食品饮料 : 华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务
华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金 开放日常申购、赎回业务的公告 公告送出日期： 2021年 1月 8日 1公告基本信息 基金名称华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券 投资基金 基金简称华夏中证细分食品饮料产业主题 ETF 场内简称食品饮料（扩位简称：食品饮料 ETF） 基金主代码 515170 基金申赎代码 515171 基金运作方式交易型开放式 基金合同生效日 2020年 12月 30日 基金管理人名称华夏基金管理有限公司 基金托管人名称中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司 公告依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《华夏中证 细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》《华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放 式指数证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2021年 1月 13日 赎回起始日 2021年 1月 13日 2日常申购、赎回业务的办理时间 投资人在华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投 资基金（以下简称“本基金”）的开放日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时间为上海证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根 据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时 除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变 更或实际情况需要，基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行 相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3日常申购、赎回业务 3.1申购与赎回的原则 （1）基金采用“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份 1 额申请。 （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差 额及其他对价。 （3）申购、赎回申请提交后不得撤销。 （4）申购、赎回应遵守《业务规则》及其他相关规定。 （5）基金管理人可在不违反法律法规的情况下，对上述原则进行调 整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2申购和赎回的数额限制 （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单位的 整数倍。目前，本基金最小申购、赎回单位为 150万份。 基金管理人可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等因素对 基金的最小申购、赎回单位进行调整并提前公告。 （2）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利 影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购数额上限或基金单日净 申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金 份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可 采取上述措施对基金规模予以控制，具体见基金管理人相关公告。 （3）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购和 赎回的数额限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.3申购与赎回的对价和费用 （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金 替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额 时，基金管理人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申 购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额 确定。 （2）T日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。未来， 若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违 2 反相关法律法规的情况下对申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提 前公告。 （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不 超过 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关 费用。 4申购赎回代办证券公司 销售机构名称网址客户服务电话 1国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 95521 2中信建投证券股份有限公司 www.csc108.com 95587、 4008-888-108 3国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536 4招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 95565 5中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548 6中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 4008-888-888或 95551 7海通证券股份有限公司 www.htsec.com 95553、 400-888-8001 8申万宏源证券有限公司 www.swhysc.com 95523、 400-889-5523 9兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 95562 10安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 95517 11湘财证券股份有限公司 www.xcsc.com 95351 12国元证券股份有限公司 www.gyzq.com.cn 95578 13渤海证券股份有限公司 www.ewww.com.cn 400-651-5988 14华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597 15中信证券（山东）有限责任公司 http://sd.citics.com 95548 16东兴证券股份有限公司 www.dxzq.net.cn 95309 17东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 95330 18方正证券股份有限公司 www.foundersc.com 95571 19长城证券股份有限公司 www.cgws.com 95514 20光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 95525、 400-888-8788 21中信证券华南股份有限公司 www.gzs.com.cn 95548 22东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 95360 23国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 95570 24浙商证券股份有限公司 www.stocke.com.cn 95345 3 25平安证券股份有限公司 www.pingan.com 95511-8 26华安证券股份有限公司 www.hazq.com 95318 27国都证券股份有限公司 www.guodu.com 400-818-8118 28东海证券股份有限公司 www.longone.com.cn 95531、 400-888-8588 29恒泰证券股份有限公司 www.cnht.com.cn 956088 30国盛证券有限责任公司 www.gszq.com 956080 31华西证券股份有限公司 www.hx168.com.cn 95584 32申万宏源西部证券有限公司 www.hysec.com 400-800-0562 33中泰证券股份有限公司 www.zts.com.cn 95538 34德邦证券股份有限公司 www.tebon.com.cn 400-888-8128 35财通证券股份有限公司 www.ctsec.com 95336 36华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 95323、 400-109-9918 37粤开证券股份有限公司 http://www.ykzq.com 95564 38江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 956007 39长城国瑞证券有限公司 www.gwgsc.com 400-0099-886 40华创证券有限责任公司 http://www.hczq.com/ 4008-6666-89 投资者办理本基金申购、赎回业务的具体流程、规则等以及各销售机 构的业务办理状况，请参照各申购赎回代办证券公司的规定执行。 5基金份额净值公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开 放日的基金份额净值和基金份额累计净值，基金上市交易后，还将在上海 证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。 6其他需要提示的事项 （ 1）投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站 （www.ChinaAMC.com）查阅本基金基金合同及招募说明书，也可拨打本 公司客户服务电话（400-818-6666）了解本基金日常申购、赎回事宜。 （2）本基金将自 2021年 1月 13日起在上海证券交易所上市交易， 投资者可通过本公司网站查阅本公司于 2021年 1月 8日发布的《华夏中 证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告 书》了解相关信息。 4 风险提示： 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风 险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理 人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金 属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。根 据 2017年 7月 1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理 人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的 实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表 述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的 评级结果为准。 如投资者参与本基金的申购、赎回，应开立上海证券交易所 A股账户。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券 价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为 本基金的风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投 资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资有风险，投资者 在投资基金之前，请仔细阅读基金的招募说明书和基金合同，全面认识基 金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在了解产 品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做 出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二○二一年一月八日 5 中财网
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