博道嘉丰混合A : 博道嘉丰混合型证券投资基金基金份额发售公告
博道 嘉丰 混合 型证券投资基金 基金份额发售公告 重要提示 1、 博道 嘉丰 混合 型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ）的募集已获中国 证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）证监许可 【 2020】 2827号文 予 以注册 。中国证监会对本基金 募集 的 注册 并不代表中国证监会对本基金的 投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。 2、 本基金是契约型开放式 混合 型证券投资基金 。 3、本基金的 基金 管理人 和登记机构 为 博道基金管理有限公司 （以下使用全 称或其简称 “ 本公司 ” ）， 基金 托管人为 中国 银行股份有限公司 （以下使用全称 或其简称 “ 中国 银行 ” ）。 4、 本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别。在投资人 认购 /申购基金时收取认购 /申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务 费的基金份额，称为 A类基金份额；在投资人认购 /申购基金时不收取认购 /申购 费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C类基金份 额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。 本基金两类基金份额分别设置代码，分别计算并公布基金份额净值和基金份 额累计净值。 投资人在认购 /申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 5、 投资者可以通过基金管理人的直销机构 即基金管理人直销 柜台以及 基金 管理人 的网上直销交易平台 （网 址： www.bdfund.cn） 和 除基金管理人之外的其他 销售机构（以下或称“其他销售机构”） 认购本基金 。 本公告中如无特别说明， 销售机构即指直销机构和 其他销售机构 。具体销售机构名单详见本公告 “ 八 、本 次募集当事人或中介机构”项下“（三）销售机构” 章节。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基 金，并 在基金管理人网站公示 。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有 关的当事人不得提前发售基金份额。 6、基金募集期：本基金自 2021年 1月 25日 起至 2021年 2月 5日 止通过销 售机构公开发售 ， 其中通过中国银行股份有限公司公开发售的时间为 2021年 2 月 1日起至 2021年 2月 5日止 （ 具体业务办理时间见各销售机构的相关业务公 告或拨打客户服务电话咨询 ） 。本基金的募集期限不超过 3个月，自基金份 额开 始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短 基金发售时间，并及时公告。 7、本基金募集对象为 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的 个人投 资者、机构投资者 、 合格境外 投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人 （以下合称“投资人”或“投资者”）。 8、投资人认购本基金时， 须开立本 基金 登记机构 提供 的基金账户。本基金 份额发售 期内各销售机构同时为投资者办理开立基金账户的手续 。除法律法规另 有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户。不得非法利用他人账户或 资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资人应保证用于认 购的资金来源合法，投资人应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他 障碍。 投资 人 不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资 本基金 。 9、认购限额： 基金管理人直销柜台接受首次认购申请的最低金额为单笔 100,000元，追加认购的最低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购 过本基金管理人管理的其他基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。通 过基金管理人网上直销交易平台办理本基金认购业务的不受直销柜台单笔认购 最低金额的限制，认购最低金额为单笔10元。本基金直销机构单笔认购最低金 额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构接受认购申请的最低金额为单笔10 元，如果销售机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于10元，以该销售机构 的规定为准（以上金额均含认购费）。投资人在募集期内可多次认购基金份额， 认购 费 用 按每笔认购申请单独计算， 认购申请一经登记机构受理不得撤销。 如 本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金认购总份额的 50%， 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理 人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的， 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基 金合同生效后登记机构的确认为准。 10、销售网点（指直销机构和 /或 其他 销售 机构的销售网点）对 认购 申请的受 理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点接收到认购申请。申请的成 功确认应以基金合同生效后、登记机构的确认登记为准。 对于认购申请及认购份 额的确认情况，投资人应及时查询。 投资人可以在基金合同生效后到原认购网点 打印认购成交确认凭证。 投资人可以通过本公司网站，或者致电博道基金客户服 务中心（400-085-2888）进行电子对账单等邮件服务、以及净值短信等短信服务 的订制。 11、 本公告于 2021年 1月 8日 在 《 证券 日报 》 上刊登，其仅对本基金基金 份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细 阅读刊登在本公司网站（ www.bdfund.cn）和中国证监会基金电子披露网站 （ http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的基金合同、托管协议 、 招募说明书 和 基金产品 资料概要 。 投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事 宜。 12、 销售 机构的 销售 网点以及开户认购等事项的详细情况请向各 销售 机构咨 询。 13、 如所在区域 未开设销售网点 ， 投资人可拨打本公司的客户服务电话 400- 085-2888（免长途话费）咨询基金认购事宜。 14、 由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，工作日的具体业务办理时 间可能有所不同，投资人应参照各基金销售机构的具体规定。 15、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。 16、风险提示 公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要 功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等 能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金产品时，既可能按其持有份 额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 投资者在做出投资决策之前，请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基金 产品资料概要等产品法律文件，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认 真考虑本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投 资目的、投资期限、投资经 验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当 性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。 依据投资对象的不同，基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场 基金、基金中基金、商品基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不 同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投 资人承担的风险也越大。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险 ，即当单个开放日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额）超过前一开放日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回 申请的全部基金份额，或赎回的款项可能延缓支付。 投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和 交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理运作过程 中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手 或债券发行人 违约产生的信用风 险； 本基金投资策略所特有的风险；投资可转换债券和可交换债 券的特定风险； 投资股指期货 和国债期货的特定风险；投资资产支持证券的特定风险；投资流通 受限证券的特定风险；基金管理人职责终止风险；本基金法律文件风险收益特征 表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；投资本基金的其他风险等等。 本基金为 混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市场基金 。 若本基金投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通 机制”）允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的 股票 ，会面临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包 括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本 基金 招募说明书“风险 揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变 化，选 择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产 并非必然投资港股。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时， 基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和 招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期 定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投 资方式， 但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储 蓄的等效理财方式 。 因分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会 降低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1元初始面值开展基金募集或因分红 等行为导致基金份额净值调整至 1元初始面值或 1元附近，在市场波动等因素的 影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对 本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资人自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投 资收益做出任何承诺或保证 。 投资人应当通过基金管理人或基金管理人指定的具有基金销售业务资格的 其他机构认购、申购和赎回基金，基金销售机构名单详见本基金招募说明书以及 基金管理人网站披露的基金销售机构名录。 一、本次募集基本情况 1、基金名称 博道 嘉丰 混合 型证券投资基金 2、基金类型 混合 型 证券投资基金 3、运作方式 契约型开放式 4、基金存续期限 不定期 5、基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元。 6、基金份额类别 本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购 /申购基金时收取认购 /申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额，称为 A类基金份额；在投资人认购 /申购基金时不收取认购 /申购费用， 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C类基金份额。相关 费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。 本基金两类基金份额分别设置代码，分别计算并 公布基金份额净值和基金份 额累计净值。 投资人在认购 /申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 7、 基金代码及基金简称 （ 1） A类基金份额基金代码： 010967；基金简称： 博道 嘉丰 混合 A （ 2） C类基金份额基金代码： 010968；基金简称： 博道 嘉丰 混合 C 8、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 9、 销售机构 （ 1）直销机构： 本基金直销机构为本 公司 直销 柜台 以及本 公司 的网上直销交易平台 （ 网址： www.bdfund.cn） 。募集期间个人投资者可以通过本 公司 网上直销交易平台办理开 户和 本基金 认购业务。 （ 2） 除基金管理人之外的其他 销售 机构 ： 本基金的其他 销售 机构名单详见本公告“ 八 、本次募集当事人或中介机构 ” 项下“ （三）销售机构 ” 中“ 2、 除基金管理人之外的其他 销售 机构”章节 。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基 金，并 在基金管理人网站公示 。 10、募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律法规的规定，基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过 3 个月。本基金募集期自 2021年 1月 25日 起至 2021年 2月 5日 止 ， 其中通过中 国银行股份有限公司公开发售的时间为 2021年 2月 1日起至 2021年 2月 5日 止 ， 期间面向个人投资者、机构投资者、 合格 境外投资者 以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售 （ 具体业务办理时间见各销售 机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询 ） 。基金管理人根据认购的情况可 适当延长发行时间，但最长不超过法定募集期限；同时也可根据认购和市场情况 提前结束发行。 本基金在募集期间达到基金合同的备案条件，基金管理人应当在基金募集结 束 之日起 10日内聘请法定验资机构验 资，并在收到验资报告 之日起 10日内 ，向 中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 自基金管理人办理完毕基金备案 手续并取得中国证监会书面确认之日起 ，基金合同生效。 若募集期届满，未满足募集生效条件，基金管理人将以其固有财产承担因募 集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30日内返还基金投资人已 缴纳的款项，并加计银行同期 活期 存款利息。 11、认购期利息的处理方式 本基金基金合同生效前，投资人的有效认购款项只能存入专门账户，任何人 不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有人所有。 认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位，小数点两位以后的部分截位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的 基金份额以登记机构的记录为准。 12、 基金份额的认购费用、认购价格及认购份额的计算公式 （1）认购价格：本基金各类基金份额的认购价格为1.00元/份。 （2）认购费率：本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用，C类基 金份额不收取认购费用。募集期投资人可以多次认购本基金，A类基金份额的认 购费用按每笔A类基金份额的认购申请单独计算。 本基金A类基金份额的认购费率如下表： 认购金额（含认购费） A类基金份额认购费率 100万元以下 1.2% 100万元（含）至 200万元 1.0% 200万元（含）至 500万元 0.3% 500万元以上（含 500万元） 1000元 /笔 对于A类基金份额，本基金对通过基金管理人直销柜台认购的特定投资群 体实施特定认购费率。 特定投资群体包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹 集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： 1）全国社会保障基金； 2）可以投资基金的地方社会保障基金； 3）依法设立的基本养老保险基金； 4）企业年金单一计划以及集合计划； 5）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； 6）企业年金养老金产品； 7）可以投资基金的其他社会保险基金。 如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经 养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新或 发布临时公告将其纳入特定投资群体范围。 特定投资群体通过基金管理人的直销柜台认购本基金 A类基金份额的特定 认购费率如下： 认购金额（含认购费） A类基金份额认购费率 100万元以下 0.12% 100万元（含）至 200万元 0.10% 200万元（含）至 500万元 0.03% 500万元以上（含 500万元） 1000元 /笔 本 基金A类基金份额的认购费用由认购A类基金份额的投资人承担，认购 费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的 各项费用。 通过基金管理人网上直销交易平台选择通联支付方式，以及通过上海天天基 金销售有限公司认购本基金不享受费率优惠。通过其他销售机构办理本基金相关 业务是否享有费率优惠以各销售机构的相关业务规则和公告为准。 （3）认购份额的计算 1） A类基金份额 本基金 A类基金份额认购采用金额认购方式认购，认购份额的计算公式如 下： 认购总金额 =申请总金额 净认购金额 =认购总金额 /（ 1+认购费率） （注：对于适用固定金额认购费用的认购，净认购金额＝认购总金额－固定 认购费用金额） 认购费用 =认购总金额 -净认购金额 （注：对于适用固定金额认购费用的认购，认购费用＝固定认购费用金额） 认购份额 =净认购金额 /基金份额初始面值 +认购利息 /基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 例一：某投资者 （非 特定投资群体） 投资本基金 A类基金份额 100,000元， 且该认购申请被全额确认，假定募集期产生的利息为 10.00元，认购费率为 1.2%， 则可认购基金份额为： 认购总金额 =100,000元 认购净金额＝ 100,000/（ 1＋ 1.2%）＝ 98,814.23元 认购费用＝ 100,000-98,814.23＝ 1,185.77元 认购份额＝ 98,814.23/1.00＋ 10.00/1.00＝ 98,824.23份 若该投资者 （非 特定投资群体）投资本基金 A类基金份额 100,000元， 假定 募集期产生的利息为 10.00元，则投资 100,000元本金可得到 98,824.23份 A类 基金份额。 例 二 ：某 投资者（ 特定投资群体）通过 基金管理人的直销柜台 投资本基金 A 类基金份额 100,000元，且该认购申请被全额确认，假定募集期产生的利息为 10.00元，认购费率为 0.12%，则可认购基金份额为： 认购总金额 =100,000元 认购净金额＝ 100,000/（ 1＋ 0.12%）＝ 99,880.14元 认购费用＝ 100,000-99,880.14＝ 119.86元 认购份额＝ 99,880.14/1.00＋ 10.00/1.00＝ 99,890.14份 若该 投资者（ 特定投资群体）通过基金管理人的直销柜台 投资本基金 A类 基金份额 100,000元， 假定募集期产生的利息为 10.00元，则投资 100,000元本 金 可得到 99,890.14份 A类基金份额。 2） C类基金份额 本基金 C类基金份额认购采用金额认购方式认购，认购份额的计算公式如 下： 认购份额 =认购总金额 /基金份额初始面值 +认购利息 /基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 例三：某投资者投资本基金 C类基金份额 100,000元，且该认购申请被全额 确认，假定募集期产生的利息为 10.00元，则可认购基金份额为： 认购总金额 =100,000元 认购份额＝ 100,000/1.00＋ 10.00/1.00＝ 100,010.00份 若该投资者 投资本基金 C类基金份额 100,000元， 假定募集期产生的利息 为 10.00元，则投资 100,000元本金可得到 100,010.00份 C类 基金份额。 二 、募集方式及相关规定 1、本次基金的募集，在募集期内面向个人和机构客户同期发售。 2、基金管理人直销柜台接受首次认购申请的最低金额为单笔100,000元， 追加认购的最低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管 理人管理的其他基金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制。通过基金管理 人网上直销交易平台办理本基金认购业务的不受直销柜台单笔认购最低金额的 限制，认购最低金额为单笔10元。本基金直销机构单笔认购最低金额可由基金 管理人酌情调整。 3、其他销售机构接受认购申请的最低金额为单笔10元，如果销售机构业务 规则规定的最低单笔认购金额高于10元，以该销售机构的规定为准（以上金额 均含认购费）。 4、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数超过基金认购总份额的50%， 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理 人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的， 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基 金合同生效后登记机构的确认为准。 5、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购申请一经登记机构受理 不得撤销。 6、本基金销售渠道为基金管理人及其网上直销交易平台和除基金管理人之 外的其他销售机构。 三、个人投资者的开户与认购程序 （一） 直销机构 1、直销 柜台 （ 1）业务办理时间：基金募集期每日的 9:00-17:00（周六、周日及法定节假 日不受理）。 （ 2）个人投资者 通过直销 柜台 办理开户和认购申请需本人亲自到直销 柜台 ， 并提供 和填妥 下列资料： 1） 《 账户类业务申请表 -个人 》 （本人签字） ； 2）证券投资基金投资人权益须知 （本人签字） ； 3） 个人 投资者风险承受能力评估问卷 （本人签字） ； 4） 传真委托协议书（含扫描形式）（一式两份）（如需） （本人签字） ； 5） 出示本人有效身份证件原件，提供证件正反面复印件（本人签字） ； 6） 出示本人预留的银行储蓄存折（卡）原件，提供正反面复印件（本人签 字） ； 7） 《 开放式基金 交易类业务申请表》（本人签字） ； 8） 直销 柜台 要求提供的其他相关材料 。 （ 3）认购资金的划拨程序： 1）个人投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇 入本公司指定的下列银行账户 ， 并确保资金于交易日下午 17:00之前划至公司指 定的直销资金账户 ： 户名： 博道基金管理有限公司直销专户 开户行： 招商银行上海分行东方支行 账号： 121925274310688 2）汇款时，投资者必须注意以下事项： ① 投资者应在 “ 汇款人 ” 栏中填写其在 博道基金管理有限公司 直销 柜台 开 户时登记的名称； ② 投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包 括在用途栏内注明 “ 用于认购 博道 嘉丰 ” ； ③ 为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理 章的汇款单据传真至 博道基金管理有限公司 直销 柜台 。传真号码： 021-8022 6298。 （ 4）注意事项 1） 博道基金直销 柜台 不接受现金，投资者提出认购申请前，应事先将足额 资金划至公司指定的直销账户。投资者的认购资金应在 T日 17:00前划至公司指 定的直销资金账户 。投资者提交认购申请当日资 金在规定的时限内未到账时，以 资金实际到账日为有效申请日，直销 柜台 将该认购申请表保留至认购期结束日， 若资金在认购期结束日规定的时限内仍未到账，该认购申请无效。 2）已开立本公司基金账户的投资者无需再次开立基金账户，但办理业务时 需提供基金账号和相关证件 ， 且 提供 的有效证件必须与开户时出示的证件一致 。 3）具体业务办理规则和程序以本公司直销 柜台 的规定为准，投资者填写的 资料需真实、准确，否则由此引发的错误和损失，由投资者自行承担。 2、网上直销交易平台 个人投资者可以通过本 基金管理人 网上直销 交易平台办理开户和本基金认 购业务，具体交易细则请参阅本公司网站。 本公司基金网上直销业务 已开通的银 行卡及各银行卡认购金额限额请参阅本公司网站。 本公司网站 ： www.bdfund.cn。 （ 二 ） 各 销售 银行 各 销售 银行开户和认购的相关程序以该银行相关规定为准。 （ 三 ）各 销售 券商 各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。 （ 四 ）各独立基金销售机构 各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 （一）直销 柜台 1、业务办理时间：基金募集期每日的 9:00-17:00（周六、周日及法定节假日 不受理）。 2、 一般 机构投资者 通过直销 柜台 办理开户和认购申请时，应由指定经办人 赴直销 柜台 或寄送、传真 并提供下列资料： 1） 《 账户类业务申请表 -机构 》 （经办人 签章 加盖公章 、 法人章） ； 2）证券投资基金投资人权益须知 （ 经办人 签章 并 加盖公章） ； 3） 机构 投资者风险承受能力评估问卷 （经办人 签章 并加盖预留印鉴章） ； 4） 传真委托协议书（含扫描形式）（一式两份）（如需） （加盖预留印鉴章 或 公章 ） ； 5） 基金业务授权委托书（ 被授权 经办人 签章 并 加盖公章、法人章） ； 6） 预留印鉴卡 （一式三份） （加盖公章、法人章） ； 7） 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件；事业法人、社会团体或其他 组织 需要 提供民政部门或主管部门颁发的加盖单位公章的注册登记证书复印件 ； 8） 银行账户《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（需清楚显 示开户银行、账户名、账号，并加盖银行业务章及公司公章，并与账户类业务申 请表中填写一致） （加盖公章） ； 9） 法定代表人或授权人的有效身份证明文件复印件（加盖公章） ； 10） 经办人的有效身份证明文件复印件（经办人签字加盖公章） ； 11） 《 开放式基金 交易类业务申请表》（经办人 签章 并加盖预留印鉴章） ； 12）直销 柜台 要求提供的其他相关材料 。 若以产品名义认购，还需提供基金 管理人认为需要提供 的其他材料，包括但 不限于 产品设立资料 。 其他年金账户、信托账户等开户所需材料， 详询博道基金客户服务热线 400- 085-2888。 3、认购资金的划拨程序： （ 1）机构投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统 汇入本公司指定的下列银行账户 ，并确保资金于交易日下午 17:00之前 划至公司 指定的直销资金账户 ： 户名： 博道基金管理有限公司直销专户 开户行： 招商银行上海分行东方支行 账号： 121925274310688 （ 2）汇款时，投资者必须注意以下事项： ① 投资者应在 “汇款人 ”栏中填写其在 博道基金管理有限公司 直销 柜台 开 户时登记的名称； ② 投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包 括在用途栏 内 注明 “认购 博道 嘉丰 ”； ③ 为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理 章的汇款单据传真至 博道基金管理有限公司 直销 柜台 。传真号码： 021-80226298。 4、 注意事项 （ 1）通过本公司 直销 柜台 办理业务的， 投资者的认购资金应在 T日 17:00 前划至公司指定的直销资金账户。投资者提交认购申请当日资金在规定的时限内 未到账时，以资金实际到账日为有效申请日，直销 柜台 将该认购申请表保留至认 购期结束日，若资金在认购期结束日规定的时限内仍未到账，该认购申请无效。 （ 2）已开立本公司基金账户的投资者无需再次开立基金账户，但办理业务 时需提供基金账号和相关证件 ， 且 提供 的有效证件必须与开户时出示的证件一致 。 （ 3）具体业务办理规则和程序以本公司直销 柜台 的规定为准，投资者填写 的资料需真实、准确，否则由此引发的错误和损失，由投资者自行承担。 （ 二 ） 各 销售 银行 各 销售 银行 开户和认购的相关程序以 该 银行相关规定为准。 （ 三 ）各 销售 券商 各销售券商开户和认购的相关程序以该券商相关规定为准。 （ 四 ）各独立基金销售机构 各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。 五、清算与交割 1、基金合同生效前，基金募集期间募集的资金只能存入 专 门 账户，任何人 不得动用。有效认购款项在基金募集期形成的利息在基金合同生效后将折算成基 金份额，归基金份额持有人所有。 有效认购资金的利息及 利息转份额的具体数额 以登记机构的记录为准。 2、本基金权益登记由本基金登记机构在募集期结束后完成。 六、退款 1、 若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效，无效申请部分对应的认 购款项将退还给投资者。 2、在募集期结束后，如果基金合同不能生效， 基金管理人应以其固有财产 承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资 人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。 七、基金的验资与生效 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿 份，基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下， 基金募集期届满或 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发 售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中 国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人 在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 八、本次募集当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：博道基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢262室 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城 建国际中心 1601 室 邮政编码： 200122 法定代表人：莫泰山 成立时间：2017年6月12日 注册资本：1亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：叶文瑛 电话：（021）80226288 传真：（021）80226289 （二）基金托管人 名称：中国银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期： 1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】 24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（ 010） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （三）销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台。 名称： 博道基金管理有限公司 住所： 上海市虹口区东大名路 687号 1幢 262室 办公地址： 上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 1601室 法定代表人： 莫泰山 成立时间： 2017年 6月 12日 电话： 021-80226288 传真： 021-80226289 联系人： 郭宇晴 客户服务电话： 400-085-2888 网址： www.bdfund.cn 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、申 购、赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址： www.bdfund.cn。 2、除基金管理人之外的其他销售机构 （ 1） 中国银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （ 2） 广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn （ 3） 国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客户服务电话： 4006-600109 网址： www.gjzq.com.cn （ 4）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com （ 5）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人： 冯 恩新 联系人：孙秋月 客户服务电话： 95548 网址： http://sd.citics.com （ 6） 中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5号 501房 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话： 95548 网址： www. gzs.com.cn （ 7） 国泰 君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号 法定代表人：贺青 电话： 021-38676666 联系人：钟伟镇 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com （ 8） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客户服务电话： 400-8888-108 网址： www.csc108.com （ 9）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301- 1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301- 1305室、 14层 法定代表人：张皓 客户服务电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com （ 10） 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：（ 021） 54509977 联系人：潘 世 友 客户服务电话： 95021 网址： www.1234567.com.cn （ 11）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～ 906室 法定代表人：杨文斌 电话：（ 021） 20613999 联系人：王诗玙 客户服务电话： 400-700-9665 网址： www.ehowbuy.com （ 12）上海基煜基金销售有限公司 住所： 上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号 1503室 法定代表人：王翔 电话： 021-35385521-210 联系人：蓝杰 客户服务电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （ 13）京东 肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号 A座 15层 法定代表人：王苏宁 客户服务电话： 95118 网址： kenterui.jd.com （ 14）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室 — 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人：肖雯 客户服务电话： 020-89629066 网址： http://www.yingmi.cn/ （ 15）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：王之光 客户服务电话： 400-821-9031 网址： www.lufunds.com （ 16）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400-619-9059 网址： www.hcfunds.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基 金，并 在基金管理人网站公示 。 （四）登记机构 名称：博道基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢262室 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心1601室 法定代表人：莫泰山 电话：021-80226288 传真：021-80226289 联系人：严娅 （五）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单 元01室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 博道基金管理有限公司 二〇二一年一月八日 中财网
 |