售公告； （2）本基金直销机构销售网点首次认购的最低金额为人民币5万元（含认购费），追加认 购的最低金额为1万元（含认购费）； （3） 通过基金管理人网上交易系统等特定交易方式办理本基金认购业务单笔认购最低 金额不受上述限制，详见本基金的基金份额发售公告。 3、基金管理人可根据有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限制，基金管理 人应于调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一）本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购程序 1、受理开户和认购的时间 基金份额发售日的9:30一17:00（17:00以后的认购申请于下一发售日提交；周六、周日及 法定节假日不受理客户申请）。 2、个人投资者办理基金账户开户申请和基金交易账户时须提交的材料 （1）本人有效身份证件原件（包括居民身份证、户口本、警官证、文职证、外国人永久居留 证等）及复印件；如委托他人代办，还需提供投资者本人当面签字确认或经公证的授权委托 书、代办人有效身份证件原件及复印件； （2）本人指定的银行储蓄账户（银行卡或银行存折）原件及复印件； （3）填妥并由本人签字的《开放式基金开户申请表（个人版）》（一式两份）； （4）提供由本人签字的《基金投资人权益须知》； （5）提供填妥并由本人签字的《个人投资者风险承受能力调查问卷》； （6）提供填妥并由本人签字的《投资者基本信息表（自然人）》； （7）提供填妥并由本人签字的《个人税收居民身份声明文件》（军人、武装警察无需填写 此声明文件）； （8）开通电话/传真交易的，需提供本人签字的《开放式基金电话交易协议书》/《开放式 基金传真交易协议书》； （9） 认购本基金的个人投资者需使用直销机构制作的账户和交易业务申请表等有关文 件，或者从本公司网站(http://www.fscinda.com)上下载有关文件，但必须在办理业务时保证提 交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 注：其中指定的银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银 行账户名称必须同投资者基金账户的户名为同一身份。 3、个人投资者办理认购申请时须提交： （1）填妥并由本人签字的《开放式基金交易业务申请表》（一式两份）； （2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； （3）本人有效身份证件原件及复印件。 4、认购资金的划拨 （1） 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的在建设 银行、工商银行、招商银行开立的直销资金清算账户： 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：44201532700052509483 开户银行：建设银行深圳住房城市建设支行 大额实时支付号：105584000683 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：4000032429200151758 开户银行：中国工商银行深圳喜年支行 大额实时支付号：102584003247 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：817389008610001 开户银行：招商银行深圳泰然支行 大额实时支付号：308584001483 5、注意事项 （1） 投资者T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公 则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。 （2） 投资者T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公 则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务、公司网站查询。认购确 认结果可于基金合同生效后到本公司直销柜台查询，或通过本公司客户服务电话、公司网站 查询。 （3） 办理汇款时，投资者必须注意以下事项： 投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款，但本基金管理人不接受现金缴款或 现金汇款等付款方式进行的认购。因现金缴款或现金汇款导致认购失败带来的损失，由投资 者自行承担。 投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳银直销柜台开立基金账户时登记的名称； 投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳银直销柜台开立基金账户时的名称或 交易账号，因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误责任由投资者承担。 （二）本公司网上直销交易平台受理个人投资者的开户与认购程序 1、注意事项 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理本基金的开户和认购业务，但认购金 额会受相关银行卡单笔认购金额和日交易金额限制。 目前本公司基金网上直销业务已开通的银行卡如下所示（本公司可以在发售期间增加支 持网上直销业务的银行卡，并将不再另行公告）： 建设银行借记卡、招商银行借记卡、农业银行借记卡、广发银行借记卡、兴业银行借记卡、 上海浦东发展银行借记卡、中信银行借记卡、交通银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银 行借记卡、光大银行借记卡、邮储银行借记卡、平安银行借记卡、民生银行借记卡、华夏银行借 记卡、上海银行借记卡、北京银行借记卡。 业务办理时间：基金份额发售日7×24小时受理（17:00以后的认购申请于下一发售日提 交；周六、周日及法定节假日正常受理客户申请，期间的认购申请于下一工作日提交）。 2、开户及认购程序 持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续，并通过本公司网 上直销交易平台进行本基金的认购。具体交易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上直销交易平台网址： https://trade.fscinda.com/etrading/account/login/init 本公司网上直销交易咨询电话：400-8888-118 （三）其他销售机构受理个人投资者的开户与认购程序 个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请程序如下： 1、本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请。 2、开户和认购的时间 基金份额发售日的9:30一17:00（17:00以后的认购申请于下一发售日提交；周六、周日及 法定节假日不受理客户申请。） 3、机构投资者办理基金账户开户和基金交易账户申请时须提交的材料： （1）填妥并加盖公章和法人代表签章及经办人签字的《开户申请表（机构版）》（一式两 份），请见附件； （2）提供填妥并加盖公章及经办人签字的《投资者基本信息表（产品）》或《投资者基本 信息表（机构）》； （3）提供填妥并加盖公章的《非自然人受益所有人信息登记表》并提供相应证明材料； （4）填妥并加盖公章的《机构信息采集表》（产品户无需填写）； （5）加盖公章且是最新年检过的营业执照或注册登记书、税务登记证、组织机构代码证 原件复印件； （6）提供加盖公章的法定代表人身份证件复印件； （7）提供加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件； （8）金融机构需提供加盖公章的开展金融业务相关资格证明以及机构登记证明材料； （9）提供加盖公章的预留银行账户《开户许可证》或《开立银行账户申请表》开户证明 的复印件，保险产品、企业年金或券商集合资产管理计划等需提供加盖公章的产品托管账户 证明； （10）填妥并盖章的《开放式基金业务印鉴卡》（一式三份），请见附件； （11）填妥并加盖公章的《开放式基金业务授权委托书》（一式两份），如有两个以上的 授权经办人且授权范围不同的，须分开授权，请见附件； （12）提供签字并加盖公章的《基金投资人权益须知》一份，请见附件； （13）填妥并签字加盖预留印鉴章的《机构投资者风险承受能力调查问卷》一份，请见附 件； （14） 填妥并加盖公章及经办人签字或签章的《开放式基金传真交易协议书》（一式两 份），请见附件； （15）填妥并签字的《机构税收居民身份声明文件》（政府机构、国际组织、中央银行、金 融机构或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构，以及事业单位、军队、武警部队、居委 会、村委会、社区委员会、社会团体等单位无需填写此声明文件）、《控制人税收居民身份声明 文件》（如有，具体见《机构税收居民身份声明文件》说明）； （16）如有控股股东或实际控制人的，须提供加盖公章的控股股东或实际控制人信息，如 无，请在开户申请上选择无； （17）如是保险产品、企业年金或券商集合资产管理计划等机构投资者，除以提供以上文 件外，还需提供相应监管部门的批复函文件，并加盖投资管理人公章； （18）认购本基金的机构投资者需使用直销机构制作的账户和交易业务申请表等有关文 件，或者从本公司网站(http://www.fscinda.com)上下载有关文件，但必须在办理业务时保证提 交的材料与下载文件中所要求的格式一致。经本基金管理人确认同意的，机构投资者也可使 用自行设计的直销业务表格。 注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行 账户名称必须同投资者基金账户的户名同一身份。 4、机构投资者办理认购申请时须提交填妥并加盖预留印鉴的《开放式基金交易业务申请 表（一式两份）》及加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件。 5、认购资金的划拨 （1） 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的在建设 银行、工商银行、招商银行开立的直销资金清算账户： 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：44201532700052509483 开户银行：建设银行深圳住房城市建设支行 大额实时支付号：105584000683 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：4000032429200151758 开户银行：中国工商银行深圳喜年支行 大额实时支付号：102584003247 账户名称：信达澳银基金管理有限公司 银行账号：817389008610001 开户银行：招商银行深圳泰然支行 大额实时支付号：308584001483 6、注意事项 （1） 投资者T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询确认结果，或通过 本公司客户服务电话、公司网站查询。 （2） 投资者T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询认购接受结果，或 通过本公司客户服务电话、公司网站查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司 直销柜台查询，或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。 （3）办理汇款时，投资者必须注意以下事项： A<投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款，但本基金管理人不接受现金缴款 或现金汇款等付款方式进行的认购。因现金缴款或现金汇款导致认购失败带来的损失，由投 资者自行承担。 B<投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳银直销柜台开立基金账户时登记的名称； C<投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳银直销柜台开立基金账户时的名称 或交易账号，因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误责任由投资者承担。 （二）其他销售机构受理机构投资者的开户与认购申请程序机构投资者在其他销售机构 的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。 五、清算与交割 本基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中，认购资金冻结期 间的资金利息折算为投资者的基金份额，利息的具体金额，以本基金注册登记机构的记录为 准。 本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。 六、退款事项 （一） 基金发行结束后，以下情况将被视为无效认购： 1、投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功； 2、已开户投资人划来资金，但逾期未办理认购手续； 3、投资人划来的认购资金小于其认购申请金额； 4、投资人划来的认购资金大于其认购申请金额的， 直销机构按认购申请表填写金额办 理；或投资人可在规定时间内重新提交认购申请表，若不重新提交的，余下金额作退款处理。 （二） 投资人的无效认购资金，将由直销机构、代销机构于本基金募集结束之日起3个工 作日内划往投资人指定的银行账户。 （三） 募集失败 在募集期结束后，如果本基金募集份额总份额小于2亿份、募集资金金额少于2亿元人民 币而且基金份额持有人的人数少于200人，则本基金合同不能生效。届时本基金管理人承担因 募集行为产生的债务和费用，将投资人缴纳的认购款项并加计银行同期存款利息在募集期结 束后30天内退还投资人。 七、基金的验资与基金合同生效 本基金发售期截止后，由银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人委托符合《证券 法》规定的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记机构出具认购 户数证明。 本基金募集期限届满后，若本基金符合基金合同生效的法定条件（基金募集份额总额不 少于2< 亿份， 基金募集金额不少于2< 亿元人民币， 同时基金份额持有人的人数不少于200< 人），基金管理人将在10<日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告之日起10<日内，向 中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金 合同生效。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会 确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资 金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基 金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 八、本次份额发售当事人或中介机构 （一） 基金管理人 名称：信达澳银基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦N1座第8层和 第9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦T1座第8层和 第9层 法定代表人：祝瑞敏 邮政编码：518054 电话：0755-83172666 传真：0755-83196151 联系人：韩宗倞 客服热线：400-8888-118/0755-83160160 客服传真：0755-83077038 （二） 基金托管人 名称：交通银行股份有限公司(简称：交通银行) 法定代表人：任德奇 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987<年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：高天 电话：95559 （三） 注册登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦N1座第8层和 第9层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦T1座第8层和 第9层 法定代表人：祝瑞敏 电话：0755-83172666 传真：0755-83077035 联系人：刘玉兰 （四） 直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦N1座第8层和第9 层 办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331号阿里巴巴大厦T1座第8层和 第9层 法定代表人：祝瑞敏 电话：0755-82858168/83077068 传真：0755-83077038 联系人：刘华 （五） 代销机构 本基金的代销机构的相关情况详见本公告第二章“本次份额发售基本情况” 的第（四） 款的第2条“代销机构”部分。 （六） 律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、徐莘 （七） 会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法定代表人（执行事务合伙人）：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：昌华 经办注册会计师：昌华、叶锦明 信达澳银基金管理有限公司 2021年01月08日 中财网
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